嘉实中证沪港深互联网交易型开放式
指数证券投资基金
上市交易公告书
基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2021年2月8日
公告日期:2021年2月3日
目录
一、重要声明与提示 ....................................................................................................... 3
二、基金概览................................................................................................................... 5
三、基金份额的募集与上市交易 ................................................................................... 6
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 ................................................... 8
五、基金主要当事人简介 ............................................................................................. 10
六、基金合同摘要 ......................................................................................................... 18
七、基金财务状况 ......................................................................................................... 19
八、基金投资组合 ......................................................................................................... 21
九、重大事件揭示 ......................................................................................................... 25
十、基金管理人承诺 ..................................................................................................... 26
十一、基金托管人承诺 ................................................................................................. 26
十二、基金上市推荐人意见 ......................................................................................... 27
十三、备查文件目录 ..................................................................................................... 27
附件:基金合同摘要 ..................................................................................................... 29
一、重要声明与提示
《嘉实中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金上市交易公
告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则
第1号<上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基
金上市规则》的规定编制,嘉实中证沪港深互联网交易型开放式指数证券
投资基金(以下简称“本基金”)管理人的董事会及董事保证本公告所载
资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本公告中基金财
务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,
均不表明对本基金的任何保证。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风
险。投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自
身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,
包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统
性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金为被动式投资的
股票型指数基金,跟踪中证沪港深互联网指数,其风险收益特征与标的指
数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
本基金投资范围中含有内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买
卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股
票”),除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投
资风险之外,本基金还面临汇率风险、香港市场风险、市场制度以及交易
规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险,具体请见招募说明书
“风险揭示”章节。本基金属股票型基金,预期风险与收益水平高于混合
型基金、债券型基金与货币市场基金。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅本基金招募说明书及
其更新。
二、基金概览
1.基金名称:嘉实中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金
2.基金简称:嘉实中证沪港深互联网ETF
3.场内简称:互联网;扩位场内简称:互联网ETF
4.二级市场交易代码:517200
5.申购赎回代码:517201
6.基金份额总额:
截至公告日前两个工作日即2021年2月1日基金份额总额:
309,782,000.00份。
7.基金份额净值:
截至公告日前两个工作日即2021年2月1日基金份额净值:
1.0014 元。
8.本次上市交易的基金份额:309,782,000.00份
9.上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10.上市交易日期:2021年2月8日
11.基金管理人:嘉实基金管理有限公司
12.基金托管人:中国建设银行股份有限公司
13.登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司
14.上市推荐人:光大证券股份有限公司
15.申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):具体请见《嘉实
中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业
务的公告》以及相关公告。
三、基金份额的募集与上市交易
(一) 上市前基金募集情况
1.基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会证
监许可【2021】49号
2.运作方式:交易型开放式
3.基金合同期限:不定期
4.发售日期:本基金于2021年1月19日公开发售。其中,网上现金认购
的发售日期为2021年1月19日,本基金暂不开通办理网下现金认购、网下股
票认购。
5.发售面值:1.00元人民币
6.发售期限:网上现金认购发售1个工作日
7.份额发售方式:网上现金认购
8.发售机构:
网上现金发售代理机构
本基金的网上现金发售机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易
所会员单位(具体名单可在上海证券交易所网站查询),本基金管理人将
不就此事项进行公告。
基金管理人可根据有关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理
销售本基金或变更上述发售代理机构,并及时在基金管理人网站公示。
9.验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
10.募集资金总额及入账情况
本次募集的净认购金额为309,782,000.00元人民币(含所募集股票市
值),认购款项在本基金验资确认日之前产生的利息转份额的银行利息共计
0元人民币。本次募集所有资金已于2021年1月25日全额划入本基金在基金托
管人中国建设银行股份有限公司开立的嘉实中证沪港深互联网交易型开放
式指数证券投资基金托管专户。
本次募集有效认购户数为5,293户,按照每份基金份额面值1.00元人民
币计算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计309,782,000.00
份,已全部计入各基金份额持有人的基金账户。
11.本基金募集备案情况:根据《中华人民共和国证券投资基金
法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《嘉实中证沪港深互
联网交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《嘉实中证沪港深互联
网交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集
符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于
2021年1月25日获得书面确认,本基金合同自该日起正式生效。
12.基金合同生效日:2021年1月25日
13.基金合同生效日的基金份额总额:309,782,000.00份。
(二) 本基金上市交易的主要内容
1. 基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决
定书[2021]46号
2. 上市交易日期:2021年2月8日
3. 上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4. 场内简称:互联网;扩位场内简称:互联网ETF
5. 二级市场交易代码:517200
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
6. 申购赎回代码:517201
投资者应当在本基金指定的一级交易商(申购赎回代理券商)办理本基
金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金
的申购和赎回。具体请见《嘉实中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投
资基金开放日常申购、赎回业务的公告》以及在基金管理人网站上公示的相
关内容。
7. 本次上市交易份额:309,782,000.00份
8. 未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额
均可进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
(一)基金份额持有人户数
截至2021年2月1日,本基金持有人户数为5,293户,平均每户持有
的基金份额为58,526.7份。
(二)基金份额持有人结构
截至2021年2月1日,基金份额合计为309,782,000.00份,机构投
资者持有的基金份额为67,707,000.00份,占基金总份额的比例为
21.856%;个人投资者持有的基金份额为242,075,000.00份,占基金总份
额的比例为78.144%。
(三)基金份额前十名持有人情况
(四)截至2021年2月1日,前十名基金份额持有人情况
序号 持有人名称 持有份额(份) 占基金总份额比例(%)
1 金元顺安基金-南京银行-海通证券股份有限公司 30,000,000.00 9.68%
2 招商证券股份有限公司 7,000,000.00 2.26%
3 中信建投证券股份有限公司 7,000,000.00 2.26%
4 中信证券股份有限公司 7,000,000.00 2.26%
5 方正证券股份有限公司 7,000,000.00 2.26%
6 申万宏源证券有限公司 5,000,000.00 1.61%
7 周霖玲 2,000,000.00 0.65%
8 高建 2,000,000.00 0.65%
9 虞雪妹 1,600,000.00 0.52%
10 王梓伊 1,250,000.00 0.40%
合计 69,850,000.00 22.55%
注:以上信息依据中国证券登记结算有限公司提供的持有人信息编
制。
五、基金主要当事人简介
(一) 基金管理人
1、公司概况
名称:嘉实基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期
27楼09-14单元
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字
楼12A层
邮政编码:100005
法定代表人:经雷
设立日期:1999年3月25日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【1999】5号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:1.5亿元
存续期限:持续经营
联系电话:(010)6521 5588
2、股东及其出资比例:中诚信托有限责任公司40%,DWS
Investments Singapore Limited 30%,立信投资有限责任公司30%。
3、内部控制组织体系
(1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终
责任。董事会下设审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法
合规性及内控制度的执行情况,充分发挥独立董事监督职能,保护投资者
利益和公司合法权益。
(2)投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构,由公司总经
理、总监及资深基金经理组成,负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
(3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经
理、督察长及相关总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风
险,并提出防范化解措施。
(4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控
制制度的执行情况进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部
控制执行情况。
(5)合规管理部门:公司管理层重视和支持合规风控工作,并保证
合规管理部门的独立性和权威性,配备了充足合格的合规风控人员,明确
合规管理部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。合规管理部门具
体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况
的监控检查工作。
(6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对
本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。
(7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体
员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时
了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各
个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任,并负
有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4、人员情况
截至2020年12月31日,我公司共有852名员工,其中博士学位57人、
硕士学位541人、学士学位229人、其他25人。
5、信息披露负责人:胡勇钦
6、管理基金情况
截至2020年12月31日,基金管理人共管理205只开放式证券投资基
金,具体包括嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债
券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深
300ETF联接(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、
嘉实海外中国股票混合(QDII)、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉
实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数(LOF)、嘉实稳
固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实H股指数(QDII-LOF)、嘉实主题
新动力混合、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本
面120ETF联接、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实信用债券、嘉实周期优
选混合、嘉实安心货币、嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接、嘉实
沪深300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产(QDII)、嘉实理财宝
7天债券、嘉实纯债债券、嘉实中证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉
实中证500ETF联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF
联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债
券、嘉实美国成长股票(QDII)、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场
债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、嘉实
活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、
嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证医药卫生ETF、嘉实中证金融地产ETF、
嘉实3个月理财债券A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实
新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业
变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、
嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地
产ETF联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环
保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、
嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新优选混
合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛
债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽
纯债债券、嘉实惠泽混合(LOF)、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混
合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产
业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰
安6个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳
熙纯债债券、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实新添华定期混合、嘉实现金添
利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油(QDII-LOF)、嘉实前沿科技沪
港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村A股ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉
实6个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国A50ETF联接、嘉实富时
中国A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创业板ETF、嘉
实新添泽定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领
航资产配置混合(FOF)、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润
泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融
精选股票、嘉实新添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售
混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定期混合、嘉实资源精选股票、嘉
实致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数(LOF)、嘉实中短债债券、嘉实
致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老 2040
混合(FOF)、嘉实消费精选股票、嘉实新添元定期混合、嘉实中债1-3政
金债指数、嘉实养老2050混合(FOF)、嘉实长青竞争优势股票、嘉实科
技创新混合、嘉实基本面50ETF、嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债
券、嘉实养老2030混合(FOF)、嘉实致元42个月定期债券、嘉实沪深
300红利低波动ETF、嘉实新添益定期混合、嘉实融享货币、嘉实瑞虹三年
定期混合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新驱动ETF、嘉实新兴科技
100ETF、嘉实致安3个月定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技
100ETF 联接、嘉实致华纯债债券、嘉实商业银行精选债券、嘉实央企创新
驱动ETF联接、嘉实致禄3个月定期纯债债券、嘉实民企精选一年定期债
券、嘉实先进制造100 ETF、嘉实沪深300红利低波动ETF联接、嘉实安
元39个月定期纯债债券、嘉实中债3-5年国开债指数、嘉实鑫和一年持有
期混合、嘉实致融一年定期债券、嘉实瑞熙三年封闭运作混合、嘉实中证
500指数增强、嘉实回报精选股票、嘉实致宁3个月定开纯债债券、嘉实
中证500成长估值ETF、嘉实瑞和两年持有期混合、嘉实基础产业优选股
票、嘉实中证主要消费ETF联接A/C、嘉实医药健康100ETF、嘉实稳福混
合、嘉实瑞成两年持有期混合、嘉实致益纯债债券、嘉实精选平衡混合、
嘉实致信一年定期纯债债券、嘉实致嘉纯债债券、嘉实产业先锋混合、嘉
实远见精选两年持有期混合、嘉实致业一年定期纯债债券、嘉实安泽一年
定期纯债债券、嘉实前沿创新混合、嘉实远见企业精选两年持有期混合、
嘉实价值发现三个月定期混合、嘉实H股50ETF(QDII)、嘉实浦惠6个
月持有期混合、嘉实创新先锋混合、嘉实核心成长混合、嘉实彭博国开债
1-5年指数、嘉实动力先锋混合、嘉实多利收益债券、嘉实稳惠6个月持
有期混合、嘉实优质精选混合、嘉实稳骏纯债基金、嘉实价值长青混合。
其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。
同时,基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投
资组合。
7、本基金基金经理简介
高峰先生,硕士研究生,6年证券从业经历,具有基金从业资格,北
京大学金融学硕士,特许金融分析师(CFA)。曾任中国工商银行金融市场部
外汇与衍生品交易员。2015年加入嘉实基金管理有限公司,现任指数投资
部基金经理。2019年4月2日起任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金
(QDII-LOF)、嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2019
年9月26日起任嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基
金基金经理。2019年9月28日起任嘉实中关村A股交易型开放式指数证
券投资基金、嘉实黄金证券投资基金(LOF)、嘉实富时中国A50交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券
投资基金基金经理。2019年11月1日起任嘉实中证新兴科技100策略交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2019年12月5日起任
嘉实中证先进制造100策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
2020年4月24日起任嘉实中证医药健康100策略交易型开放式指数证券
投资基金基金经理。2020年9月24日起任嘉实恒生中国企业交易型开放
式指数证券投资基金(QDII)基金经理。2021年1月25日起担任嘉实中
证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2021年1月29
日起任嘉实中证软件服务交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
李直先生,硕士研究生,6年证券从业经历,具有基金从业资格。
2014年7月加入嘉实基金管理有限公司,从事指数基金投资研究工作。
2017年12月26日至今任嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资
基金、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金
经理。2019年3月30日至今任嘉实中创400交易型开放式指数证券投资
基金、嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
2019年9月26日至今任嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证
券投资基金基金经理。2019年9月28日至今任嘉实中证金融地产交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实创业板交易型开放式指数证券投
资基金、嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金、嘉实中证医
药卫生交易型开放式指数证券投资基金、嘉实中证主要消费交易型开放式
指数证券投资基金基金经理。2019年11月1日至今任嘉实中证新兴科技
100策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2019年12月
5日至今任嘉实中证先进制造100策略交易型开放式指数证券投资基金基
金经理。2020年4月24日至今任嘉实中证医药健康100策略交易型开放
式指数证券投资基金基金经理。2021年1月25日至今担任嘉实中证沪港
深互联网交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
(二) 基金托管人
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:周海新
联系电话:(021)6063 7111
2、主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券
保险资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴
业务处、运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系
统支持处、合规监督处等12个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,
在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,
托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成
为常规化的内控工作手段。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一
直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格
履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提
供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断
扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险
资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品
在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截
至2020年二季度末,中国建设银行已托管1000只证券投资基金。中国建设
银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建
设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财
资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公
司(中债)“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司(上清
所)“优秀托管银行”奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯
一一家“最佳托管银行”、在2017年及2019年分别荣获《亚洲银行家》
“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”。
(三) 基金上市推荐人
光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法人代表:周健男
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
联系人:刘晨、李芳芳
(四) 基金验资机构
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦
507单元01室
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中
心11楼
法定代表人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联 系 人:周祎
经办注册会计师:薛竞、周祎
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件:基金合同摘要。
七、基金财务状况
嘉实中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金2021年2月1
日资产负债表(未经审计,除特别注明外,金额单位为人民币元)如下:
项 目 2021年2月1日
资 产
银行存款 181,572,295.73
结算备付金 15,601,541.23
存出保证金 3,889,100.91
交易性金融资产 152,389,569.35
其中:股票投资 152,389,569.35
债券投资 -
基金投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 92,727.88
其他资产 -
资产总计 353,545,235.10
负债和所有者权益
负债
应付证券清算款 43,193,266.82
应付管理人报酬 29,516.60
应付托管费 5,903.33
应付交易费用 106,275.01
其他负债 1,407.60
负债合计 43,336,369.36
所有者权益
实收基金 309,782,000.00
未分配利润 426,865.74
所有者权益合计 310,208,865.74
负债和所有者权益总计 353,545,235.10
基金份额总额(份) 309,782,000.00
基金份额净值 1.0014
八、基金投资组合
截至2021年2月1日,嘉实中证沪港深互联网交易型开放式指数证券
投资基金的投资组合如下:
(一) 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 152,389,569.35 43.10
其中:股票 152,389,569.35 43.10
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 基金投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 197,173,836.96 55.77
7 其他资产 3,981,828.79 1.13
合计 353,545,235.10 100.00
(二) 期末按行业分类的股