国泰金鼎价值精选混合型
证券投资基金更新招募说明书
(2019年第二号)
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(以下简称“国泰金鼎价值基金”或“本基金”)
由金鼎证券投资基金转型而来。基金转型经2007年3月9日金鼎证券投资基金基金份额持
有人大会决议通过,并获中国证监会2007年3月27日证监基金字[2007]88号文核准。自
2007年4月11日起,由《金鼎证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰金鼎价值精选混
合型证券投资基金基金合同》生效。
国泰基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说
明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金集
中申购的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于
本基金没有风险。
投资有风险,投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要,全
面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于申购基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由
投资者自行负责。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票
或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金投资科创板股票时,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特
有风险,包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,基金管理
人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金
产品资料概要。
本招募说明书根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协
议》的修订更新了相关章节,并更新了基金管理人章节的相关内容,上述内容更新截止日为
2019年11月15日。本招募说明书所载其他内容截止日为2019年4月11日,投资组合报
告为2019年1季度报告,净值表现截止日为2018年12月31日。
目 录
第一节 绪言 ........................................................................................................................................... 4
第二节 释义 ........................................................................................................................................... 4
第三节 基金管理人 .............................................................................................................................. 8
第四节 基金托管人 ............................................................................................................................ 23
第五节 相关服务机构 ........................................................................................................................ 26
第六节 基金的沿革 ............................................................................................................................ 47
第七节 基金的存续 ............................................................................................................................ 49
第八节 基金的集中申购和份额补偿 ............................................................................................... 49
第九节 基金份额的申购、赎回与转换 ........................................................................................... 52
第十节 基金的投资 ............................................................................................................................ 62
第十一节 基金的业绩 ........................................................................................................................ 73
第十二节 基金的融资、融券 ............................................................................................................ 74
第十三节 基金财产 ............................................................................................................................ 74
第十四节 基金资产估值 .................................................................................................................... 75
第十五节 基金的费用与税收 ............................................................................................................ 81
第十六节 基金收益与分配 ................................................................................................................ 82
第十七节 基金的会计与审计 ............................................................................................................ 84
第十八节 基金的信息披露 ................................................................................................................ 84
第十九节 风险揭示 ............................................................................................................................ 90
第二十节 基金合同的变更、终止与基金财产清算 ...................................................................... 95
第二十一节 基金合同内容摘要 ........................................................................................................ 97
第二十二节 基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 97
第二十三节 对基金份额持有人的服务 ......................................................................................... 120
第二十四节 其他应披露的事项 ...................................................................................................... 121
第二十五节 招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................. 122
第二十六节 备查文件 ...................................................................................................................... 122
第一节 绪言
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在
本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称《基
金合同》)编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律
文件。投资者取得依基金合同所发行的基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同
的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人
民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
(以下简称《运作办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披
露办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务;基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅
本基金的《基金合同》。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9
月1日起执行。
第二节 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金;
2、金鼎基金:指金鼎证券投资基金,运作方式为契约型封闭式;
3、基金管理人或本基金管理人:指国泰基金管理有限公司;
4、基金托管人或本基金托管人:指中国建设银行股份有限公司;
5、基金合同或本基金合同:指《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金基金合同》及对本
基金合同的任何有效修订和补充;本基金合同由《金鼎证券投资基金基金合同》修订而成;
6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰金鼎价值精选混合型证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充;本托管协议由《金鼎证券投资
基金托管协议》修订而成;
7、招募说明书:指《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金招募说明书》及其更新;
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其
他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等;
9、中国证监会:指中国证券监督管理委员会;
10、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会;
11、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通
过,自2004年6月1日起实施并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订;
12、《销售办法》:中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金
销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订;
14、《信息披露办法》指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;
15、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证
券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;
16、《证券法》:指由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议于
2005年10月27日修订通过的自2006年1月1日起施行的《中华人民共和国证券法》及不
时作出的修订;
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金的自
然人;
19、机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册
登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条
件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基
金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构;
21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人的合称;
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人;
23、基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额
的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务;
24、销售机构:指基金管理人及本基金代销机构;
25、直销机构:指国泰基金管理有限公司;
26、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格
并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构;
27、基金销售网点:指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点;
28、登记结算业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册等;
29、登记结算机构:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册等;
30、基金账户:指登记结算登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户;
31、基金交易账户指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖国泰金鼎价
值精选基金份额的变动及结余情况的账户;
32、基金合同生效日:指本《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金基金合同》生效起始日,
本基金合同自金鼎证券投资基金终止上市之日起生效,原《金鼎证券投资基金基金合同》自
同一日起失效;
33、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清
算结果报中国证监会备案并予以公告的日期;
34、集中申购期:指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间,最长不超过1
个月;
35、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限;
36、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日;
37、T日:指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日;
38、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日);
39、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日;
40、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段,具体时间见基金开放日
常申购、赎回公告;
41、业务规则:指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管
理的开放式证券投资基金登记结算等方面的业务规则,由基金管理人、销售机构和投资人共
同遵守;
42、场内申购、赎回:指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理的基金申购、赎回业
务;
43、场外申购、赎回:指不通过上海证券交易所开放式基金销售系统,而通过各销售机构柜
台系统办理的基金申购、赎回业务;
44、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
的行为;
45、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额的
行为;
46、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一
登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为;
47、转托管:指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额销售机
构变更的操作;
48、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中
转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过
上一日基金总份额的10%;
49、元:指人民币元;
50、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约;
51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介;
52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资
产的价值总和;
53、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值;
54、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值;
55、基金资产估值:指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额
净值的过程;
56、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额
及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申
购申请的一种投资方式;
57、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约
定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等;
58、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服且在本基金合同由基金
管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合
同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、
没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易;
59、基金产品资料概要:指《国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金基金产品资料概要》及
其更新(基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9
月1日起执行)。
第三节 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间:1998年3月5日
法定代表人:陈勇胜
注册资本:壹亿壹千万元人民币
联系人:辛怡
联系电话:021-31089000,4008888688
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2019年11月15日,本基金管理人共管理119只开放式证券投资基金:国泰金鹰
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别为
国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投
资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价
值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证
券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型
而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长
混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克100指数证券
投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证180金融交易型开放式
指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件
驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合
型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国
泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,
国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发
起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券
投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、
上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资
基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资
基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投
资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(由
国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证券投资基金(由
金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮
料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属
行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交
易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券
投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源
汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、
国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证
券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型
证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景气行业灵活配置
混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放
灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略
价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化
收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型
证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投
资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资
基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配
置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证
券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活
配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证
券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基
金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)、国泰聚
禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证
券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰新目标收益保本混合型
证券投资基金变更而来)、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投
资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资
基金变更而来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰鑫保本混合型
证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证
券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰消费优选股票型证券
投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基
金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来)、国泰惠富纯债债券型证券投资基
金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投
资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民福保本混合型证券投资
基金保本期到期变更而来)、国泰沪深300指数增强型证券投资基金(由国泰结构转型灵活
配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰CES半导体行业交易型开
放式指数证券投资基金、国泰中证500指数增强型证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活
配置混合型证券投资基金变更注册而来)、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040
三年持有期混合型基金中基金(FOF)、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由
国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰兴富三个月定期开放债券型
发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基
金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券
型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外,
本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托
管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日,本基金管理人获得企业年金投资管
理人资格。2008年2月14日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专
户理财)的基金公司之一,并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)
资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
(一)董事会成员
陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设
银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992
年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公
司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作,其中1998年3月至
1999年10月任总经理,1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月,
在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015年3月至2016年8月,在中建投信托有限责
任公司任监事长。2016年8月至11月,在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限
责任公司任监事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记,
2017年3月起任