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基金管理人： 新华基金管理股份有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
新华优选消费混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
【重要提示】
新华优选消费混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2011
年 12 月 9 日证监许可[2011]1948 号文核准募集。本基金的基金合同已于 2012 年 6
月 13 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决
策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括利率风险，信用
风险，流动性风险，再投资风险，通货膨胀风险，操作或技术风险，合规性风险和
其他风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年6月13日，有关财务数据和净值
表现截止日为2018年3月31日(财务数据未经会计师事务所审计)。
目 录
一、 前言 ............................................................................................2
二、 释义...........................................................................................3
三、基金管理人 .................................................................................9
四、基金托管人 ...............................................................................18
五、相关服务机构 ...........................................................................23
六、基金的募集 ...............................................................................41
七、基金合同的生效........................................................................42
八、基金份额的申购与赎回............................................................43
九、基金的投资 ...............................................................................53
十、基金的业绩 ...............................................................................66
十一、基金的财产 ...........................................................................68
十二、基金财产的估值....................................................................70
十三、基金的收益与分配................................................................75
十四、基金的费用与税收................................................................77
十五、基金的会计与审计................................................................79
十六、基金的信息披露....................................................................80
十七、基金的风险揭示....................................................................86
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................89
十九、基金合同的内容摘要............................................................92
新华优选消费混合型证券投资基金招募说明书 （更新）
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二十、基金托管协议的内容摘要..................................................108
二十一、对基金份额持有人的服务..............................................124
二十二、其他应披露事项..............................................................125
二十三、招募说明书存放及查阅方式 ..........................................127
二十四、备查文件 .........................................................................128
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一、 前言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披
露管理办法》及其他有关法律法规及《新华优选消费混合型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了新华优选消费混合型证券投资基金的投资目标、策略、风
险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由新华基金管理
股份有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对
基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务, 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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二、 释义
本合同、《基金合同》 《新华优选消费混合型证券投资基金基金合同》及对
本合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特
别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范
性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当
事人有约束力的决定、决议、通知等
《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务
委员会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十
一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全
国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和
国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订
《运作办法》 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布
机关对其不时做出的修订
《流动性风险管理规定》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实
施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关
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对其不时做出的修订
元 中国法定货币人民币元
基金或本基金 依据《基金合同》所募集的新华优选消费混合型证券
投资基金
招募说明书 《新华优选消费混合型证券投资基金招募说明书》，即
用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相
关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份
额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的
财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费
用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止
与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容
摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、
招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基
金的信息，供投资者选择并决定是否提出基金认购或
申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新
托管协议： 基金管理人与基金托管人签订的《新华优选消费混合
型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
发售公告 《新华优选消费混合型证券投资基金基金份额发售公
告》
《业务规则》 《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机
构
基金管理人 新华基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份
额的投资者
基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取
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得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售
与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回
和其他基金业务的代理机构
销售机构 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投
资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金
交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名
册等
基金注册登记机构 新华基金管理股份有限公司或其委托的其他符合条件
的办理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并
承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人
和基金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基
金的自然人
机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在
中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立
的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组
织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的
证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、
证券公司以及其他资产管理机构
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法
律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的
其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，
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基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手
续，获得中国证监会书面确认之日
募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份
额的行为
申购 投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人
购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合
同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理
赎回 基金份额持有人根据基金销售网点规定的手续，向基
金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自
《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理
巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回
申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申
购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）
超过上一日本基金总份额的 10%时的情形
流动性受限资产 由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10
个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定
有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债
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务违约无法进行转让或交易的债券等
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持
有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机
构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况
的账户
转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一
交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理
人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分
基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基
金（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、
扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日
在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申
请的一种投资方式
基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、
证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其
他收入
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和
本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值
总和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值的过程
货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；
剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债
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券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一
年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国
人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
指定媒介 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊
不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
法定代表人：陈重
成立日期：2004 年 12 月 9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字【2004】197 号
注册资本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元人民币
电话：010－68779666
传真：010- 68779528
联系人：齐岩
股权结构：
股 东 名 称 出资额 (万元人民币) 出资比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合 计 21,750 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈重先生：董事长，金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部副
主任、主任，中国企业报社社长，中国企业管理科学基金会秘书长，重庆市政府副
秘书长，中国企业联合会常务副理事长，享受国务院特殊津贴专家。现任新华基金
管理股份有限公司董事长。
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张宗友先生：董事，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、太平
洋证券有限责任公司副总经理、恒泰证券有限责任公司副总经理，现任新华基金管
理股份有限公司总经理。
胡三明先生：董事，博士。曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、泰康
资产管理有限公司、合众资产管理有限公司、中英益利资产管理公司，历任泰康资
产管理有限公司资产负债管理部组合经理、合众资产权益投资部高级投资经理、中
英益利资产管理公司权益投资部总经理，现任恒泰证券股份有限公司投资总监。
于芳女士：董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时代
证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司首席风险官。
胡波先生：独立董事，博士，历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民
大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财政金
融学院副教授。
宋敏女士：独立董事，硕士，历任四川省资阳市人民法院法官,中国电子系统工
程总公司法务人员，北京市中济律师事务所律师，北京市东清律师事务所律师。现
任北京市保利威律师事务所合伙人。
张贵龙先生：独立董事，硕士，历任山西临汾地区教育学院从事教育学、管理
学课程的教学工作。现任职于北京大学财务部。
2、监事会成员
杨淑飞女士：监事会主席，硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天科
工财务公司风险管理部经理，航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、副
总裁，华浩信联（北京）科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限公司财务
总监。
张浩先生：职工监事，硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监，
长盛基金管理有限公司风险管理部副总监，合众资产管理股份有限公司风险管理部
总监，房宝信业（北京）投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公
司监察稽核部总监。
别冶女士：职工监事，金融学学士。10 年证券从业经验，历任《每日经济新闻》、
《第一财经日报》财经记者，新华基金管理股份有限公司媒体经理。现任新华基金
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管理股份有限公司总经理办公室副主任。
3、高级管理人员情况
陈重先生：董事长，简历同上。
张宗友先生：总经理，简历同上。
徐端骞先生：副总经理，学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、
上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目
经理，新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基金管
理股份有限公司副总经理。
晏益民先生：副总经理，学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理，泰信
基金管理有限公司机构理财部总经理，天治基金管理有限公司北京分公司总经理，
天治基金管理有限公司总经理助理，新华基金管理股份有限公司总经理助理，现任
新华基金管理股份有限公司副总经理。
齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督
察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
崔建波先生：副总经理，经济学硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、
申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和
讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投
资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管
理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。
4、本基金基金经理人员情况
（1）历任基金经理
孔雪梅女士，管理本基金时间：2013年11月12日—2015年5月20日
张霖女士：管理本基金时间：2016年7月1日—2018年1月12日。
（2）现任基金经理
崔建波先生：经济学硕士，历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银万国
天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信息科
技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部信托
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高级投资经理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、新华优选消
费混合型证券投资基金基金经理、新华趋势领航混合型证券投资基金基金经理、新
华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华稳健回报灵活配置混合型发起
式证券投资基金基金经理、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华鑫泰灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
刘晓晨先生：金融学硕士,14年证券从业经验，历任瑞泰人寿研究员、投资助理
经理，华商基金基金经理，现任新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
新华优选消费混合型证券投资基金基金经理、新华高端制造灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。
5、投资管理委员会成员
主席：总经理张宗友先生；成员：副总经理兼投资总监崔建波先生、投资总监
助理于泽雨先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副总监李会忠先生、固定收益
与平衡投资部总监姚秋先生、基金经理付伟先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
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11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、
策略及限制全权处理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采
取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。
3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用
于下列投资或活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或者债券；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）以任何形式的交易安排人为降低投资组合的真实久期，变相持有长期券
种；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家
有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；
（2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；
（4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（5）玩忽职守、滥用职权；
（6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
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金投资内容、基金投资计划等信息；
（7） 除依法进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外，直接或间接
进行其他股票投资；
（8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋
取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度
（1）内部控制的原则
健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制
度的有效执行。
独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自
有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（2）内部控制的主要内容
1）控制环境
① 控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
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② 管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、
积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营
造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业
务环节。
③ 董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司
建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的
监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符
合现代企业制度要求的法人治理结构。
④ 建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程
序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系
统。
⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格
制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚
实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2）风险评估
内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面
影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能
性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3）组织体系
内部控制组织体系包括三个层次：
第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；公司董
事会层面对公司经营�