万家180指数证券投资基金
基金合同
(2021年3月修订)
基金发起人:万家基金管理有限公司
基金管理人:万家基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
目 录
前 言 .............................................................................................................................................. 1
释 义 ..................................................................................................................................... 2
第一部份 基金合同当事人及权利义务 ....................................................................................... 7
一、基金发起人 ............................................................................................................................. 7
二、基金管理人 ............................................................................................................................. 8
三、基金托管人 ........................................................................................................................... 12
四、基金份额持有人 ................................................................................................................... 15
五、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ................................................................... 24
第二部分 万家180指数证券投资基金基本情况 ...................................................................... 26
一、基金的基本情况 ................................................................................................................... 26
二、基金份额的发行 ................................................................................................................... 26
三、基金合同的生效 ................................................................................................................... 27
四、基金的托管 ........................................................................................................................... 24
五、基金的投资管理 ................................................................................................................... 28
六、基金的申购、赎回 ............................................................................................................... 27
七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ....................................................................... 40
八、基金的销售及服务代理 ....................................................................................................... 41
九、基金的注册与登记过户 ....................................................................................................... 41
十、基金的资产 ........................................................................................................................... 35
十一、基金资产估值 ................................................................................................................... 36
十二、基金的费用与税收 ........................................................................................................... 38
十三、基金的收益与分配 ........................................................................................................... 40
十四、基金的会计与审计 ........................................................................................................... 41
十五、差错处理 ........................................................................................................................... 50
十六、基金的信息披露 ............................................................................................................... 52
十七、基金的终止与清算 ........................................................................................................... 55
十八、基金专用交易席位的选用 ............................................................................................... 57
第三部分 其他事项 ...................................................................................................................... 59
一、业务规则 ............................................................................................................................... 59
二、违约责任 ............................................................................................................................... 59
三、法律适用与争议解决 ........................................................................................................... 60
四、通知与送达 ........................................................................................................................... 60
五、《基金合同》的效力 ............................................................................................................. 61
六、《基金合同》的修改和终止 ................................................................................................. 62
七、《基金合同》当事人盖章及其法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日 ............. 63
前 言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护本基金投资者合法权益、明确本基金合同
当事人的权利与义务、规范本基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《民法通则》、《信托法》、《合同法》、《证券法》、
《基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露
办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流
动性风险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金
指引》(以下简称“《指数基金指引》”)及其他法律、法规和有关规定。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、真实合法、充分保护投
资者的合法权益。
4、本基金由发起人按照《信托法》、《基金法》、本基金合同及其他有关法
律、法规的规定设立,经中国证监会批准。
中国证监会做出的有关本基金的批准,并不表明其对基金的价值和收益做
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
5、基金管理人、基金托管人将遵守《信托法》、《基金法》、本基金合同及
其他有关规定,为基金份额持有人的最大利益处理基金事务。
6、基金管理人承诺恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有
效管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
二、本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。
本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人。
1、基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起
成为本基金合同的当事人。
2、基金投资者自取得依本基金合同所发行的基金份额之时,即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人,享有本基金合同规定的基金份额持有人的所
有权利和利益,承担本基金合同规定的基金份额持有人的所有义务,其持有基
金份额的行为本身即应视为其对本基金合同所有条款和条件的承认和接受。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披
露办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金为指数基金,投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、
指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险,详见本基金招募说明书。
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金
所面临的共同风险外,本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相
应程序后,可以启动侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。
侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账
户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机
制时的特定风险。
3、本基金合同的当事人按照《信托法》、《基金法》、本基金合同及其他有
关规定享有权利,同时需承担相应的义务。
基金发起人、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露的涉及本基
金的信息,其内容涉及界定本基金合同当事人之间权利义务关系的,以本基金
合同的规定为准。
释 义
万家180指数证券投资基金基金合同中,除非文义另有所指,下列词语具有
如下含义:
1、基金或本基金: 指万家180指数证券投资基金
2、本合同、本基金合同: 指《万家180指数证券投资基金基金合同》及
对本合同的任何修订和补充
3、《民法通则》: 指《中华人民共和国民法通则》
4、《证券法》: 指《中华人民共和国证券法》
5、《合同法》: 指《中华人民共和国合同法》
6、《信托法》: 指《中华人民共和国信托法》
7、《暂行办法》: 指1997年11月14日经国务院批准发布并施
行的《证券投资基金管理暂行办法》
8、《试点办法》: 指2000年10月8日由中国证监会发布并实施
的《开放式证券投资基金试点办法》
9、元: 指人民币元
10、招募说明书: 指《万家180指数证券投资基金招募说明书》
及其更新
11、中国证监会: 指中国证券监督管理委员会
12、基金管理人: 指万家基金管理有限公司
13、基金发起人: 指万家基金管理有限公司
14、基金托管人: 指中国银行
15、基金销售代理人: 指依据有关《销售代理协议》办理本基金认购、
申购、赎回和其他基金业务的代理机构
16、基金注册与登记过户人: 指办理本基金注册与登记过户的、本基金管理
人或本基金管理人委托的其他机构
17、基金合同当事人: 指受本基金合同约束,根据本基金合同享受权
利并承担义务的法律主体,包括基金发起人、
基金管理人、基金托管人、基金份额持有人
18、基金份额持有人: 指根据本基金合同合法取得本基金份额的
个人投资者或机构投资者
19、个人投资者: 指自然人投资者
20、机构投资者: 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门
批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或
其它组织
21、投资者: 指个人投资者和机构投资者
22、基金合同生效日: 指自《招募说明书》公告之日起三个月内,
在基金净认购额超过人民币2亿元,且认购户
数达到100户的条件下,基金发起人可以依据
《试点办法》和实际发行情况停止发行,并宣
告基金合同生效的日期
23、设立募集期: 指自《招募说明书》公告之日起到基金合同生
效日止的时间段,最长不超过3个月
24、工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交
易日
25、开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作
日
26、T日: 指认购、申购、赎回或其他交易的申请日
27、认购: 指在设立募集期内,购买基金份额的行为
28、申购: 指本基金合同生效后,基金投资者购买基金份
额的行为
29、赎回: 指本基金合同生效后,基金投资者卖出基金份
额的行为
30、基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖
证券差价、银行存款利息以及其他收益
31、基金资产总值: 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息
和基金应收的申购款项以及其他投资所形成的
价值总和
32、基金资产净值: 指基金资产总值减去负债后的价值
33、基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基
金资产净值和基金份额净值的过程
34、更新招募说明书: 指本基金合同生效后每六个月公告一次的
有关基金简介、基金季度报告、基金经营业绩、
重要变更事项和其他按法律法规规定应披露事
项的说明,更新招募说明书是对招募说明书的
定期更新
35、销售机构: 指基金管理人和基金销售代理人
36、基金销售网点: 指基金管理人的直销中心及基金销售代理人的
代销网点
37、指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性
报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、
基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网
站)等媒介
38、法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、
部门规章以及其他对合同当事人有约束力的决
定、决议、通知等
39、不可抗力: 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避
免且在本合同由基金托管人、基金管理人签署
之日后发生的,使本合同当事人无法全部履行
或无法部分履行本协议的任何事件,包括但不
限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、
火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电
或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或
停止交易
40、《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
41、法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、
行政规章、地方法规、地方规章及规范性文件;
42、《流动性风险管理规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》及颁布机关对其不时做出的修订;
43、流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原
因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不
限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银
行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银
行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开
发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约
无法进行转让或交易的债券等;
44、《信息披露办法》: 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及颁布机关对其不时做出的修订
45、基金产品资料概要: 指《万家180指数证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新
46、侧袋机制: 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离
至一个专门账户进行处置清算,目的在于有效
隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,
原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账
户
47、特定资产: 包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资
产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备
仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)
其他资产价值存在重大不确定性的资产
48、《指数基金指引》: 指《公开募集证券投资基金运作指引第3号—
—指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的
修订
第一部分 基金合同当事人及权利义务
一、基金发起人
(一)基金发起人:万家基金管理有限公司
1、地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路360号8层(名义楼层9层)
2、法定代表人:方一天
3、成立时间:2002年8月23日
4、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】44号
5、组织形式:有限责任公司
6、注册资本:3亿元人民币
7、存续期间:持续经营
8、联系电话:021-38909626
(二)基金发起人的权利与义务
1、基金发起人的权利
(1)申请设立基金;
(2)法律、法规和本基金合同规定的其他权利。
2、基金发起人的义务
(1)公告招募说明书;
(2)遵守基金合同;
(3)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
(4)基金不能成立时,按照有关的法律法规及时退还所募集资金本息并承
担发行费用;
(5)法律、法规和本基金合同规定的其他义务。
二、基金管理人
(一)基金管理人:万家基金管理有限公司
1、地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路360号8层(名义楼层9层)
2、法定代表人:方一天
3、成立时间:2002年8月23日
4、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】44号
5、组织形式:有限责任公司
6、注册资本:3亿元人民币
7、存续期间:持续经营
8、联系电话:021-38909626
(二) 基金管理人的权利与义务
1、基金管理人的权利
(1)自本基金合同生效之日起,基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原
则,依法独立运用基金资产并独立决定其投资方向和投资策略;
(2)根据本基金合同的规定,制定并公布有关基金募集、认购、申购、赎
回、转托管、非交易过户、冻结、质押、收益分配等方面的业务规则;
(3)根据本基金合同的规定获得基金管理费,收取或委托收取投资者认购
费、申购费、赎回费及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的费用;
以基金资产负担因处理基金事务所支出的其他费用以及对第三人所负的债
务,若基金管理人以其自有财产先行支付的,对基金资产有优先受偿的权利;
基金管理人违背管理职责或者处理基金事务不当对第三人所负债务或者自
己受到的损失,以其自有财产承担;
(4)根据本基金合同规定销售基金份额;
(5)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(6)依据本基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人
违反了本基金合同或国家有关法律规定对基金资产或基金份额持有人利益造成
重大损失的,应呈报中国证监会和中国人民银行,并有权提议召开基金份额持
有人大会,由基金份额持有人大会表决更换基金托管人,或采取其它必要措施
保护基金投资者的利益;
(7)选择、更换基金销售代理人,对基金销售代理人行为进行必要的监督
和检查;如果基金管理人认为基金销售代理人的作为或不作为违反了法律法规、
本基金合同或基金销售代理协议,基金管理人应行使法律法规、本基金合同或
基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措
施,以保护基金资产的安全和基金投资者的利益;
(8)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;
(9)以基金的名义依法为基金进行融资,并以基金资产履行偿还融资和支
付利息的义务;
(10)依据本基金合同的规定,决定基金收益的分配方案;
(11)按照《基金法》,代表基金对被投资公司行使股东权利;
(12)法律、法规、本基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文件
所规定的其他权利。
2、基金管理人的义务
(1)基金管理人将遵守《信托法》、《基金法》、本基金合同及其他有关规
定,为基金份额持有人的最大利益处理基金事务;
基金管理人保证恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效
管理和运用基金资产;
(2)设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、
决策,以专业化的经营方式管理和运作基金资产,防范和减少风险;
设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回
和其它业务或委托其它机构代理这些业务;
设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册与登记过户工作或
委托其它机构代理该项业务;
(3)建立健全内部控制制度,保证所管理的基金资产和基金管理人的固有
资产相互独立,确保分别管理、分别计帐;保证本基金与基金管理人管理的其
他基金在资产运作、财务管理等方面相互独立,确保分别管理、分别计帐。
(4)除依据《信托法》、《基金法》、本基金合同及其他有关规定外,不为自
己及任何第三方谋取利益,基金管理人违反此义务,利用基金资产为自己及任
何第三方谋取利益,所得利益归于基金资产,造成基金资产损失的,承担赔偿
责任;
基金管理人不得将基金资产转为其自有财产,违背此款规定的,将承担相
应的责任,包括但不限于恢复基金资产的原状、承担赔偿责任;
(5)除依据《信托法》、《基金法》、基金合同及其他有关规定外,基金管
理人不得委托第三人管理、运作基金资产;
(6)接受基金托管人依据法律法规、本基金合同和托管协议对基金管理人
履行本基金合同和托管协议的情况进行的监督,并采取所有必要措施对基金托
管人违反法律法规、本基金合同和托管协议的行为进行纠正和补救;
(7)按规定计算并公告基金净值信息;
(8)按照法律和本基金合同的规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付
赎回款项;
(9)严格按照《信托法》、《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息
披露及报告义务;
(10)保守基金的商业秘密,不泄露基金投资计划等;除《信托法》、《基
金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,
不向他人泄露,但因遵守和服从司法机构、中国证监会或其他监管机构的判决、
裁决、决定、命令而做出的披露不应视为基金管理人违反本基金合同规定的保
密义务;
(11) 依据本基金合同规定决定基金收益分配方案并向基金份额持有人分
配基金收益;
(12)不谋求对基金资产所投资的公司的控股和直接管理;
(13)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会,
执行基金份额持有人大会决议;
(14)编制基金的财务会计报告;
(15)保存基金的会计账册、报表及其他处理有关基金事务的完整记录15
年以上;
(16)参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分
配;
(17)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理基金
管理事务的行为承担责任;
(18)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报
告中国证监会并通知基金托管人;
(19)监督基金托管人按法律法规和合同规定履行自己的义务;基金托管
人因过错造成基金资产损失时,基金管理人应为基金向基金托管人追偿;
(20)基金管理人因违反本合同规定的信托目的处分基金资产或者因违背
本合同规定的管理职责、处理基金事务不当而致使基金资产受到损失的,应当
承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除;基金资产的受让人明知是违反
本合同所规定的信托目的而接受基金资产的,应当予以返还或予以赔偿;
(21)确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出;保证
投资人能够按照本基金合同规定的时间和方式,查阅到或得到与基金有关的公
开资料;
(22)负责为基金聘请注册会计师和律师;
(23)不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动;
(24)法律、法规、本基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文件
所规定的其他义务。
(三)基金管理人禁止行为
1、以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券;
2、从事任何形式的证券承销业务;
3、从事除国家债券以外的其他证券自营业务;
4、从事资金拆借业务;
5、动用银行信贷资金从事基金投资;
6、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款;
7、从事证券信用交易;
8、以基金资产从事房地产投资;
9、从事可能使基金资产承担无限责任的投资;
10、基金之间相互投资;
11、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行
的证券;
12、法律、法规及中国证监会规定的基金管理公司禁止从事的其他行为。
三、 基金托管人
(一)基金托管人: 中国银行股份有限公司
1、地址:北京市西城区复兴门内大街1号
2、法定代表人:陈四清
3、成立时间:1983 年 10 月 31 日
4、组织形式:股份有限公司
5、注册资本: 人民币294,387,791,241元
6、存续期间:持续经营
(二)基金托管人的权利与义务
1、基金托管人的权利
(1)依法持有并保管基金的资产;
(2)依照本基金合同的约定获得基金托管费;
(3)监督本基金的投资运作;
(4)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(5)法律、法规、本基金合同以及依据本基金合同制定的其他法律文件所
规定的其他权利。
2、基金托管人的义务
(1)基金托管人将遵守《信托法》、《基金法》、本基金合同及其他有关规
定,为基金份额持有人的最大利益处理基金事务。
基金托管人保证恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效
地持有并保管基金资产;
(2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜;
建立健全内部风险监控制度,对负责基金资产托管的部门和人员的行为进
行事先控制和事后监督,防范和减少风险;
(3)购置并保持对于基金资产的托管所必要的设备和设施(包括硬件和软
件),并对设备和设施进行维修、维护和更换,以保持设备和设施的正常运行;
(4)建立健全内部控制制度,确保基金资产的安全,保证其托管的基金资
产与基金托管人自有资产相互独立,保证其托管的本基金资产与其托管的其他
基金资产相互独立;对不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证
不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(5)除依据《信托法》、《基金法》、本基金合同及其他有关规定外,不为
自己及任何第三人谋取利益,基金托管人违反此义务,利用基金资产为自己及
任何第三方谋取利益,所得利益归于基金资产,造成基金资产损失的,承担赔
偿责任;
基金托管人不得将基金资产转为其自有财产,违背此款规定的,将承担相
应的责任,包括但不限于恢复基金资产的原状、承担赔偿责任;
(6)除依据《信托法》、《基金法》、本基金合同及其他有关规定外,基金
托管人不得委托第三人托管基金资产;
(7)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(8)基金托管人应当代表基金,以托管人和基金联名的方式开设证券账户,
以基金的名义设立银行存款账户等基金资产账户,负责基金投资于证券的清算
交割,执