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华夏兴华混合型证券投资基金
基金合同
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
华夏兴华混合型证券投资基金基金合同
目 录
一、前言 .............................................................................................................................................. 1
二、释义 .............................................................................................................................................. 2
三、基金的基本情况 .......................................................................................................................... 6
四、基金的历史沿革 .......................................................................................................................... 7
五、基金的存续 .................................................................................................................................. 7
六、基金份额的申购与赎回............................................................................................................... 8
七、基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................................... 14
八、基金份额持有人大会................................................................................................................. 20
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................................... 26
十、基金的托管 ................................................................................................................................ 28
十一、基金份额的登记..................................................................................................................... 28
十二、基金的投资 ............................................................................................................................ 29
十三、基金的财产 ............................................................................................................................ 36
十四、基金资产的估值..................................................................................................................... 37
十五、基金的费用与税收................................................................................................................. 41
十六、基金的收益与分配................................................................................................................. 43
十七、基金的会计和审计................................................................................................................. 44
十八、基金的信息披露..................................................................................................................... 45
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................................... 50
二十、违约责任 ................................................................................................................................ 52
二十一、争议的处理 ........................................................................................................................ 53
二十二、基金合同的效力................................................................................................................. 53
二十三、其他事项 ............................................................................................................................ 53
华夏兴华混合型证券投资基金基金合同
一、前言
（一）订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规
范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中
华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集
开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有
关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。
（二）基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金
相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均
以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
（三）华夏兴华混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关
规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及
华夏兴华混合型证券投资基金基金合同
界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。
二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华夏兴华混合型证券投资基金，本基金由兴华证券投资基金转型而
成。
2、兴华基金：指兴华证券投资基金，运作方式为契约型封闭式。
3、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。
4、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司。
5、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《华夏兴华混合型证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充，本基金合同由《兴华证券投资基金基金合同》修订
而成。
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏兴华混合型证券投资基
金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充，本托管协议由《兴华证券投资基金托
管协议》修订而成。
7、招募说明书：指《华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书》及其更新。
8、基金份额发售公告：指《华夏兴华混合型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》。
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。
11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
不时做出的修订。
13、《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会。
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
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体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登
记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
20、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证
券市场的中国境外的机构投资者。
21、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称。
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者。
23、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
24、销售机构：指直销机构和代销机构。
25、直销机构：指华夏基金管理有限公司。
26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构以及可通
过上海证券交易所开放式基金销售系统办理基金销售业务的会员单位。
27、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点。
28、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册等。
29、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为中国证券登
记结算有限责任公司。
30、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交
易所人民币普通股票账户（简称“A股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账户”），
投资者通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理申购、赎回等业务时需持有上海证券账
户。
31、上海开放式基金账户：指投资者以上海证券账户为基础、在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户，投资者办理场外申购、赎回等业务时需具有上海开放式基
金账户。
32、基金转型：指对包括兴华基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限，终止
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上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“华夏兴华混合型证券投资基
金”等一系列事项的统称。
33、基金合同生效日：指本《华夏兴华混合型证券投资基金基金合同》生效起始日，本
基金合同自兴华证券投资基金终止上市之日起生效，原《兴华证券投资基金基金合同》自同
一日起失效。
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
35、集中申购期：指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最长不得
超过3个月。
36、存续期：指自《兴华证券投资基金基金合同》生效之日起至本《华夏兴华混合型证
券投资基金基金合同》终止且基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期
限。
37、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
38、T日：指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他业务有效申请的工
作日。
39、T+n日：指T日后第n个工作日（不包含T日）。
40、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。
41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。
42、《业务规则》：指上海证券交易所发布并施行的《上海证券交易所开放式基金认购、
申购、赎回业务办理规则（试行）》及其不时做出的修订以及上海证券交易所、中国证券登记
结算有限责任公司发布的其他相关规则和规定。
43、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为。
44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求基金管理人购回基金份额的行为。
45、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式。
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）
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超过上一开放日基金总份额的10%。
47、元：指人民币元。
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和。
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程。
53、基金份额类别：指根据销售区域、销售费用的不同将本基金基金份额分为不同的类
别。
54、中国：指中华人民共和国（就本基金而言，不包括香港、澳门特别行政区和台湾地
区）。
55、香港：指香港特别行政区。
56、A类基金份额：指在中国销售，以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额。其销
售费用与H类份额有差异。
57、H类基金份额： 指在香港销售，以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额。其
销售费用与A类份额有差异。
58、香港代表：指依据香港证监会2015年5月22日颁布、同年7月1日实施的《有关
内地与香港基金互认的通函》等香港法规的规定，担任本基金在香港地区的代表，负责接收
香港地区投资者的申购赎回申请、协调基金销售、向香港证监会进行报备和履行向香港基金
投资者的信息披露和沟通工作等依据香港法规应履行的职责的机构。
59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介。
60、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由
基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基
金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征
用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所
非正常暂停或停止交易等。
61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
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予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议
约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
62、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
63、基金产品资料概要：指《华夏兴华混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更
新。
三、基金的基本情况
（一）基金的名称
华夏兴华混合型证券投资基金
（二）基金的类别
混合型证券投资基金
（三）基金的运作方式
契约型开放式
（四）基金的投资目标
密切跟踪经济动向，挖掘中国经济发展过程中所蕴含的机会，更好地分享中国经济较快
成长的发展成果，力争实现基金资产的长期、持续增值。
（五）基金的最低募集份额总额和金额
基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元。
（六）基金份额面值
A类基金份额和H类基金份额初始面值均为人民币1.00元。
（七）基金存续期限
不定期
（八）基金份额设置
本基金分别设立A类基金份额和H类基金份额，并分别设置代码。投资者通过中国的销
售机构申购基金份额时仅可申购A类基金份额。投资者通过香港的销售机构申购基金份额时
仅可申购H类基金份额。
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除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务,本基金不同基金份额类别之间
不得互相转换。
四、基金的历史沿革
华夏兴华混合型证券投资基金由兴华证券投资基金转型而来。
兴华证券投资基金成立于1998年4月28日，基金总份额为20亿份，存续期15年至2013
年4月27日，基金于1998年5月8日在上海证券交易所上市交易。基金发起人为华夏证券
有限公司、北京证券有限责任公司、中国科技国际信托投资有限责任公司，基金管理人为华
夏基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行。
2013年2月27日，兴华证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开，大会讨论通
过了兴华基金转型议案，内容包括兴华基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限，
终止上市，调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。依据中国证监会2013年3月25
日证监许可[2013]277号文核准，基金份额持有人大会决议生效。依据基金份额持有人大会决
议，基金管理人向上海证券交易所申请基金终止上市，自基金终止上市之日起，原《兴华证
券投资基金基金合同》失效，《华夏兴华混合型证券投资基金基金合同》生效，基金正式转型
为开放式基金，存续期限调整为不定期，基金投资目标、范围和策略调整，同时基金更名为
“华夏兴华混合型证券投资基金”。
五、基金的存续
（一）基金份额的变更登记
兴华基金终止上市后，基金管理人将向中国证券登记结算有限责任公司申请办理基金份
额的变更登记。基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取得终止上市权益
登记日的基金份额持有人名册之后，将进行基金份额更名以及必要的信息变更，中国证券登
记结算有限责任公司将根据基金管理人、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的
明细数据进行投资者持有基金份额的初始登记。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基
金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中
国证监会说明原因和报送解决方案。
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法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。
六、基金份额的申购与赎回
如本基金经认可在香港公开销售，除本基金的有关公告（如为在香港销售编制的招募说
明书补充文件）及香港销售机构的业务规则另有专门规定外，本基金在香港的申购、赎回及
转换等销售业务，应当根据本基金的招募说明书办理。
（一）申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构。若基金管理人或其
指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资者可以通过上述方式进行申购与赎
回，具体办法由基金管理人另行公告。
（二）申购和赎回对象
符合法律法规规定可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投
资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（三）申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者可办理基金份额的申购、赎回的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的正
常交易日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申
购、赎回等业务时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金自基金份额变更登记完成后将开始办理集中申购，暂不开放赎回，集中申购期不
超过3个月。集中申购期结束后，本基金可暂停办理申购和赎回。暂停期间结束后，本基金
将开放申购、赎回。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前至少1
个工作日在指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
华夏兴华混合型证券投资基金基金合同
换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记结算机构确
认接收的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
（四）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基
准进行计算。
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
3、投资者通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的场内申购、赎回业务时，
需遵守上海证券交易所的相关业务规则。
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（五）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申
请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T
日），在正常情况下，本基金登记结算机构在T+1日内对该申请进行确认。T日提交的有效申
请，投资者应在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申
请的确认情况。
基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到
申请。申购的确认以登记结算机构或基金管理人的确认结果为准。因投资者怠于履行该项查
询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由
此造成的损失或不利后果。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不
成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资者已缴付的申购款项退还给投
资者。
华夏兴华混合型证券投资基金基金合同
投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并提前公告。
（六）申购和赎回的数额限制
1、本基金申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书中列示。
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应
当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。
3、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额和赎
回份额的数量限制。基金管理人在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
（七）申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生
的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明书。申购的
有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份。场内申购份额的计算
结果采用截尾法保留至整数位，不足1份部分对应的申购资金将返回给投资者。场外申购份额
的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书，赎回金额单位
为元。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，净赎回金
额为赎回金额扣除赎回费用、后端申购费用（如有）的金额，各计算结果均按四舍五入方法，
保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
4、申购费用由投资者承担，可在投资者申购基金份额和/或在投资者赎回基金份额时收取。
在申购时收取的申购费称为前端申购费，在赎回时收取的申购费称为后端申购费。申购费不
列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。赎回费总额不低于25%应归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
对持续持有期少于7日的A类基金份额投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全
额计入基金财产，法律法规或监管机构另有规定或证监会认定的特殊情况的从其规定。
华夏兴华混合型证券投资基金基金合同
6、本基金的申购费率最高不超过申购金额的5%，赎回费率最高不超过赎回金额的5%。
本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募
说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的�