益民创新优势混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
2020-08-24 来源: 作者:
【重要提示】
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本更新招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本更新招募说明书摘要(以下简称“摘要”)根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认与接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金合同于2007年7月11日生效。本招募说明书(更新)所载内容(除非文中另有所指)截止日为2020年7月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年6月30日(财务数据未经审计)。
中国农业银行股份有限公司于2020年8月7日复核了本次招募说明书更新。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
基金管理人:益民基金管理有限公司
住所:重庆市渝中区上清寺路110号
办公地址:北京市西城区宣武门大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A
法定代表人:纪小龙
成立日期:2005年12月12日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:证监基金字「2005」192号
注册资本:1亿元人民币
联系人:李星星
电话:010-63105556
传真:010-63100588
股权结构:
■
二、主要人员情况
1、董事会成员
(1)纪小龙注,董事长,男,1964年生,北京农业机械化学院工学学士,中欧国际工商学院 EMBA。现任中国新纪元有限公司董事,国投资本股份有限公司独立董事,北京天力展业科技发展有限公司法定代表人、执行董事、经理。曾任北京紫金投资有限公司法定代表人、董事长,北京紫金创投有限公司法定代表人、董事长,中国新纪元有限公司总经理,国投信托有限公司副总经理,中国对外经济贸易信托投资有限公司副总经理,博时基金管理公司市场发展部、研究策划部副经理,北京变压器厂常务副厂长等职。
注:纪小龙董事长于2020年8月3日不再担任北京紫金投资有限公司法定代表人、董事长职务,2020年8月14日不再担任北京紫金创投有限公司法定代表人、董事长职务。
(2)窦仁政,董事,男,1969年生,汉族,中共党员,硕士研究生,会计师,高级经济师。曾任中国人民银行银行监管一司监管二处副处长,中国银监会财务会计部财务管理处副处长、会计制度处处长,中国银监会财务会计部副主任,中国银监会人事部副主任、组织部副部长及中国银监会国有重点金融机构监事会专职监事。现任重庆国际信托股份有限公司董事、总经理,重庆三峡银行股份有限公司董事。
(3)刘影,董事,女,1974年生,高级会计师,注册会计师。曾任四川省信托投资公司涪陵证券营业部主管会计,重庆国际信托股份有限公司计划财务部业务经理、副总经理、总经理。现任重庆国际信托股份有限公司财务管理总部总裁,合肥科技农村商业银行股份有限公司董事,重庆路桥股份有限公司董事,重庆三峡资产管理有限公司董事,重庆银行股份有限公司董事。
(4)康健,董事,男,1974年生,学士学位。曾任中国建设银行成都铁道支行个银、会计、信贷部门科员,中国建设银行成都铁道支行业务一部副科长,中国建设银行成都冠城支行行长,中国建设银行成都火车北站支行行长,重庆国际信托股份有限公司信托业务一部副总经理,重庆国际信托股份有限公司投资银行二部总经理,国泓资产管理有限公司总经理,益民基金管理有限公司常务副总经理。现任国泓资产管理有限公司董事长,益民基金管理有限公司总经理。
(5)梁雪青,独立董事,女,1978年生,硕士研究生,高级律师。曾任北京正仁律师事务所副主任,北京众鑫律师事务所(原中国法律事务中心)高级合伙人、公司法务部部长。现任北京舟之同律师事务所执委会主任,中国知识产权研究会高级研究员,北京甘肃企业商会副会长,北京陇商财经委员会秘书长,威讯柏睿数据科技(北京)有限公司总经理。
(6)徐经长,独立董事,男,中国人民大学商学院教授,博士,博士生导师。财政部“会计名家”入选者,教育部国家级精品课程主讲人,中国证监会第四、五届并购重组审核委员会委员、召集人,北京市教学名师,企业会计准则咨询委员会委员,中国银行间市场交易商协会会计专业委员会委员,中国会计学会理事、会计基础理论专业委员会副主任委员,中国金融会计学会常务理事,中化国际、光大证券、海南航空、中信重工等公司独立董事。
(7)李萍,独立董事,女,?1966年生,北大国发院就读EMBA并获得美国福坦莫大学工商管理硕士学位。曾任职于陕西省人民医院从事管理工作,陕西唐华纺织印染集团有限责任公司财务总监,陕西华锐实业发展有限公司财务总监。现任陕西华锐实业发展有限公司董事长,北京水墨雍和文化发展有限公司董事长,河南北大学园学前教育管理咨询有限公司董事。
2、监事会成员
(1)贾玫,监事长,女,1982年生,硕士研究生,经济师。曾任重庆信托研究发展中心副主任(主持工作)、高级经理。现任同方国信投资控股有限公司副总经理、董事会秘书,昆明呈贡华夏村镇银行股份有限公司董事。
(2)熊京,监事,男,1964年生,博士研究生,助理研究员。曾任北京卡尔曼网络工程有限公司总裁助理。现任易联科技有限公司董事长,中国新纪元有限公司董事。
(3)慕娟,职工代表监事,女,1967年生,硕士研究生。曾任鞍山钢铁公司矿山研究所工程师,大地桥基础设施投资咨询有限责任公司项目经理,益民基金管理有限公司运作保障部主管。现任益民基金管理有限公司运作保障部副总经理。
(4)谷悦,职工代表监事,女,1987年生,大学本科学历。曾任西南证券沧白路营业部业务经理,西南证券资产管理部职员。现任益民基金管理有限公司综合管理部高级行政经理。
3、高级管理人员
(1)康健,董事、总经理,男,1974年生,学士学位。曾任中国建设银行成都铁道支行个银、会计、信贷部门科员,中国建设银行成都铁道支行业务一部副科长,中国建设银行成都冠城支行行长,中国建设银行成都火车北站支行行长,重庆国际信托股份有限公司信托业务一部副总经理,重庆国际信托股份有限公司投资银行二部总经理,国泓资产管理有限公司总经理,益民基金管理有限公司常务副总经理。现任国泓资产管理有限公司董事长,益民基金管理有限公司总经理。
(2)闫峥,督察长,女,1975年生,经济学硕士。曾任香港利骏贸易发展公司北京办事处商务助理,北京中关村通信网络发展有限责任公司行政经理,益民基金管理有限公司筹备组成员。2005年12月益民基金管理有限公司成立后,历任公司董事会秘书兼综合管理部总经理、总经理助理、首席行政官、财务负责人。2020年2月18日始任益民基金管理有限公司督察长。现任益民基金管理有限公司督察长、董事会秘书。
4、基金经理
吕伟,2007年加入益民基金管理有限公司,自2007年7月至2010年5月担任集中交易部交易员,2010年5月至2012年2月担任研究发展部研究员,2012年2月至今先后担任集中交易部副总经理、总经理,主动管理事业部副总经理,2015年6月25日起担任益民红利成长混合型证券投资基金基金经理,2016年2月24日起担任益民品质升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年7月4日起担任益民创新优势混合型证券投资基金,2016年7月4日至2020年1月6日任益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
益民创新优势基金历任基金经理如下:
张涛先生自2007年7月11日至2008年7月16日期间任本基金基金经理;
邹积建先生自2008年7月16日至2009年8月17日期间任本基金基金经理;
高广新女士自2009年8月17日至2011年9月26日期间任本基金基金经理;
李勇钢先生自2011年9月26日至2014年12月23日期间任本基金基金经理;
郑研研先生自2015年6月16日至2016年3月1日期间任本基金基金经理;
韩宁先生自2012年3月21日至2016年7月18日期间任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司总经理康健先生,公募基金部副总经理兼基金经理吕伟先生,基金经理赵若琼女士,研究发展部副总经理兼基金经理牛永涛先生。
上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:32,479,411.7万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2016年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2017年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近310名,其中具有高级职称的专家60余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2020年6月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共529只。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构:
直销中心:益民基金管理有限公司
住所:重庆市渝中区上清寺路110号
办公地址:北京市西城区宣外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A
法定代表人:纪小龙
联系人:李星星
电话:010-63102987
传真:010-63100608
客服电话:400-650-8808
网址:www.ymfund.com
2、代销机构:
(1)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:周慕冰
联系人:滕涛
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
(2)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195050
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(3)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:李民吉
联系人:陈秀良
电话:010-85238890
传真:010-85238680
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(4)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客服电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(5)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路5047号
办公地址:深圳市深南东路5047号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
客服电话:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
(6)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
法定代表人:李国华
联系人:陈春林
传真:010-68858117
客服电话:95580
网址: www.psbc.com
(7)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:田国立
联系人:王媛
电话:010-89937322
传真:010-65550827
客服电话:95558
网址: www.bank.ecitic.com
(8)交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市银城中路188号
法定代表人:任德奇
联系人:王菁
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
网址: www.bankcomm.com
(9)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号中山大厦
办公地址:上海市静安区江宁路168号上海兴业大厦
法定代表人:高建平
联系人:卞晸煜
电话:021-52629999-218022
传真:021-62569187
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(10)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址: 上海市中山东一路12号
法定代表人:郑杨
联系人:肖武侠
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客服电话:95528
网址: www.spdb.com.cn
(11)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇、宋明
电话:010-66568450
传真:010-66568990
客服电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(12)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-60833722
传真:010-60836221
客服电话:400-889-5548
网址:www.cs.ecitic.com
(13)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人:廖庆轩
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
(14)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客服电话:400-666-1618或95573
网址:www.i618.com.cn
(15)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
网址:www.longone.com.cn
(16)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客服电话:95587
网址:www.csc108.com
(17)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(18)南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭8号
办公地址:江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人:步国旬
联系人:潘月
电话:025-52310569
传真:025-52310586
客服电话:400-828-5888
网址:www.njzq.com.cn
(19)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路698号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
(20)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电话:95548
网址:www.citicssd.com
(21)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(22)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人:许建平
联系人:唐岚
电话:010-88085258
传真:010-88013605
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(23)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:梅文烨
电话:0755-82558336
传真:0755-82558355
客服电话:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
(24)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人:林炳诚
联系人:罗艺琳
电话:0755-82570586
传真:0755-86568531
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
(25)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
电话:021-22169081
传真:021-22169134
客服电话:400-888-8788
网址:www.ebscn.com
(26)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:鹿馨方
电话:010-63080994
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(27)英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
联系人:吴尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
客服电话:4000-188-688
网址:www.ydsc.com.cn
(28)中泰证券有限公司
注册地址:济南市经七路86号
办公地址:济南市经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
联系电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(29)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(30) 中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
电话:0791-6768681
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(31)国联证券股份有限公司
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法定代表人:姚志勇
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(32)浙商证券股份有限公司
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法定代表人:吴承根
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(33)国都证券股份有限公司
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办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:翁振杰
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(34)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
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法定代表人:潘鑫军
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(35)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
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法定代表人:余政
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(36)长江证券股份有限公司
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法定代表人:杨泽柱
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(37)国盛证券有限责任公司
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法定代表人:曾小普
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(38)申万宏源证券有限公司
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法定代表人:李梅
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(39)东北证券股份有限公司
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法定代表人:杨树财
联系人:安岩岩
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(40) 新时代证券有限责任公司
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法定代表人:刘汝军
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(41)西部证券股份有限公司
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法定代表人:刘建武
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(42) 中国民族证券有限责任公司
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