- 1 -东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
基金产品资料概要
编制日期:2021 年 1 月 18 日
送出日期:2021 年 1 月 19 日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 东吴进取策略混合 基金代码 580005
下属基金简称
东吴进取策略混合 A
下属基金代码
580005
东吴进取策略混合 C 011242
基金管理人 东吴基金管理有限公司 基金托管人
中国农业银行股份有限
公司
基金合同生效日 2009-05-06
上 市 交 易 所 及 上 市
日期
暂未上市
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 赵梅玲
开 始 担 任 本 基 金 基
金经理的日期
2018-03-12
证券从业日期 2007-07-23
其他
注:东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金自 2021 年 1 月 15 日起增设 C 类基金份
额。
基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
请投资者阅读《招募说明书》第十章了解详细情况
投资目标
本基金为混合型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,以成长股
作为投资对象,并对不同成长类型股票采取不同操作策略,追求超额收益。
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票、债券、权证、以及法律法规或经中国证监会批准的允许基金投资的其他金
融工具。本基金为灵活配置混合型基金,投资组合中股票类资产投资比例为基
金资产的 30%-80%,固定收益类资产投资比例为基金资产的 0-70%,现金或
到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于权证、以及其它金
融工具投资比例遵从法律法规及监管机构的规定。
对于中国证监会允许投资的创新类金融产品(包括未来将推出的股指期货等衍
生金融产品),将依据有关法律法规进行投资管理。如法律法规或监管机构以
后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投
资范围。
- 2 -主要投资略
本基金采取自上而下策略,根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析,
对基金资产在股票、债券、现金和衍生产品上的投资比例进行灵活配置。在股
票投资策略上,本基金根据上市公司成长特征,将上市公司分成三种类型:长
期快速成长型公司;周期成长型公司;转型成长型公司。对于不同成长类型的
股票,本基金将采取买入持有操作策略(兼顾波段操作策略)、或者周期持有
策略进行投资组合管理,提高投资收益。
本基金的投资策略主要体现在资产配置策略、选股策略、股票操作策略、债券
投资策略、权证投资策略等几方面。
业绩比较基准 65%*沪深 300 指数+35%*中证全债指数
风险收益特征
本基金是一只进行主动投资的混合型基金,其风险和预期收益要低于股票型基
金,高于货币市场基金和债券型基金,在证券投资基金中属于风险较高、预期
收益也较高的基金产品。
(二)投资组合资产配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比
较图
- 3 -注:本基金 C 类份额无 2019 年 12 月 31 日前过往业绩。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
东吴进取策略混合 A
费用类型 金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
申购费(前收费)
M<100 万 1.50%
100 万≤M<200 万 1.20%
200 万≤M<500 万 0.80%
M≥500 万 1000 元/笔
赎回费
N<7 天 1.50%
7 天≤N≤1 年 0.50%
1 年<N≤2 年 0.25%
N>2 年 0%
东吴进取策略混合 C
费用类型 金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
赎回费
N<7 天 1.50%
7 天≤N<30 天 0.50%
N≥30 天 0%
- 4 -(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
销售服务费(C 类) 0.40%
其他费用 费用的计算方法及支付方式详见招募说明书及相关公告
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金是一只进行主动投资的混合型基金,其风险和预期收益要低于股票型基金,高于货币市场
基金和债券型基金,在证券投资基金中属于风险较高、预期收益也较高的基金产品。
1、市场风险
金融市场价格受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致基金收益水
平变化,产生风险。
2、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信息的占有
和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。
3、流动性风险
本基金属于开放式基金,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回,因此会面
临一定的流动性风险。
4、策略风险
本基金存在投资策略风险,即本基金的业绩表现不一定领先于市场平均水平。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也
不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份
额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更
的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如
需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约定。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[网址:www.scfund.com.cn][客服电话:400-821-0588]
基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料