上海国泰君安证券资产管理有限公司国泰君安君得盛债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第3号）

上海国泰君安证券资产管理有限公司
国泰君安君得盛债券型证券投资基金
招募说明书（更新）
（2023年第3号）
基金管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
截止日：2023年11月16日
重要提示
国泰君安君得盛债券型证券投资基金由国泰君安君得盛债券型集合资产管
理计划变更而来。国泰君安君得盛债券型集合资产管理计划由国泰君安君得盛可
转换债券集合资产管理计划变更而来。本基金的基金合同于2021年12月7日正
式生效。本基金为契约型开放式。
国泰君安君得盛可转换债券集合资产管理计划为限定性集合资产管理计划，
于2012年1月30日经中国证监会证监许可[2012]127号文核准设立，自2012年
5月7日起开始募集，于2012年6月7日结束募集工作，并于2012年6月13
日正式成立。
根据《基金法》、《运作办法》、《证券公司大集合资产管理业务适用＜关
于规范金融机构资产管理业务的指导意见＞操作指引》等法律法规的规定，国泰
君安君得盛债券型集合资产管理计划变更为国泰君安君得盛债券型证券投资基
金，即本基金，并相应修改《国泰君安君得盛债券型集合资产管理计划管理合同》
等法律文件。2021年11月5日，本基金经中国证监会《关于准予国泰君安君得
盛债券型集合资产管理计划变更注册的批复》(证监许可[2021]3521号文)注册。
《国泰君安君得盛债券型证券投资基金基金合同》自基金管理人公告的生效
之日起生效，原《国泰君安君得盛债券型集合资产管理计划管理合同》同日起失
效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会批准，但中国证监会对国泰君安君得盛债券型集合资产管理计划变更为
本基金的批准，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金资
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、
基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征
和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的
投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的
各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金
份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险，本基金的特定风险等。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等
有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办
理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用
侧袋机制时的特定风险。
本基金可投资于资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流
动性风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持
证券的收益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活
跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或
卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支持证券之债务
人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低
导致证券价格下降，造成基金财产损失。
本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他产品的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者投资的“买者自负”
原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。
《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新招募说明书，并登载在规定网站上。基金招募说明书其
他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理
人可以不再更新基金招募说明书。
本更新招募说明书所载内容截止日为2023年11月16日，有关财务和业绩
表现数据截止日为2023年9月30日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司已于2023年11月29日复核
了本次更新的招募说明书。
目录
第一部分绪言...............................................................................................................................1
第二部分释义...............................................................................................................................2
第三部分基金管理人...................................................................................................................7
第四部分基金托管人.................................................................................................................17
第五部分相关服务机构.............................................................................................................22
第六部分基金的历史沿革.........................................................................................................24
第七部分基金的存续.................................................................................................................25
第八部分基金份额的申购与赎回.............................................................................................26
第九部分基金的投资.................................................................................................................37
第十部分基金的业绩...................................................................................................................48
第十一部分基金的财产.............................................................................................................50
第十二部分基金资产估值.........................................................................................................51
第十三部分基金的收益与分配.................................................................................................57
第十四部分基金费用与税收.....................................................................................................59
第十五部分基金的会计与审计.................................................................................................62
第十六部分基金的信息披露.....................................................................................................63
第十七部分侧袋机制...................................................................................................................69
第十八部分风险揭示.................................................................................................................72
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................79
第二十部分基金合同的内容摘要.............................................................................................81
第二十一部分基金托管协议的内容摘要.................................................................................98
第二十二部分对基金份额持有人的服务...............................................................................114
第二十三部分其他应披露事项.................................................................................................116
第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式.......................................................................118
第二十五部分备查文件...........................................................................................................119
第一部分绪言
《国泰君安君得盛债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明
书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简
称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运
作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信
息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以
下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《国泰君安君得盛债
券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编
写。
本招募说明书阐述了国泰君安君得盛债券型证券投资基金的投资目标、策
略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决
策前应仔细阅读招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请销售的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会批准。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利义务的法律文件。投资者自依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明对
基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其它有关规定享有权利，
承担义务。
投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国泰君安君得盛债券型证券投资基金
2、基金管理人：指上海国泰君安证券资产管理有限公司
3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《国泰君安君得盛债券型证券投资基金基
金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰君安君得
盛债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰君安君得盛债券型证券投资基金
招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《国泰君安君得盛债券型证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
16、合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的
法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自
境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额
的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指上海国泰君安证券资产管理有限公司以及符合《销售办法》
和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基
金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指《国泰君安君得盛债券型证券投资基金基金合同》
的生效日，原《国泰君安君得盛债券型集合资产管理计划管理合同》同日起失效
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、存续期：指《国泰君安君得盛可转换债券集合资产管理计划管理合同》
生效至基金合同终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则及其不
时做出的修订，是规范基金管理人所管理的并由中国证券登记结算有限责任公司
办理登记业务的基金登记方面的业务规则
38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的份额转换为基金管理
人管理的其他基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
44、元：指人民币元
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
50、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
54、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
55、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
56、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
57、A类份额：指在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收
取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的份额类别
58、C类份额：指在投资者申购时不收取申购费用，在赎回时根据持有期限
收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的份额类别
第三部分基金管理人
一、基金管理人概况
公司名称：上海国泰君安证券资产管理有限公司（简称：本公司或公司）
注册地址：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室
办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场22-23层及25层
设立日期：2010年8月27日
法定代表人：陶耿
联系电话：021-38676999
联系人：赵菊
注册资本：20亿元人民币
批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会；证监许可【2010】631号
存续期限：持续经营
股权结构：国泰君安证券股份有限公司，持有股份100%。
二、主要人员情况
1、董事会成员
谢乐斌，男，博士。1993年7月至今，历任万国证券投资银行部融资经理、
君安证券投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副
总经理、稽核审计总部副总经理、稽核审计总部副总经理（主持工作）、稽核审
计总部总经理、计划财务部总经理、副财务总监兼计划财务部总经理、财务总监
兼计划财务部总经理、营运总监、首席风险官、投行事业部总裁、执行委员会主
任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国泰君安金融控股有限公司董事会
主席、本公司董事长。
陶耿，男，博士，高级经济师，中共党员。历任中国银行、中国人民银行科
员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处
处长、办公室主任，光大保德信基金管理有限公司总经理，现任本公司副董事长、
总裁。
王吉学，男，硕士。历任黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区法院书记员、助理
审判员，国泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事
务总部主管、经理、风险监管总部经理、法律及合规部高级法律顾问、法律部合
规测研与检查总监、法律部副总经理、总经理，现任国泰君安证券股份有限公司
法律合规部总经理、本公司董事。
王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械进出口公司上海子公司员工，中国投资
银行吉林省分行国际部员工，君安证券长春营业部零售客户部研究咨询，国泰君
安证券长春大马路营业部研究咨询、经纪业务部经理、总经理助理、营业部负责
人（主持工作）、副总经理（主持工作）、长春大街营业部副总经理（主持工作）、
吉林营销总部副总经理、长春西安大路营业部总经理、吉林营销总部副总经理（主
持工作）、总经理、吉林分公司总经理、零售业务部总经理，现任国泰君安证券
股份有限公司零售客户部总经理、本公司董事。
韩志达，男，硕士。历任国泰君安证券固定收益证券总部高级经理(债务融
资)、高级经理(结构融资)、助理董事、董事(结构融资)、收购兼并总部执行董
事、并购融资部执行董事、董事总经理、副总经理级、董事总经理III、投资
银行部北京投行一部行政负责人，现任国泰君安证券股份有限公司战略发展部总
经理、国泰君安证裕投资有限公司总经理、本公司董事。
刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副所长、国际业务部副总
经理、海口营业部总经理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总经理、深圳华发
路营业部总经理、深圳笋岗路营业部总经理、深圳分公司副总经理、深圳分公司
副总经理（主持工作）、深圳分公司总经理，现任国泰君安证券股份有限公司机
构客户部总经理、本公司董事。
2、监事
董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管会计、天津第
二营业部财务部财务经理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计
总部助理稽核师、审计总监、风险管理部总经理助理级、市场风险管理总监、风
险管理一部副总经理、集团稽核审计中心副总经理（主持工作），国泰君安金融
控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券计划财务部总经理，公司监事。
王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产管理总部业
务经理，本公司营运部高级业务经理、风险管理部副总经理（主持工作），现任
本公司风险管理部总经理、公司职工监事。
3、高级管理人员
陶耿，男，1968年1月出生，博士，高级经济师，中共党员。历任中国银
行、中国人民银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处
副处长、基金监管处处长、办公室主任，光大保德信基金管理有限公司总经理。
现任本公司副董事长、总裁。
叶明，男，1976年8月出生，大学本科，中共党员。1995年7月入职原国
泰证券，1999年7月加入国泰君安证券，先后担任计划财务部副经理、资金清
算总部总经理助理、营运中心副总经理；2010年8月起加入本公司，历任营运
总监兼任营运部总经理、董事会秘书、代履职合规总监职责、合规总监，现任本
公司副总裁兼任首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责人。
吴楠，女，1970年12月出生，经济学硕士。1992年7月任职于深圳发展银
行，1997年1月加入君安证券，1999年8月加入国泰君安证券，2010年10月
进入本公司担任总裁助理兼北京业务部总经理，现任本公司副总裁。
周诗宇，男，1971年出生，大学本科，中共党员。1994年7月加入君安证
券，1999年8月加入国泰君安证券，2013年10月进入本公司担任总裁助理兼市
场部总经理，现任本公司副总裁兼任南方分公司总裁（总经理）。
李艳，女，1974年2月出生，硕士研究生，FRM，中共党员。2001年3月入
职上海证券有限责任公司，历任证券投资总部高级经理、创新产品总部高级经理、
研究所金融工程部负责人、基金评价研究中心副总经理、创新发展总部总经理兼
基金评价研究中心总经理，2015年9月起加入本公司担任战略发展部（原综合
管理部）总经理，现任本公司董事会秘书，兼任党委办公室/纪检办公室主任。
庄严，男，1971年8月出生，硕士研究生。1990年9月起历任中国银行上
海分行会计员；中国工商银行总行信托投资公司上海证券总部交易员、办公室主
任助理、主任；中国银河证券有限责任公司上海总部行政部经理；亚洲证券有限
公司公司总裁办副主任、资产管理总部副总经理、总经理；国海富兰克林基金管
理有限公司渠道总监兼零售业务部总经理；泰信基金管理有限公司市场总监兼市
场部总经理、营销部总经理；光大保德信基金管理有限公司副CMO等；2016年9
月起加入本公司担任基金管理部总经理、总裁助理兼机构金融部总经理，现任本
公司总裁助理兼公司首席市场官（CMO）。
朱晓力，男，1965年4月出生，工商管理硕士，中共党员。1993年3月起
历任上海国际信托有限公司证券部技术主管、营业部副经理；上海证券有限责任
公司信息技术总部总经理、电子商务总部总经理；2016年3月起加入本公司担
任营运部营运总监、信息技术部总经理，现任本公司首席信息官。
吕巍，男，1976年9月出生，硕士研究生。2002年7月入职中国银行深圳
分行法律合规部担任法律顾问；2005年8月入职中国证监会深圳证监局担任主
任科员；2012年1月入职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016年8月
起加入本公司担任法务监察部总经理；现任本公司合规总监、督察长，兼任法务
监察部总经理。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
王海军，厦门大学工商管理硕士，具备证券业、基金业从业资格。历任中国
中投证券有限公司研究所分析师；富国基金管理有限公司权益研究部高级研究
员、权益投资部高级基金经理；长安基金管理有限公司研究部总监、投决会成员、
基金经理；2021年9月加入上海国泰君安证券资产管理有限公司私募权益投资
部担任投资经理，现任公募权益投资部基金经理。自2023年2月13日起担任“国
泰君安君得盛债券型证券投资基金”基金经理。自2023年2月13日起担任“国
泰君安君得诚混合型证券投资基金”基金经理。自2023年3月16日起担任“国
泰君安君得盈债券型证券投资基金”基金经理。
朱莹，上海财经大学经济学学士、国际商务硕士、北卡罗莱纳大学夏洛特分
校数理金融硕士、FRM。现任上海国泰君安证券资产管理有限公司固定收益投资
部（公募）基金经理，历任固定收益部研究员、投资经理助理；东证期货衍生品
研究院高级金融工程分析师。主要从事债券投资研究。自2022年2月14日起担
任“国泰君安1年定期开放债券型发起式证券投资基金”基金经理，自2022年
11月23日起担任“国泰君安安弘六个月定期开放债券型证券投资基金”基金经
理，自2023年2月22日起担任“国泰君安安平一年定期开放债券型发起式证券
投资基金”基金经理，自2023年5月17日起担任“国泰君安君得盛债券型证券
投资基金”基金经理，自2023年6月28日起担任“国泰君安君增利60天滚动
持有债券型发起式证券投资基金”基金经理，自2023年9月21日起担任“国泰
君安安裕纯债一年定期开放债券型证券投资基金”基金经理。
（2）历任基金经理
基金经理姓名 管理时间
周晨 2020年6月18日-2022年3月9日
杜浩然 2020年9月28日-2022年3月9日
杨坤 2021年4月13日-2023年5月17日
5、投资决策委员会成员
陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司副董事长、总裁。
丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司首席投资官（CIO），兼
任固定收益投资部（上海）总经理，固定收益研究部总经理，固定收益投资部（公
募）总经理，固定收益投资部（私募）总经理。
孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司首席研究官（CRO），兼
任量化投资部（私募）总经理、权益投资部（公募）总经理、权益投资部（私募）
总经理。
舒廷飞，投资决策委员会委员，现任本公司权益投资部总经理。
吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总经理。
丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司综合策略投资部总经理。
苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总经理。
王红莲，投资决策委员会委员，现任本公司风险管理部总经理、公司职工监
事。
胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总经理，兼任量化投
资部（公募）总经理。
薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总经理。
丁一戈，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总经理（主持工作）。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基
金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料不低于法律法规规定的最低期限；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
25、建立并保存基金份额持有人名册；
26、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人承诺
1、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、
理念、策略及限制等全权处理本基金的投资。
2、基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《信息
披露办法》、《运作办法》、《销售办法》及有关法律法规，建立健全内部控制
制度，采取有效措施，防止以下行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或明示、暗示他人从事
相关的交易活动；
（4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（5）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为保障公司及其所开展的资产管理业务规范运作，有效防范、规避和化解各
类风险，最大限度地保护利益相关者及公司的合法权益，基金管理人建立了科学
合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各项基本
管理制度的纲要和总揽，贯穿公司运营的所有环节，其内容包括公司内控目标、
内控原则、控制环境、内控措施等。
2、内部控制目标
（1）确保公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自
觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司资产管理业务的
持续、稳定、健康发展。
（3）建立行之有效的风险控制系统，保障公司资产及客户资产的安全完整，
维护公司股东的合法权益，并最大限度地保护投资人的合法权益。
（4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真实、准确、完整、及时。
（5）保证公司内部规章制度的贯彻执行，提高公司经营效益。
3、内部控制原则
（1）健全性原则。内部控制机制应当做到事前、事中、事后控制相统一；
覆盖公司各个部门和各级岗位，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内部控制程序，
维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司各部门和岗位职责应当保持相对独立，公司对受托
资产、自有资产、其他资产的管理运作必须分离；公司设立法律合规部及风险管
理部，承担内部控制监督检查职能，对各部门、岗位进行流程监控和风险管理。
（4）相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡；前
台业务运作与后台管理支持适当分离。
（5）成本效益原则。公司内部控制与公司业务范围、经营规模、风险状况
相适应，运用科学化的经营管理方法，以合理的成本实现内部控制目标。
4、控制环境
内部控制环境主要包括公司经营理念与风险意识、治理结构、组织架构与决
策程序、内部控制体系、员工的诚信和道德价值观、人力资源政策等。
5、内控措施
公司建立科学严密的风险控制评估体系，通过定期与不定期风险评估，对公
司内外部风险进行识别、评估和分析，发现风险来源和类型，针对不同的风险由
相关部门提出相应的风险控制方案，及时防范和化解风险。
控制活动主要包括：授权控制、内幕交易控制、关联交易控制和法律风险控
制等。内部控制的主要内容包括：市场开发业务控制、投资管理业务控制、信息
披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制和人力资源控制等。
6、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人业务的发展不断
完善内部控制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市博成路1388号浦银中心A栋
法定代表人：郑杨
成立时间：1992年10月19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业
务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据
贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同
业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业
务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外
汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业
务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式：股份有限公司
注册资本：293.52亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：朱萍
联系电话：（021）31888888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发
展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管
部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，
并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、
内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处
室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产
托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况
郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家
经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标
业务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委
员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委
员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上
海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融
监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。
潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司
业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主
任、宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行
昆明分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上
海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国
际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副
行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国
际信托有限公司董事长。
李国光，男，1967年出生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行
资财部总经理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总经理，总行资产
负债管理委员会主任，总行清算作业部总经理，沈阳分行党委书记、行长。现任
上海浦东发展银行总行资产托管部部门负责人。
（三）基金托管业务经营情况
截止2023年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为
12685.59亿元，托管证券投资基金共四百十九只。
二、基金托管人的内部控制制度
1、上海浦东发展银行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关
法律法规、监管部门监管规则和上海浦东发展银行规章制度，形成守法经营、规
范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确
保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2、上海浦东发展银行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控
制的牵头管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总
行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务
的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管
业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务
的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施：上海浦东发展银行已建立完善的内部控制制度。
内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各
操作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风
险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的
风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗
位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项
操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；
建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资
产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急
方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健
全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进
行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，
排查风险隐患。
三、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督
依据具体包括：
（1）《中华人民共和国证券法》；
（2）《中华人民共和国证券投资基金法》；
（3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；
（4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》；
（5）《基金合同》、《基金托管协议》；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
上海浦东发展银行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托
管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人
违规风险。
3、监督方法
（1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内
独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资
人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的
自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人
工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
（1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报
告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期
报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提
示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金
托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠
正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行
为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；
（3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应
及时提供有关情况和资料。
第五部分相关服务机构
一、基金销售机构
1、直销机构
（1）上海国泰君安证券资产管理有限公司直销中心
注册地址：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室
办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场22-23层及25层
法定代表人：陶耿
电话：021-38676999
联系人：甘珉
网址：www.gtjazg.com
（2）上海国泰君安证券资产管理有限公司网上直销系统
2、非直销销售机构：
本基金非直销销售机构信息请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。
基金管理人可根据有关法律法规规定调整销售机构，并在基金管理人网站公示。
二、基金登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区锦什坊街26号
法定代表人：于文强
电话：4008058058
联系人：赵亦清
三、出具法律意见的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、陆奇
联系人：陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心50楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：021-22283479
传真：021-22280000
经办注册会计师：蒋燕华，魏文博
联系人：魏文博
第六部分基金的历史沿革
国泰君安君得盛债券型证券投资基金由国泰君安君得盛债券型集合资产管
理计划变更而来。国泰君安君得盛债券型集合资产管理计划由国泰君安君得盛可
转换债券集合资产管理计划变更而来。
国泰君安君得盛可转换债券集合资产管理计划为限定性集合资产管理计
划，于2012年1月30日经中国证监会证监许可[2012]127号文核准设立，自2012
年5月7日起开始募集，于2012年6月7日结束募集工作，并于2012年6月
13日正式成立。
根据《基金法》、《运作办法》、《证券公司大集合资产管理业务适用＜关
于规范金融机构资产管理业务的指导意见＞操作指引》等法律法规的规定，国泰
君安君得盛债券型集合资产管理计划变更为国泰君安君得盛债券型证券投资基
金，即本基金，并相应修改《国泰君安君得盛债券型集合资产管理计划管理合同》
等法律文件。2021年11月5日，本基金经中国证监会《关于准予国泰君安君得
盛债券型集合资产管理计划变更注册的批复》(证监许可[2021]3521号文)注册。
《国泰君安君得盛债券型证券投资基金基金合同》自基金管理人公告的生
效之日起生效，原《国泰君安君得盛债券型集合资产管理计划管理合同》同日起
失效。
第七部分基金的存续
基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监
会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
第八部分基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金
管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体
业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金
份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份
额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人持有基金份额登记日期的先后
次序进行顺序赎回。基金份额持有人持有原国泰君安君得盛债券型集合资产管理
计划的份额期限连续计算；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申
购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。
遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款
项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明
的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，在正常情况下，登记机构在T+1日内对该交易的有效性进
行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点
柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购
款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表
销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于
申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
五、申购和赎回的数量限制
1、投资人单笔申购的最低金额为10元，具体规定请参见更新的招募说明书
或相关公告。
2、投资者可将其账户中持有的全部或部分份额赎回，基金份额持有人在销
售机构赎回时，每次赎回申请不得低于10份。基金份额持有人赎回时或赎回后
在销售机构（网点）保留的份额余额不足10份的，在赎回时需一次全部赎回。
3、单个投资人累计持有的基金份额不设上限。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额等数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒介上公告。
6、各销售机构对上述首次申购及追加申购的最低金额有更高规定的，以各
销售机构的业务规定为准。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、申购费
本基金分为A类份额和C类份额两类。其中：A类份额收取申购费，并不
再从本类别基金资产中计提销售服务费；C类份额从本类别基金资产中计提销售
服务费，不收取申购费。
（1）投资人申购本基金A类份额时，需交纳申购费用，申购费率按照申购
金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者可以多次申购本基
金，申购费率按单笔分别计算。具体申购费率如下表所示：
单笔申购金额（含申购费，M） 申购费率
M＜100万元 0.70%
100万元≤M＜300万元 0.50%
300万元≤M＜500万元 0.30%
M≥500万 每笔1000元
（2）申购费用由A类份额投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金的赎回费在基金份额持有人赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费
率按照持有时间递减，即基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。
本基金A类份额赎回费率如下表所示：
持有期限（N） 赎回费率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜365日 0.40%
365日≤N＜730日 0.30%
730日≤N＜1095日 0.10%
N≥1095日 0
本基金对持续持有期少于7日的A类份额投资人收取的赎回费，将全额计
入基金财产；对持续持有期长于7日的A类份额投资人，将不低于赎回费总额
的25%归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。
本基金C类份额赎回费率如下表所示：
持有期限（N） 赎回费率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.40%
N≥30日 0
本基金对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介
上公告。
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对存量基金份
额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期
或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行
必要手续后，基金管理人可以适当调低基金销售费用。
基金管理人可以针对特定投资人开展费率优惠活动，详见基金管理人发布的
相关公告。
七、申购份额、赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算
当投资者选择申购本基金A类份额时，申购份额的计算方法如下：
（1）申购费用适用比例费率时：
净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值
（2）申购费用为固定金额时：
申购费用＝固定金额
净申购金额=申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值
申购的有效份额为净申购金额除以当日的A类基金份额净值，有效份额单
位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
例：某投资者投资5万元申购本基金A类份额，则对应的申购费率为0.70%，
假设申购当日该类基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：
净申购金额＝50,000/（1＋0.70%）＝49,652.43元
申购费用＝50,000－49,652.43＝347.57元
申购份额＝49,652.43/1.0500＝47,288.03份
即：投资者投资5万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类基金份额
净值为1.0500元，则其可得到47,288.03份的基金A类份额。
例：某投资者投资550万元申购本基金A类份额，则其对应的申购费用为
1,000元，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则其可得到的基金份额
的份数计算如下：
申购费用＝1,000.00元
净申购金额＝5,500,000-1,000＝5,499,000.00元
申购份额＝5,499,000/1.0500＝5,237,142.86份
即：投资人投资550万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类基金份
额净值为1.0500元，则其可得到5,237,142.86份基金A类份额。
2、赎回金额的计算
本基金的赎回采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的各类基金份额净
值为基准进行计算，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。
当投资者赎回基金份额时，赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回费用
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除
相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数
点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某持有人赎回5万份本基金C类份额，持有期为5日，则对应的赎回
费率为1.50%，假设赎回当日该类基金份额净值为1.0500元，则可得到的赎回金
额为：
赎回总金额=50,000×1.0500=52,500元
赎回费用＝52,500×1.50%=787.50元
净赎回金额=52,500－787.50＝51,712.50元
即：持有人赎回5万份本基金C类份额，持有期为5日，假设赎回当日该
类基金份额净值为1.0500元，则其可得到51,712.50元。
3、基金份额净值计算
T日各类基金份额净值=T日该类基金资产净值/T日发行在外的该类基金份
额总数。
本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值
在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以
适当延迟计算或公告。
八、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市或休市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申
购公告。发生上述第7项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资
人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果
投资人的申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝部分的申购款项将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市或休市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害现有份额持有人利益的情形时，基金管理
人可暂停接受份额持有人的赎回申请。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金
管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合
同的相关条款处理。份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部
分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理
并公告。
十、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回
金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3）在出现巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日超过上一开放日基
金总份额20%以上的赎回申请，基金管理人可以对超过的部分全部进行延期办
理，具体措施如下：延期的赎回申请将自动与下一个开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，
以此类推，直到全部赎回为止。如该单个基金份额持有人在提交赎回申请时未作
明确选择，未能赎回部分作自动延期赎回处理。对于此类持有人未超过上述比例
的部分，基金管理人有权根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”
的方式与其他持有人的赎回申请一并办理。但是，如此类持有人在提交赎回申请
时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
（4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
法，并于两日内在规定媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒
介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净
值。
3、若暂停时间超过1日，则基金管理人可以根据《信息披露办法》的有关
规定，最迟于重新开放申购或赎回日，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎
回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值；也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产
生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上
述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供登
记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按登记机构的规定
办理，并按登记机构规定的标准收费。
十三、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并
提前告知基金托管人与相关机构。
十四、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
十六、基金份额的冻结和解冻
登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记
机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
十七、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请，并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机
制”部分的规定或相关公告。
十九、如相关法律法规允许基金管理人办理其他基金业务，基金管理人将制
定和实施相应的业务规则。
第九部分基金的投资
一、投资目标
本基金主要投资于固定收益品种，在承担合理风险和保持资产流动性的基础
上，适度参与权益类资产投资，力争实现资产的长期稳定增值。
二、投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括股票（包含主板、
创业板及其他依法发行上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、
次级债、地方政府债、可转换债券、可交换债、央行票据、短期融资券、超短期
融资券、中期票据等债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包
括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、现金等，以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金投资的信用债评级AA+（含AA+）以上，其中投资于评级AA+的信
用债比例不超过基金信用债资产的50%；投资评级AAA的信用债比例不低于基
金信用债资产的50%。若无债项评级或者债项评级为A-1的，则以主体评级为
准。本产品投资的信用债需有评级满足上述要求。
本基金投资于可转换债券、可交换债的比例不超过基金资产的20%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：债券资产的投资比例不低于基金资产的80%；保留
的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金将在资产配置策略的基础上，通过固定收益类品种投资策略构筑债券
组合的平稳收益，通过积极的权益类资产投资策略追求基金资产的增强型回报。
1、资产配置策略
本基金将研究与跟踪中国宏观经济运行状况和资本市场变动特征，依据定量
分析和定性分析相结合的方法，考虑经济环境、政策取向、类别资产收益风险预
期等因素，采取“自上而下”的方法将基金资产在债券与股票等资产类别之间进
行动态资产配置。
本基金将在稳健的资产配置策略基础上，根据股票的运行状况和收益预期，
在严格控制风险的基础上，积极并适时适度地参与权益类资产配置，把握市场时
机力争为基金资产获取增强型回报。
2、固定收益品种投资策略
本基金将采取利率策略、信用策略、债券选择策略等积极投资策略，在严格
控制风险的前提下，发掘和利用市场失衡提供的投资机会，以实现组合增值的目
标。
（1）利率策略
通过全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏观
经济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析金
融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上，预测金融市场利率水平变动
趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势
的预期，制定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；
预期市场利率将下降时，提高组合的久期。
（2）信用策略
根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发
展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素，
评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，
确定企业债券、公司债券的信用风险利差。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务
信息，同时需要考虑企业的经营环境等外部因素，着重分析企业未来的偿债能力，
评估其违约风险水平。
（3）债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等
级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，主要选择定价合
理或价值被低估的企业（公司）债券进行投资。
（4）可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本基金将选择公司基
本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采
用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。本
基金持有的可转换债券可以转换为股票。
（5）资产支持证券等品种投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券
（MBS）等，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的
构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙
特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。
3、股票投资策略
本基金将密切关注国内外经济运行情况、国内财政政策和产业政策等政策取
向，深入分析国民经济各行业的发展现状及政策影响，并结合行业景气分析，对
具有良好发展前景特别是国家重点扶植的行业进行重点配置。
上市公司持续的现金收益和盈利的稳定增长前景是股价上涨的长期内在推
动力。本基金在个股选择中将坚持价值投资理念，理性地分析中国证券市场的特
点和运行规律，用产业投资眼光，采用长期投资战略，辅以金融工程技术，发掘
出价值被市场低估的，具有长期增长能力的公司的股票，买入并长期持有，将中
国经济长期增长的潜力最大程度地转化为投资者的长期稳定收益。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%；
（2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过
该证券的10％；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10％；
（8）本基金基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产
支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，
债券回购到期后不展期；
（12）本基金基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于
开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市
公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（15）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项情形之外，因证券市场波动、证
券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合
上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监
会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议。基金管理人董事会
应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消上述禁止行为规定或从事关联交易的条件和
要求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述禁止行为规定或从事
关联交易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规定为准。经与基金托
管人协商一致，基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行
变更，该变更无须召开基金份额持有人大会审议。
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中债综合指数收益率×100%。
中债综合指数是中国全市场债券指数，以2001年12月31日为基期，基
点为100点，并于2002年12月31日起发布。中债综合指数的样本具有广
泛的市场代表性，其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场，成分债券包括国债、
企业债券、央行票据等所有主要债券种类。选择中债综合指数作为本基金业绩比
较基准的主要理由是：第一，该指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，并
在中国债券网公开发布，具有较强的权威性和市场影响力；第二，该指数的样本
券涵盖面广，能较好地反映债券市场的整体收益。
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称，或今后法律法规发
生变化，或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理
人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经履行适当程序，调整业绩比较
基准并及时公告。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型
基金、股票型基金。
七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保
护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的
规定。
九、基金投资组合报告
国泰君安君得盛债券型证券投资基金管理人－上海国泰君安证券资产管理
有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至2023年9月30日，来源于《国泰君安君得盛
债券型证券投资基金2023年第三季度报告》。
9.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 13,623,322.81 13.65
其中：股票 13,623,322.81 13.65
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 83,414,819.27 83.55
其中：债券 83,414,819.27 83.55
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,957,691.76 1.96
8 其他资产 840,575.32 0.84
9 合计 99,836,409.16 100.00
9.2报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 12,845,982.81 16.53
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 398,080.00 0.51
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 379,260.00 0.49
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 13,623,322.81 17.53
9.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 002847 盐津铺子 7,900 587,444.00 0.76
2 300856 科思股份 8,400 579,600.00 0.75
3 601882 海天精工 18,800 563,624.00 0.73
4 600587 新华医疗 21,600 553,608.00 0.71
5 603309 维力医疗 43,200 552,096.00 0.71
6 688558 国盛智科 16,862 529,972.66 0.68
7 688697 纽威数控 23,357 519,226.11 0.67
8 603027 千禾味业 29,400 509,502.00 0.66
9 002991 甘源食品 6,700 470,608.00 0.61
10 002050 三花智控 15,300 454,410.00 0.58
9.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 6,087,493.97 7.83
2 央行票据 - -
3 金融债券 71,658,435.33 92.20
其中：政策性金融债 71,658,435.33 92.20
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 5,668,889.97 7.29
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 83,414,819.27 107.32
9.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 200212 20国开12 200,000 20,480,185.79 26.35
2 210207 21国开07 200,000 20,279,770.49 26.09
3 210203 21国开03 100,000 10,402,147.54 13.38
4 230203 23国开03 100,000 10,265,709.59 13.21
5 230202 23国开02 100,000 10,230,621.92 13.16
9.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.9.2本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
9.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.10.1本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
9.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.10.3本期国债期货投资评价
无。
9.11投资组合报告附注
9.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形说明
本基金持有的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情况。
9.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
9.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 11,680.84
2 应收证券清算款 828,735.22
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 159.26
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 840,575.32
9.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 110081 闻泰转债 807,718.05 1.04
2 123108 乐普转2 673,862.88 0.87
3 128136 立讯转债 611,607.16 0.79
4 113060 浙22转债 462,801.78 0.60
5 113024 核建转债 378,537.58 0.49
6 123035 利德转债 332,374.49 0.43
7 113053 隆22转债 212,119.67 0.27
8 110073 国投转债 168,077.98 0.22
9 123107 温氏转债 161,436.17 0.21
9.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十部分基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
国泰君安君得盛债券A：
阶段 基金份额净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2019.09.25-2019.12.31 0.93% 0.04% 1.30% 0.04% -0.37% 0.00%
2020.01.01-2020.12.31 3.35% 0.22% 2.98% 0.09% 0.37% 0.13%
2021.01.01-2021.12.31 9.33% 0.39% 5.09% 0.05% 4.24% 0.34%
2022.01.01-2022.12.31 -8.58% 0.38% 3.31% 0.06% -11.89% 0.32%
2023.01.01-2023.09.30 0.09% 0.23% 3.33% 0.04% -3.24% 0.19%
自基金成立起至2023.09.30 4.35% 0.31% 17.03% 0.06% -12.68% 0.25%
国泰君安君得盛债券C：
阶段 基金份额净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2022.05.13-2022.12.31 -1.84% 0.31% 1.79% 0.06% -3.63% 0.25%
2023.01.01-2023.09.30 -0.14% 0.23% 3.33% 0.04% -3.47% 0.19%
自基金成立起至2023.09.30 -1.97% 0.27% 5.18% 0.05% -7.15% 0.22%
注：1、国泰君安君得盛债券型集合资产管理计划于2021年12月7日起正
式变更为国泰君安君得盛债券型证券投资基金。
2、本基金合同生效日为2021年12月7日。
3、国泰君安君得盛债券C类份额首次确认日为2022年5月13日。
二、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
国泰君安君得盛债券A：
国泰君安君得盛债券C：
注：国泰君安君得盛债券C类份额首次确认日为2022年5月13日。
第十一部分基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、登记机构和基金销售机构以其自有的
财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或
其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，
不得对基金财产强制执行。
第十二部分基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、债券、资产支持证券和银行存款本息、应收款项、其它
投资等资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值
日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允
价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值
为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价
值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值
或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事
件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对
估值进行调整并确定公允价值。
四、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；
（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的
公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定
其公允价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的
按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构
未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
4、同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的，按债券或股票所处
的市场分别估值。
5、同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方
估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
7、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性。
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
五、估值程序
1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产
净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5
位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，
并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经
基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当任一类基金份额的基金份额净值小数点后4位以内(含第4
位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改登记机构交易数据的，由登记机
构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）任一类基金份额的基金份额净值计算错误偏差达到或超过该类基金份
额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误
偏差达到或超过该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国
证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责
计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当
日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托
管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金
净值予以公布。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
十、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按基金合同约定的估值方法第6项进行估值时，
所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；
2、由于不可抗力，或由于证券交易所、登记结算公司等机构发送的数据错
误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行
检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托
管人免除赔偿责任，但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或
消除由此造成的影响。
第十三部分基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金可以根据实际情况进行收益
分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益
分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能低于面值，即基金收
益分配基准日的各类基金份额的基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分
配金额后不能低于面值；
4、A类份额和C类份额之间由于A类份额不收取而C类份额收取销售服
务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金同一类别的每一基金份额享有同
等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
四、收益分配方案
收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、收益分配对
象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内
在规定媒介公告。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，登记
机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资
的计算方法，依照《业务规则》执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。
第十四部分基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费
等；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C类份额的销售服务费
本基金A类份额不收取销售服务费，C类份额的销售服务费年费率为0.30%，
销售服务费按前一日C类份额的基金资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如
下：
H=E×0.30%÷当年天数
H为C类份额每日应计提的销售服务费
E为C类份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从
基金财产中一次性划出，经基金管理人分别支付给各个销售机构。若遇法定节假
日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第十五部分基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进
行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在2日内在规定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非
法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信
息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证
基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文
文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）招募说明书、《基金合同》、托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投
资者重大利益的事项的法律文件。
2、招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明
基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份
额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站
上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金
终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
3、托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监
督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的
基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，
基金管理人应当在三个工作日内更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及销
售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至
少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金管理人应将招募说明书提示性公告、《基金合同》提示性公告登载在规
定报刊上，将招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和托管协议登载在
规定网站上，并将基金产品资料概要登载在销售机构网站或营业网点；基金托管
人应当同时将《基金合同》、托管协议登载在规定网站上。
（二）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在规定媒介上登载《基金合同》生效公告。
（三）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应
当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份
额净值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半
年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
（四）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金
销售机构网站及营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（五）定期报告，包括年度报告、中期报告和季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成年度报告，将年度报
告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。年度报告中
的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审
计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成中期报告，将中期
报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成季度报告，将
季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者
决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除
外。
基金管理人应当在年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动
性风险分析等。
（六）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，
并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所；
5、基金管理人委托服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，
基金托管人委托服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
人变更；
8、基金管理人的分管资产管理业务的高级管理人员、基金经理和基金托管
人专门托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
基金托管人专门托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三
十；
10、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门托管部门负责人因托管业务相关
行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
13、基金收益分配事项；
14、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更；
15、任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；
16、本基金开始办理申购、赎回；
17、本基金发生巨额赎回并延期办理；
18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
20、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
21、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（七）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份
额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
（八）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（九）投资资产支持证券信息披露
基金管理人应在年度报告及中期报告中披露基金持有的资产支持证券总额、
资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在季度报告中披露基金持有的资产支持证券总额、资产支持证
券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前
10名资产支持证券明细。
（十）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（十一）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
（十二）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价格、定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算
报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电
子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定媒介中选择一家披露本基金信息。基金
管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信
息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10
年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不
得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
第十七部分侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合《中
华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为
基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按
照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户
的赎回申请并支付赎回款项。
2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转
换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎
回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎
回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主
袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放
日主袋账户总份额的10%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投
资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基
金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投
资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
四、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估
值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会
计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。
五、实施侧袋账户期间的基金费用
1、本基金实施侧袋机制的，主袋账户的管理费、托管费和销售服务费等按
主袋账户基金资产净值作为基数计提。
2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现
后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
六、侧袋账户中特定资产的处置清算
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应
当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，
及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账
户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合
《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
七、侧袋机制的信息披露
1、临时公告
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。
2、基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息
披露方式和频率披露主袋账户份额的各类基金份额净值和各类基金份额累计净
值。实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。
3、定期报告
侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账
户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计
师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会
计核算和年度报告披露等发表审计意见。
八、本部分关于侧袋机制的相规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来
法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一
致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进修改和调整，无需召开基金份额持
有人大会审议。
第十八部分风险揭示
一、投资本基金的风险
1、市场风险
本基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、
投资者心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发
生变化，产生风险。主要的风险因素包括：
（1）政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家
宏观政策发生变化，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。
（2）经济周期风险。证券市场是国民经济的晴雨表，随着经济运行的周期
性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变
化，从而产生风险。
（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资
于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。
（4）再投资风险。债券、票据偿付本息后以及回购到期后可能由于市场利
率的下降面临资金再投资的收益率低于原来利率，由此本基金面临再投资风险。
（5）信用风险。债券发行人不能按期还本付息或回购交易中交易对手在回
购到期履行交割责任时，不能偿还全部或部分证券或价款，都可能使本基金面临
信用风险。
（6）上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理
能力、行业竞争、市场前景、技术更新、新产品研究开发等都会导致公司盈利发
生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其债券价格可能下跌，或者能够
用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分
散这种非系统风险，但不能完全避免。
（7）购买力风险。基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配，而现
金可能因为通货膨胀因素而使其购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
（8）债券回购风险。债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也
存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的
风险，其中，信用风险指回购交易中交易对手在回购到期时，不能偿还全部或部
分证券或价款，造成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回
购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致
使整个组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对
基金组合收益进行放大的同时，也对基金组合的波动性（标准差）进行了放大，
即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净
值造成损失的可能性也就越大。
2、管理风险
在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，
会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收
益水平。
基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基
金收益水平。
3、流动性风险
基金的流动性风险主要表现在两方面：一是基金管理人建仓时或为实现投资
收益而进行组合调整时，可能会由于特定投资标流动性相对不足而无法按预期的
价格将股票或债券买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，当个券的流动性较差
时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券。两者均可能使基金净
值受到不利影响。
（1）基金申购、赎回安排
本基金为开放式，投资人可在本基金的开放日办理基金份额的申购和赎回业
务。为切实保护存量份额持有人的合法权益，遵循基金份额持有人利益优先的原
则，基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度，审慎确认申购、赎回业务申
请，包括但不限于：
1）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。
2）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。
3）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
本基金申购、赎回安排详见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”
章节及本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”章节。
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的
规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具，包括股票（包含
主板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、
企业债、公司债、次级债、地方政府债、可转换债券、可交换债、央行票据、短
期融资券、超短期融资券、中期票据等债券）、资产支持证券、债券回购、同业
存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、
现金等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会相关规定）；同时，本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有
高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
根据《流动性风险规定》的相关要求，基金管理人对本基金实施流动性风险
管理，并针对性制定流动性风险管理措施，尽量避免或减小因发生流动性风险而
导致的投资者损失，最大程度的降低巨额赎回情形下的可能出现的流动性风险。
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按
正常赎回程序执行。
2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前
提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回
申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自
动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金
额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
3）在出现巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日超过上一开放日基金
总份额20%以上的赎回申请，基金管理人可以对超过的部分全部进行延期办理，
具体措施如下：延期的赎回申请将自动与下一个开放日赎回申请一并处理，无优
先权并以下一开放日的该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此
类推，直到全部赎回为止。如该单个基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确
选择，未能赎回部分作自动延期赎回处理。对于此类持有人未超过上述比例的部
分，基金管理人有权根据前述“1）全额赎回”或“2）部分延期赎回”的方式与
其他持有人的赎回申请一并办理。但是，如此类持有人在提交赎回申请时选择取
消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
4）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
本基金巨额赎回安排详见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”章
节及本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”章节。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的
情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金
合同的规定，谨慎选取暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、延期办理巨额赎
回申请、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价等流动性风险管理工具作为
辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、
审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序
并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎
回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将密切关注市场资金动
向，提前调整投资和头寸安排，尽可能的避免出现不得不实施上述流动性风险管
理工具的流动性风险，将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。
4、本基金特有风险
（1）本基金投资于债券资产的投资比例不低于基金资产的80%；因此，本
基金需要承担由于市场利率波动造成的利率风险以及如企业债、公司债等信用品
种的发债主体信用恶化造成的信用风险；如果债券市场出现整体下跌，将无法完
全避免债券市场系统性风险。
（2）本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、
流动性风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支
持证券的收益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易
活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入
或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支持证券之债
务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降
低导致证券价格下降，造成基金财产损失。
（3）流通受限证券的风险
本基金可投流通受限证券，因此本基金可能由于持有流通受限证券而面临流
动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。
5、操作或技术风险
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造
成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、
交易错误、IT系统故障等风险。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或
者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响。这种技
术风险可能来自基金管理公司、登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券/
期货登记结算机构等等。
6、合规性风险
合规性风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基
金投资违反法规及基金合同有关规定的风险。
7、启用侧袋机制的风险
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户
进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有
效隔离并化解风险。启用侧袋机制时，持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制
后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定
资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低
于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人
在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特
定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基
金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制
后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需
考虑主袋账户资产，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及
变化情况。
8、其他风险
（1）因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
（2）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面
不完善而产生的风险；
（3）因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈等行为产生的风险；
（4）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
（5）因战争、自然灾害等不可抗力导致的基金管理人、基金其他销售机构
等机构无法正常工作，从而影响基金的申购、赎回按正常时限完成的风险。
二、声明
1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于本
基金，须自行承担投资风险。
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金管理人委托
的其他基金销售机构销售，但是，基金资产并不是销售机构的存款或负债，也没
有经基金销售机构担保收益，销售机构并不能保证其收益或本金安全。
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
并自决议生效后两日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限可相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最
低期限。
第二十部分基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、管理人及托管人的权利义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获得
《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、
转换和非交易过户的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基
金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料不低于法律法规规定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（25）建立并保存基金份额持有人名册；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包
括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格
的熟悉托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法
律法规规定的最低期限；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有
人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人
基金投资者持有本基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基
金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金
合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权
利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义
务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运
作需要，基金份额持有人大会可以设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根
据相关法律法规和中国证监会的规定进行。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但
法律法规另有规定的除外：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人或基金托管人收到提议当日的基金份额计算，下同）
就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对本基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加或调整的基金费用的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方
式；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（5）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起60日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决
意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的基金份
额持有人持有基金份额的凭证及基金份额持有人的代理投票授权委托证明符合
法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管
理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3
个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或
系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理
人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人直接出具书面意见或授权他人
代表出具书面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的基金份额持有人持有基金份额的凭证及基金份额持有人的代理投
票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记
机构记录相符。
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会亦可采用网络、电
话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会
议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网
络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知
中列明。
4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人可采用其他书面或非书
面方式授权他人代为出席基金份额持有人大会并行使表决权，授权方式可以采用
书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该
次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、基金份
额持有人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别
决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起按照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议
时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
基金份额10%以上(含10%);
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日相关基金份额的二分之一(含二分之一);
3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分
之一);
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关基金份额的持有人参与或授
权他人参与基金份额持有人大会投票;
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上
(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人;
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上(含二分之一)通过;
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对
本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同的终止事由、程序与基金资产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决
议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基
金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托
管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
并自决议生效后两日内在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成
立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基
金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而
不能及时变现的，清算期限可相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低
期限。
四、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，应提交上海仲裁委员会并按其仲裁规则进行仲裁，
仲裁地点为上海市。
争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
五、基金合同的存放地及投资者取得方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
第二十一部分基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
基金管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室
法定代表人：陶耿
成立时间：2010年8月27日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监许可【2010】631号
注册资本：人民币20亿元
组织形式:有限责任公司
存续期间：永久存续
电话：021-38676999
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市博成路1388号浦银中心A栋
法定代表人：郑杨
成立日期：1992年10月19日
基金托管业务资格批准机关：中国证监会
基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币293.52亿元
经营期限：永久存续
二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
（一）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
第一，基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金
投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括股票（包含主板、
创业板及其他经依法发行上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业债、公司
债、次级债、地方政府债、可转换债券、可交换债、央行票据、短期融资券、超
短期融资券、中期票据等债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存
款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、现金等，以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关
规定)。
本基金投资的信用债评级AA+（含AA+）以上，其中投资于评级AA+的信用债
比例不超过基金信用债资产的50%；投资评级AAA的信用债比例不低于基金信用债
资产的50%。若无债项评级或者债项评级为A-1的，则以主体评级为准。本产品投
资的信用债需有评级满足上述要求。
本基金投资于可转换债券、可交换债的比例不超过基金资产的20%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
资工具。
2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投
融资比例进行监督：
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比
例为：
债券资产的投资比例不低于基金资产的80%；保留的现金或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以
下投资限制：
1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%；
2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
4）本基金基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该
证券的10％；
5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10％；
6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10％；
8）本基金基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报
告发布之日起3个月内予以全部卖出；
10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券
回购到期后不展期；
12）本基金基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开
放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公
司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的
投资；
14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
15）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；
16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金托管人对上述指标的监督义务，仅限于监督由基金管理人管理且由基金
托管人托管的全部证券投资基金是否符合上述比例限制。《基金法》及其他有关
法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。
除投资资产配置外，基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效
之日起开始。
（3）法律法规允许的基金投资比例调整期限
除上述第2）、9）、13）、14）项情形之外，因证券市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定
投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特
殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能的变动规模和公司应对措施，便于基金托
管人实施交易监督。
（4）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
3.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投
资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
4.法律、行政法规或监管部门取消上述禁止行为规定或从事关联交易的条件
和要求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述禁止行为规定或从
事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规定为准。经与基金
托管人协商一致，基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进
行变更，该变更无须召开基金份额持有人大会审议。
5.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联
投资限制进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议。基金管理人董事会
应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、法规或《基金合同》有关于基金从事关联交易的规定，基金管理人
和基金托管人事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利
害关系的公司名单及有关关联方发行的证券清单,加盖公章并书面提交。基金管
理人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后
的名单发送给基金托管人。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，经基
金托管人确认后，新的关联交易名单开始生效。基金托管人仅按基金管理人提供
的基金关联方名单为限,进行监督。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流
程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承
担责任。
6.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人
参与银行间债券市场进行监督。
基金托管人根据基金管理人提供的银行间债券市场交易对手名单进行监督。
基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对手的资信风险引起的损
失，基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
7.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对基金银行
存款业务进行监督。
基金管理人应当加强对基金投资银行存款风险的评估与研究，严格测算与控
制投资银行存款的风险敞口，针对不同类型存款银行建立相关投资限制制度。对
于基金投资的银行存款，由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时，先由基
金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿。如果基金托管人在运作
过程中遵循有关法律法规的规定和《基金合同》的约定监督流程，则对于由于存
款银行信用风险引起的损失，不承担赔偿责任。
8.基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
如下所指“流通受限证券”与本协议以及基金合同所指“流动性受限资产”
定义存在不同。就流动性受限资产定义，请参照基金合同的“第二部分:释义”
部分。
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金
投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
（1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包
括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交
易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
（2）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其
董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金
投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失等问题的应对解决措施，以及
有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提
供基金投资非公开发行股票的相关流动性风险处置预案。
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险
采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转出现困难时，基金管
理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投
资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理
人原因导致本基金出现损失的，基金托管人不承担任何责任。
（3）基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证
监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以
及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
有关基金投资的流通受限证券应保证登记存管在相关基金名下，基金管理人
负责相关工作的落实和协调，并保证基金托管人能够正常查询。如因流通受限证
券的登记存管不能保证基金托管人正常履行资产保管责任，有关此项基金资产存
管的责任由基金管理人承担。
如基金管理人未遵守相关制度、流动性风险处置方案以及投资额度和比例限
制要求，导致基金出现风险使乙方承担连带赔偿责任的，若基金托管人此前已切
实履行监督职责的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
（4）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于执行投资指令之前
两个工作日将有关资料书面提交基金托管人，并保证向基金托管人提供的有关资
料真实、准确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。
上述书面资料包括但不限于：
1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件；
2）有关非公开发行股票的发行数量、发行价格、锁定期等发行资料；
3）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值；
4）该基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制；
5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关
问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理
人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有
权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充
书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的
风险评估报告等资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝
执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国
证监会。
如基金管理人和基金托管人无法就上述问题达成一致，应及时上报中国证监
会请求解决。基金托管人履行了本协议规定的监督职责后，不承担任何责任。
(5)相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
第二，基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入
确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数
据等进行监督和核查。
第三，基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、基金托管协议等有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人
限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向
基金托管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报
告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本
托管协议对基金业务的监督和核查，对基金托管人发出的书面提示，必须在规定
时间内答复基金托管人并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金
托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基
金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已
经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》
约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。基金管理人的上述违规
失信行为给基金财产或基金份额持有人造成的损失，由基金管理人承担。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
（二）基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限
于基金托管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券
账户及投资所需其他账户、是否复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金
份额净值、是否根据基金管理人指令办理清算交收、进行相关信息披露和监督基
金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应
及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并
以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项
进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人发现基金托管人有
重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托
管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
三、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产。未经基金管理人的指令，
不得自行运用、处分、分配基金的任何财产（基金托管人主动扣收的汇划费除外）。
基金托管人不对处于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。
3.基金托管人按照规定为托管的基金财产开设资金账户和证券账户及投资
所需其他账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他
业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
5.对于因基金申购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责
与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托
管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造
成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对基金
管理人的追偿行为应予以必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担责任。
（二）基金资产托管专户的开立和管理
基金托管人以基金的名义在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理
人合法合规的有效指令办理资金收付。基金管理人应根据法律法规及托管行的相
关要求，提供开户所需的资料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预
留印鉴的印章由基金托管人刻制、保管和使用。
本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进
行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。除因
本基金业务需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何
银行账户；亦不得使用以基金名义开立的银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理
暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办
法》以及银行业监督管理机构的其他有关规定。
（三）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得
使用本基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。
基金证券账户的开立和原始开户材料的保管由基金托管人负责，账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管人代
表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基
金管理人应予以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券
登记结算有限责任公司的规定和基金托管人为履行结算参与人的义务所制定的
业务规则执行。
（四）银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案
《基金合同》生效后，在符合监管机构要求的情况下，基金管理人负责以基
金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行
交易；基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间
市场清算所股份有限公司的有关规定，以本基金的名义分别在中央国债登记结算
有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账
户，并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。基金托管人协助基金管理人完
成银行间债券市场准入备案。
（五）其他账户的开设和管理
1、因业务发展而需要开立的其它账户，可以根据《基金合同》或有关法律
法规的规定，经基金管理人和基金托管人协商一致后，由基金托管人负责为基金
开立。新账户按有关规则使用并管理。
2、法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定
办理。
（六）基金投资银行存款账户的开立和管理
基金投资银行定期存款，基金管理人与基金托管人应比照相关规定，就本基
金投资银行存款业务签订书面协议。
基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订
总体合作协议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件上
加盖预留印鉴及基金管理人公章。
本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，明
确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细
则。
为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。
基金所投资定期存款存续期间，基金管理人、基金托管人应当与存款银行建
立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中
心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办
理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、
灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构
实际有效控制或保管的实物证券、银行定期存款存单对应的财产不承担保管责
任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门不低于法律法规规定的最低
期限。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供与合同原
件核对一致的并加盖基金管理人公章的合同传真件或复印件，未经双方协商一
致，合同原件不得转移。
四、基金资产净值计算与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。各类基金份额净值
是指计算日该类基金资产净值除以该计算日该类基金总份额后的数值。各类基金
份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差
计入基金财产。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照
基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。每个工作日，基金管理人应对
基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。
估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、
法规的规定。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和
各类基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计
算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人约定对外公
布。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值，基金托管人复核、审查
基金管理人计算的基金净值。本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有
关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有
强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
五、基金份额持有人名册的登记与保管
基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、《基
金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的
基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名
称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
保管，基金管理人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册。保管方式可以
采用电子或文档的形式。保管期限不低于法律法规规定的最低期限。
在基金托管人编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将每年6月30日、
12月31日的基金持有人名册送交基金托管人，文件方式可以采用电子或文档的形
式并且保证其的真实、准确、完整。基金托管人应妥善保管，不得将持有人名册
用于基金托管业务以外的其他用途。
六、争议解决方式
（一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、
澳门特别行政区和台湾地区法律），并从其解释。
（二）相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，
除经友好协商可以解决的，应提交上海仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规
则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束
力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额
持有人的合法权益。
七、基金托管协议的修改与终止
（一）托管协议的变更与终止
1.托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管
协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突，并需经基金管理人、基金
托管人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代理人签字（或盖章）
确认。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
2.基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资
产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管
理权；
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
（二）基金财产的清算
1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成
立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基
金清算。
2.在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照
《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
3.基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员
组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
4.基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
5.基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报告中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不
能及时变现的，清算期限可相应顺延。
6.清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
7.基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
（三）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（四）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最
低期限。
第二十二部分对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内
容，基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加、修改服务
项目：
（一）基金份额持有人交易记录查询服务
本基金份额持有人可通过管理人的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销
系统（国泰君安资管APP）查询历史交易记录。
（二）基金份额持有人的对账单服务
基金管理人至少每年度以电子邮件、短信或其他电子形式向通过基金管理人
直销机构持有基金管理人基金份额的持有人提供基金保有情况信息，基金份额持
有人也可通过网上直销系统（国泰君安资管APP）查询对账单。
由于持有人提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更
或邮局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成前述服务无法按时或准确送
达。因上述原因无法正常获得前述服务的持有人，敬请及时通过基金管理人官方
网站或网上直销系统（国泰君安资管APP），或拨打基金管理人客服热线查询、
核对、变更您的预留联系方式。
（三）资讯服务
1、客户服务电话
投资者如果想了解基金产品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建
议的情况，可拨打如下电话：95521。
2、基金管理人官方网站
www.gtjazg.com
3、基金管理人网上直销系统
投资者可以在应用市场搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载
国泰君安资管APP，了解基金产品、服务等信息。
国泰君安资管APP下载二维码
如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述客户服务
电话或其他方式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本
招募说明书。
第二十三部分其他应披露事项
本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办
法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定
媒介上公告。
以下为基金管理人在招募说明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。
序号 公告事项 披露方式 披露日期
1 国泰君安君得盛债券型证券投资基金招募说明书（更新） （2022年第3号） 证监会指定网站、公司官网 2022-12-06
2 国泰君安君得盛债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新 证监会指定网站、公司官网 2022-12-06
3 国泰君安君得盛债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新 证监会指定网站、公司官网 2022-12-06
4 国泰君安君得盛债券型证券投资基金2022年第四季度报告 证监会指定网站、公司官网 2023-01-20
5 上海国泰君安证券资产管理有限公司旗下基金2022年4季度报告提示性公告 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报 2023-01-20
6 国泰君安君得盛债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第1号） 证监会指定网站、公司官网 2023-02-13
7 国泰君安君得盛债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新 证监会指定网站、公司官网 2023-02-13
8 国泰君安君得盛债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新 证监会指定网站、公司官网 2023-02-13
9 国泰君安君得盛债券型证券投资基金基金经理变更公告 证券时报、证监会指定网站、公司官网 2023-02-13
10 国泰君安君得盛债券型证券投资基金2022年年度报告 证监会指定网站、公司官网 2023-03-31
11 上海国泰君安证券资产管理有限公司旗下基金2022年年度报告提示性公告 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报 2023-03-31
12 上海国泰君安证券资产管理有限公司关于完成公司法定代表人变更登 上海证券报、中国证券报、证券时报、证 2023-04-08
记的公告 券日报、证监会指定网站、公司官网
13 上海国泰君安证券资产管理有限公司关于调整旗下产品参与直销APP费率优惠活动的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报、证监会指定网站、公司官网 2023-04-17
14 上海国泰君安证券资产管理有限公司旗下基金2023年1季度报告提示性公告 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报 2023-04-22
15 国泰君安君得盛债券型证券投资基金2023年第1季度报告 证监会指定网站、公司官网 2023-04-23
16 国泰君安君得盛债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2023年第2号） 证监会指定网站、公司官网 2023-05-17
17 国泰君安君得盛债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新 证监会指定网站、公司官网 2023-05-17
18 国泰君安君得盛债券型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新 证监会指定网站、公司官网 2023-05-17
19 国泰君安君得盛债券型证券投资基金基金经理变更公告 证券时报、证监会指定网站、公司官网 2023-05-17
20 上海国泰君安证券资产管理有限公司旗下基金2023年2季度报告提示性公告 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报 2023-07-21
21 国泰君安君得盛债券型证券投资基金2023年二季度报告 证监会指定网站、公司官网 2023-07-21
22 上海国泰君安证券资产管理有限公司关于运用公司固有资金投资旗下公募基金的公告 证监会指定网站、公司官网 2023-08-21
23 上海国泰君安证券资产管理有限公司关于运用公司固有资金投资旗下公募基金的公告 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报 2023-08-22
24 上海国泰君安证券资产管理有限公司旗下基金2023年中期报告提示性公告 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报 2023-08-31
25 国泰君安君得盛债券型证券投资基金2023年中期报告 证监会指定网站、公司官网 2023-08-31
26 上海国泰君安证券资产管理有限公司旗下基金2023年第3季度报告提示性公告 上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报 2023-10-25
27 国泰君安君得盛债券型证券投资基金2023年三季度报告 证监会指定网站、公司官网 2023-10-25
第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人和销售机构的办公场所和营业场所，投资者
可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
第二十五部分备查文件
（一）中国证监会准予国泰君安君得盛债券型集合资产管理计划变更为国泰
君安君得盛债券型证券投资基金的文件
（二）国泰君安君得盛债券型证券投资基金基金合同
（三）国泰君安君得盛债券型证券投资基金托管协议
（四）法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
上述备查文件存放在基金管理人和其他销售机构的办公场所和营业场所，投
资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复
印件。
基金管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司