国泰君安60天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书

基金管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司重要提示
国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金（以下简称：“本基金”）由国泰
君安君得利三号货币集合资产管理计划变更而来，并经中国证券监督管理委员会 2021 年 12
月 24 日证监许可【2021】4084 号文注册。上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下称“本
基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对本基
金的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投
资于本基金没有风险。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支
付的金额。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者
在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见本招募说明书
“风险揭示”章节。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。投资人在申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同
和基金产品资料概要。
本基金可投资国债期货等金融衍生品，金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种
或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍
生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。
本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的
风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动
性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。
本基金对每份申购基金份额设置 60 天的滚动运作期。运作期内该基金份额不办理赎回
或其他业务。每份基金份额可以在运作期到期日就该基金份额提出赎回申请。如果基金份额
持有人在当期运作期到期日未申请赎回，则自该运作期到期日下一日起，该基金份额进入下
一个运作期。因此基金份额持有人面临在滚动运作期内不能赎回基金份额的风险。在基金合
同生效后变更为本基金B类基金份额的原国泰君安君得利三号货币集合资产管理计划份额不
受上述运作期的限制。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可
以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金
管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细
阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。目录
第一部分 产品历史沿革.................................................................................................................1
第二部分 绪言.................................................................................................................................2
第三部分 释义.................................................................................................................................3
第四部分 基金管理人.....................................................................................................................8
第五部分 基金托管人...................................................................................................................16
第六部分 相关服务机构...............................................................................................................22
第七部分 基金的存续...................................................................................................................25
第八部分 基金份额的申购、赎回...............................................................................................26
第九部分 基金的投资...................................................................................................................37
第十部分 基金的财产...................................................................................................................43
第十一部分 基金资产的估值.......................................................................................................44
第十二部分 基金的收益与分配...................................................................................................49
第十三部分 基金的费用与税收...................................................................................................51
第十四部分 基金份额的登记.......................................................................................................54
第十五部分 基金的会计与审计...................................................................................................56
第十六部分 基金的信息披露.......................................................................................................57
第十七部分 侧袋机制...................................................................................................................63
第十八部分 风险揭示...................................................................................................................66
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...........................................................72
第二十部分 基金合同的内容摘要...............................................................................................74
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要...................................................................................88
第二十二部分 对基金份额持有人的服务.................................................................................103
第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式.........................................................................105
第二十四部分 备查文件.............................................................................................................106国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第一部分 产品历史沿革
国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金由国泰君安君得利三号货币集合资
产管理计划变更而来。
国泰君安君得利三号货币集合资产管理计划成立于 2013 年 5 月 28 日，资产管理人为
上海国泰君安证券资产管理有限公司，资产托管人为招商银行股份有限公司。
根据《基金法》、《运作办法》、《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融
机构资产管理业务的指导意见>操作指引》等法律法规的规定及《国泰君安君得利三号货币
集合资产管理计划管理合同》的约定，国泰君安君得利三号货币集合资产管理计划变更为国
泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金，即本基金，并相应修改《国泰君安君得
利三号货币集合资产管理计划管理合同》等法律文件，2021 年 12 月 24 日，本基金经中国
证监会《关于准予国泰君安君得利三号货币集合资产管理计划变更注册的批复》(证监许可
[2021]4084 号文)注册。《国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金基金合同》
自基金管理人公告的生效之日起生效，原《国泰君安君得利三号货币集合资产管理计划管理
合同》同日起失效。原国泰君安君得利三号货币集合资产管理计划份额在基金合同生效后变
更为本基金 B 类基金份额。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第二部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等
相关法律法规和《国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简
称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请注册
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第三部分 释义
在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
1、基金或本基金：指国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金
2、基金管理人：指上海国泰君安证券资产管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同：指《国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰君安 60 天滚动持有
中短债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资
基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对
其不时做出的修订
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修
订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委
员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七
部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修
订
10、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施
的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出
的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外投资者：指符合相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期
货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指为投资人开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基金份额申
购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及提供基金交易账户信息查询等活动
23、销售机构：指上海国泰君安证券资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协
议，办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限
责任公司
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申
购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指《国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金基金
合同》生效之日，《国泰君安君得利三号货币集合资产管理计划管理合同》同日失效
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、运作期起始日：对于每份申购份额的第一个运作期起始日，指该基金份额申购确
认日；对于上一运作期到期日未赎回的每份基金份额的下一运作期起始日，指该基金份额
上一运作期到期日后的下一自然日
32、运作期到期日：对于每份申购基金份额，第一个运作期到期日指基金份额申购申
请日（对申购份额而言，下同）后的第 60 天（如该日为非工作日，则顺延至下一工作
日），第二个运作期到期日为基金份额申购申请日后的第 120 天（如该日为非工作日，则
顺延至下一工作日），以此类推
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、业务规则：指中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则及其不时做出的修
订，是规范基金管理人所管理的并由中国证券登记结算有限责任公司办理登记业务的登记
方面的业务规则
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金基金份额的行为国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
额)超过上一开放日基金总份额的 10%
45、A 类基金份额：指基金合同生效后在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据
持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
46、B 类基金份额：指原国泰君安君得利三号货币集合资产管理计划份额在基金合同
生效后变更的基金份额
47、C 类基金份额：指基金合同生效后从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取
申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
48、元：指人民币元
49、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的
其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其
他资产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额
持有人服务的费用
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
或交易的债券等国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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56、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存
量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
57、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信
息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基
金电子披露网站）等媒介
58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户进行处置
清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值
存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第四部分 基金管理人
4.1 基金管理人概况
名称：上海国泰君安证券资产管理有限公司（简称：本公司或公司）
住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室
设立日期：2010 年 8 月 27 日
法定代表人：谢乐斌
办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层
联系电话：021-38676999
联系人： 徐恺
注册资本：20 亿元人民币
股权结构：国泰君安证券股份有限公司，持有股份 100%。
4.2 主要人员情况
1、董事会成员
谢乐斌，男，1967 年 8 月出生，经济学博士。历任万国证券投资银行部融资经理、君
安证券投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总经理、稽核
审计总部副总经理、稽核审计总部副总经理（主持工作）、稽核审计总部总经理、计划财务
部总经理、副财务总监兼计划财务部总经理、财务总监兼计划财务部总经理、营运总监、首
席风险官、投行事业部总裁、执行委员会主任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国
泰君安金融控股有限公司董事会主席，本公司董事长。
蒋忆明，男，1963 年 11 月出生，管理学博士。历任君安证券经纪业务部副总经理、资
金计划部总经理、财务总监，国泰君安证券股份有限公司总会计师、财务总监、副总裁，现
任国泰君安证券股份有限公司营运总监，本公司董事。
喻健先生，男，1964 年 4 月出生，工商管理硕士。历任航空航天部所属研究所科技部
项目主管；国泰证券证券发行部副经理、发行一处经理以及证券发行部副总经理；国泰君安
证券股份有限公司投资银行部副总经理，企业融资总部副总监、总监、总经理，上市办公室
主任。现任国泰君安证券股份有限公司董事、董事会秘书、董事会办公室主任，本公司董事。
2、监事
傅南平，男，1962 年 10 月出生，经济学博士。历任深圳国际信托投资公司证券部副总
经理、君安证券投资银行部副总经理、国泰君安证券股份有限公司投资银行二部总经理、企国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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业融资总部常务董事、副总监、机构客户服务总部副总经理、深圳总部副总经理、深圳分公
司副总经理，现任国泰君安证券股份有限公司巡察委员会巡察员，本公司监事。
3、高级管理人员
陶耿，男，1968 年 1 月出生，博士，高级经济师，中共党员。历任中国银行、中国人民
银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、
办公室主任，光大保德信基金管理有限公司总经理，现任本公司总裁。
叶明，男，1976 年 8 月出生，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职国泰证券，1999
年 8 月加入国泰君安证券股份有限公司，先后担任计划财务部副经理、资金清算总部总经理
助理、营运中心副总经理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总经理、
董事会秘书、代履职合规总监职责，现任本公司副总裁兼任合规总监、首席风险官、财务负
责人。
吴楠，女，1970 年 12 月出生，经济学硕士。1992 年 7 月任职于深圳发展银行，1997 年
1 月加入君安证券，1999 年 8 月加入国泰君安证券股份有限公司，2010 年 10 月进入本公司
担任总裁助理兼北京业务部总经理，现任本公司副总裁。
周诗宇，男，1971 年出生，大学本科，中共党员。1994 年 7 月加入君安证券，1999 年
8 月加入国泰君安证券股份有限公司，2013 年 10 月进入本公司担任总裁助理兼市场部总经
理，现任本公司副总裁。
李艳，女，1974 年 2 月出生，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证券
有限责任公司，历任证券投资总部高级经理、创新产品总部高级经理、研究所金融工程部负
责人、基金评价研究中心副总经理、创新发展总部总经理兼基金评价研究中心总经理；2015
年 9 月加入本公司担任综合管理部总经理，现任本公司董事会秘书。
庄严，男，1971 年 8 月出生，大学本科。1990 年 9 月起历任中国银行上海分行会计员，
中国工商银行总行信托投资公司上海证券总部交易员、办公室主任助理、主任，中国银河证
券有限责任公司上海总部行政部经理；亚洲证券有限公司公司总裁办副主任、资产管理总部
副总经理、总经理，国海富兰克林基金管理有限公司渠道总监兼零售业务部总经理，泰信基
金管理有限公司市场总监兼市场部总经理、营销部总经理；光大保德信基金管理有限公司副
CMO 等；2016 年 9 月起加入本公司担任基金管理部总经理、总裁助理兼机构金融部总经理，
现任本公司总裁助理。
朱晓力，男，1965 年 4 月出生，工商管理硕士，中共党员。1993 年 3 月起历任上海国
际信托有限公司证券部技术主管、营业部副经理；上海证券有限责任公司信息技术总部总经
理、电子商务总部总经理；2016 年 3 月起加入本公司担任信息技术部总经理，现任本公司
首席信息官。
4、本基金的基金经理国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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杜浩然，复旦大学金融硕士，7 年证券从业经历。现任本公司固定收益投资部基金经理，
主要负责固定收益类产品的投资研究工作。自 2017 年 9 月 5 日至 2022 年 3 月 2 日担任“国
泰君安君得利三号货币集合资产管理计划”投资经理，自 2018 年 6 月 21 日起担任“国泰君
安君得利一号货币增强集合资产管理计划”，自 2018 年 6 月 21 日起至 2021 年 11 月 30 日
担任“国泰君安君得利二号货币增强集合资产管理计划”投资经理，自 2018 年 11 月 6 日起
至 2021 年 12 月 2 日担任“国泰君安现金管家货币集合资产管理计划”投资经理，自 2020
年 3 月 25 日起至 2021 年 8 月 17 日担任“国泰君安君得诚混合型集合资产管理计划”投资
经理，自 2020 年 9 月 28 日起至 2021 年 12 月 6 日担任“国泰君安君得盛债券型集合资产
管理计划”投资经理，自 2021 年 1 月 28 日起至 2021 年 1 月 16 日担任“国泰君安君得盈债
券型集合资产管理计划”投资经理，自 2021 年 5 月 25 日至 2021 年 12 月 6 日担任“国泰君
安君得惠中债 1-3 年政策性金融债指数集合资产管理计划”投资经理，自 2021 年 9 月 1 日
起担任“国泰君安 30 天滚动持有中短债债券型证券投资基金”基金经理，自 2021 年 12 月
3 日起担任“国泰君安现金管家货币市场基金”基金经理,自 2021 年 12 月 7 日起担任“国
泰君安君得盛债券型证券投资基金”、“国泰君安中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基
金”基金经理，自 2022 年 1 月 17 日起担任“国泰君安君得盈债券型证券投资基金”基金经
理，自 2022 年 3 月 3 日起担任“国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金”基金
经理。
5、公募投资决策委员会成员
陶耿，公募投资决策委员会主任委员，现任本公司总裁。
丁杰能，公募投资决策委员会副主任委员，现任本公司固定收益投资部总经理。
李少君，公募投资决策委员会委员，现任本公司投资研究院院长。
孙佳宁，公募投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总经理。
汪玮，公募投资决策委员会委员，现任本公司投资风险管理部总经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
4.3 基金管理人职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申
购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》
等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但应监
管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的
情况除外；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收
益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保存
期限不低于法律法规规定的最低期限；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能
够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
12
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
25、建立并保存基金份额持有人名册；
26、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
4.4 基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺不得从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作
办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全内部
控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
2、基金管理人的禁止行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
13
益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行
适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（9）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
5、基金管理人承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。
6、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
4.5 内部控制制度
1、内部控制制度概述
为保障公司及其所开展的资产管理业务规范运作，有效防范、规避和化解各类风险，最
大限度地保护利益相关者及公司的合法权益，管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效
的内部控制制度。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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内部控制制度是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各项基本管理制度的
纲要和总揽，贯穿公司运营的所有环节，其内容包括公司内控目标、内控原则、控制环境、
内控措施等。
2、内部控制目标
（1）确保公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法
经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，实现公司资产管理业务的持续、稳定、
健康发展。
（3）建立行之有效的风险控制系统，保障公司资产及客户资产的安全完整，维护公司
股东的合法权益，并最大限度地保护投资人的合法权益。
（4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真实、准确、完整、及时。
（5）保证公司内部规章制度的贯彻执行，提高公司经营效益。
3、内部控制原则
（1）健全性原则。内部控制机制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司各
个部门和各级岗位，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控
制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司各部门和岗位职责应当保持相对独立，公司对受托资产、自有
资产、其他资产的管理运作必须分离；公司设立法律合规部及风险管理部，承担内部控制监
督检查职能，对各部门、岗位进行流程监控和风险管理。
（4）相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡；前台业务运作
与后台管理支持适当分离。
（5）成本效益原则。公司内部控制与公司业务范围、经营规模、风险状况相适应，运
用科学化的经营管理方法，以合理的成本实现内部控制目标。
4、控制环境
内部控制环境主要包括公司经营理念与风险意识、治理结构、组织架构与决策程序、内
部控制体系、员工的诚信和道德价值观、人力资源政策等。
5、内控措施
公司建立科学严密的风险控制评估体系，通过定期与不定期风险评估，对公司内外部风
险进行识别、评估和分析，发现风险来源和类型，针对不同的风险由相关部门提出相应的风
险控制方案，及时防范和化解风险。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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控制活动主要包括：授权控制、内幕交易控制、关联交易控制和法律风险控制等。内部
控制的主要内容包括：市场开发业务控制、投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系
统控制、会计系统控制和人力资源控制等。
6、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人业务的发展不断完善内部控
制制度。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第五部分 基金托管人
5.1 基金托管人情况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：缪建民
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
联系人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：
600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发
行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5
日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2021 年 9 月 30 日，本集团
总资产 89,174.40 亿元人民币，高级法下资本充足率 16.36%，权重法下资本充足
率 13.65%。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同
意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、基金券商产品团队、银保信托产
品团队、养老金团队、交易与清算团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外
包业务团队、系统与数据团队 9 个职能团队，现有员工 114 人。2002 年 11 月，国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第
一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商
银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理
托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、
全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托
人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”
的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的
财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托
管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金
绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成
功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、
第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境
外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一
家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服
务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳
托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银
行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产
管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》
“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中
国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》
“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责
任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风
险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金
融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3 月荣膺公募基
金 20 年“最佳基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》
“中国年度托管银行奖”；12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基
金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最佳托管机
构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12
月荣获 2019 东方财富风云榜“2019 年度最佳托管银行”奖。2020 年 1 月，荣膺
中央国债登记结算有限责任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获
《财资》“中国最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政
外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》“2019 年度最佳基金托管银行”
奖。2021 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资产托
管机构”奖项；1 月荣获 2020 东方财富风云榜“2020 年度最受欢迎托管银行”
奖项。
5.2 主要人员情况
缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事
长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集团
有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保
险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有
限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限
公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公
司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限
公司董事长。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行
董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至
2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分
行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
汪建中先生，本行副行长，1991 年加入本行；2002 年 10 月至 2013 年 12 月
历任本行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山
分行行长，武汉分行行长；2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司
金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理；国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分行行长；2017 年 4 月起任
本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副行长。
刘波先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，1999 年 7 月加
入招商银行至今,历任招商银行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、高
级经理、总行资产负债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副行
长等职务，具有 20 余年银行从业经验，在资产负债管理、资本管理、资产证券
化、统计分析、金融同业、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。
5.3 基金托管业务经营情况
截至 2021 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 922 只证券投资基金。
5.4 托管业务的内部控制制度
1、内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守
法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，
防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于
查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管
业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务
制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防
和控制；
二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部
门内部风险预防和控制；
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内
控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、内部控制原则国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队
和岗位，并由全部人员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风
险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，
不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价
部门独立于内部控制的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制
执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的
重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能
够按照设计要求严格有效执行。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能
够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、
法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与招商银行其他业务场地
隔离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以
达到风险防范的目的。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务
事项和高风险环节。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分
配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产
品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系
列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严
格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，
所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，根据法律法规和其他有关规定
调用资料，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。
（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗
双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和
办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，
对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安
全。
（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工
培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效
的进行人力资源管理。
5.5 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》等有关法律法规的规定及《基金合同》、托
管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性
进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金
管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监
督，对违反法律法规、《基金合同》的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定，及时以书面形式通知基
金管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及《基金合同》允许的调整期限。
基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并
改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管
人应报告中国证监会。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第六部分 相关服务机构
6.1 基金份额销售机构
6.1.1 直销机构
（1）上海国泰君安证券资产管理有限公司直销中心
注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室
办公地址：上海市静安区石门二路街道新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层
法定代表人：谢乐斌
联系电话：021-38676999
联系人：甘珉
网址：www.gtjazg.com
（2）上海国泰君安证券资产管理有限公司网上直销系统
6.1.2 其他销售机构
（1）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人：贺青
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（2）京东肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
法定代表人：李骏
客户服务电话：95118
网址：kenterui.jd.com
（3）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
法定代表人：其实
客户服务电话：4001818188 或 95021
网址：www.1234567.com.cn
（4）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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法定代表人：王珺
客户服务电话：4000766123
网址：www.fund123.cn
（5）北京度小满基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
法定代表人：盛超
客户服务电话：95055
网址：www.duxiaomanfund.com
（6）上海陆金所基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：陈祎彬
客户服务电话：4008219031
网址： www.lufunds.com
（7）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
客户服务电话：95177
网址： www.snjijin.com
（8）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区潍坊新村街道张杨路 500 号华润时代广场商务楼 10、11、12 和
14 楼
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-840-1788
网址：https://zt.howbuy.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基金，并在基金
管理人网站公示。
6.2 登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：于文强国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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电话：010-50938921
联系人：赵亦清
6.3 律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、陆奇
联系人：陆奇
6.4 会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01
室
办公地点：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：薛竞、陈轶杰
联系人：陈轶杰国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第七部分 基金的存续
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个工作日
出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》第十九部分的约定进入基金财产清算程序
并终止，不需召开基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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第八部分 基金份额的申购、赎回
8.1 基金投资人范围
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
8.2 申购、赎回的场所
本基金的申购、赎回将通过各销售机构的基金销售网点进行。
直销及非直销销售机构请参见本招募说明书第五部分“相关服务机构”及相关公告。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购与赎回。
8.3 开放日及开放时间
1、开放日及开放时间
基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回。具体办理时间为上海证券交易所、深
圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更、
新的业务发展或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体业务办理时
间在申购开放公告中规定。
原国泰君安君得利三号货币集合资产管理计划份额在基金合同生效后变更为 B 类基金
份额。基金合同生效后，基金管理人不办理该类基金份额的申购业务及转换转入业务，B 类
基金份额红利再投资份额除外。对 B 类基金份额不设置滚动持有期，可在每个开放日办理赎
回业务及转换转出业务。
基金份额每个运作期到期日，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请。基金管
理人自合同生效之日后的第 60 天（如遇非工作日顺延到下一工作日）起开始办理赎回，具
体业务办理时间在赎回开放公告中规定。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购或转换转入申请且登记机构确认接受的，
其基金份额申购价格为下一开放日该类基金份额申购的价格。投资人在运作期到期日业务办
理时间结束后或在运作期到期日之外的日期和时间提出赎回或转换转出申请的，视为无效申
请。
如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回
业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。
8.4 申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为
基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回，基金份
额持有人持有 B 类基金份额的期限自其持有原国泰君安君得利三号货币集合资产管理计划
之日起连续计算，按照投资人参与原国泰君安君得利三号货币集合资产管理计划的先后次序
进行顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待。
6、基金份额持有人在赎回基金份额时，登记机构只办理在运作期到期日对应的到期份
额。若提交赎回申请的份额超出到期份额的部分，登记机构有权做失败处理。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
8.5 申购、赎回及转换的数量限制
1、投资人首次申购的最低金额为 1 元，追加申购的最低金额为 0.01 元，具体以基金管
理人、基金托管人、销售机构协商一致后的相关公告为准。
2、每次赎回的最低份额为 0.01 份。每个基金交易账户的最低基金份额不设限制，具体
以基金管理人、基金托管人、销售机构协商一致后的相关公告为准。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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3、基金转换分为转换转入和转换转出。基金转换具体以基金管理人、基金托管人、销
售机构协商一致后的相关公告为准。
4、投资者投资“定期定额投资计划”时，投资金额不低于认申购的起投金额。实际操
作中，在不低于本招募说明书相关约定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
5、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日或单笔申购金额上
限，具体规定请参见相关公告。
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险
控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等的数
量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
8、各非直销销售机构对上述首次申购及追加申购的最低金额在不低于招募说明书相关
约定的前提下，以各非直销销售机构的业务规定为准。
8.6 申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人交付申购款项，
申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额。基金份额持有人递交赎回申请，
赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人
将通过基金登记机构及其相关基金销售机构在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回或《基金合同》载明的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同
有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述
情形消除后的下一个工作日划出。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他
方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收
到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及
时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
在不违反法律法规规定和基金合同约定的情形下，本基金登记机构可根据相关业务规则，
对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
8.7 申购、赎回及转换的费用
1、申购费用
本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，C 类基金份额不收取申购费用。本基金 A
类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率
按单笔分别计算。
本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 0.40%
100 万元≤M＜500 万元 0.20%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金 A 类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推
广、销售、登记等各项费用。
2、赎回费用
本基金 B 类基金份额的赎回费率如下表所示：
连续持有时间（N） 赎回费率
N＜7 日 1.5%
N≥7 日 0%
除法律法规和合同约定情况外，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额不收取赎回费。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开基
金份额持有人大会。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内且对基金份额持有人无实质不利影响的前
提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在规定媒介上公告。
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保
基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的
规定。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份额持有人权
益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金
促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适
当调低基金申购费率、赎回费率。
8.8 申购份额、赎回金额的计算
1、申购份额的计算方式：某类基金份额的申购的有效份额为净申购金额除以当日该类
基金份额的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入的方法，保留到
小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
（1）本基金 A 类基金份额申购份额的计算方式：
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额
申购费用=申购金额－净申购金额，或申购费用=固定申购费金额
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
（2）本基金 C 类基金份额申购份额的计算方式：
申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值
例：某投资者（非特定投资人）投资 100,000 元本金申购本基金 A 类基金份额，且该申
购申请被全额确认，对应的申购费率为0.40%，假定申购当日基金A类基金份额净值为1.2000
元，则可得到的申购份额为：
申购金额=100,000 元
净申购金额＝100,000/(1+0.40%)＝99601.59 元
申购费用＝100,000－99601.59＝398.41 元
申购份额＝99601.59/1.2000=83,001.33 份国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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即投资者（非特定投资人）选择投资 100,000 元本金申购本基金 A 类基金份额，假定申
购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,001.33 份基金份额。
2、赎回金额的计算方式：某类基金份额的赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以
当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均
按四舍五入的方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中：
赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
净赎回金额=赎回总额－赎回费用
例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持有时间为 60 日，赎回费率为 0%，假设
赎回申请当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元
赎回费用=10,680.00×0%=0 元
赎回金额=10,680.00-0=10,680.00 元
即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持有时间为 60 日，假设赎回当日 A 类基金份
额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,680.00 元。
例 2：某投资人赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有时间为 120 天，对应的赎回
费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元
赎回费用=10,680×0%=0 元
赎回金额=10,680-0=10,680.00 元
即：投资人赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 120 天，假设赎回当日本
基金 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,680.00 元
3、基金份额净值计算
T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数量。
T 日的各类基金份额净值和基金份额累计净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内进行公
告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金份额净值的
计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。如相关法律法规以及中国证监会另有规定，则依规定执行。
8.9 申购、赎回的登记
投资者申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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投资者赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。
基金管理人可以在不违反法律法规规定的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不
得实质影响投资者的合法权益，基金管理人最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在规定媒介上公告。
8.10 拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。
7、某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单
个投资者单日或单笔申购金额上限的。
8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
暂停接受基金申购申请。
9、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基
金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停或拒绝
接受基金投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公
告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在
暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
8.11 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂
停接受基金份额持有人的赎回申请。
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、6、7 项情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或
延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管
理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比
例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的
相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤
销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
8.12 巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、
部分延期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎
回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处
理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）当本基金出现巨额赎回时且在单个基金份额持有人赎回申请超过前一日基金总份
额 10%的情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付
该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时，可以对该基金份额持有人的赎回申请超过前一日基金总份额 10%的部分进行延期办理。
对于其余当日未延期办理的赎回申请，应当按单个账户未延期办理的赎回申请量占未延期办
理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资人在提交赎
回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎
回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的
赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为
基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选
择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过
20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在规定
媒介上刊登公告。
8.13 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂
停公告。
2、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有
关规定，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告；也可以根据实际情况在暂停公告
中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
8.14 基金转换 国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
8.15 基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理
人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
8.16 基金预约赎回
在不违反法律法规且销售机构、登记机构系统允许的情况下，基金份额持有人可以在运
作期到期日前提起赎回申请，办理预约赎回手续，具体预约赎回安排请咨询相关销售机构。
8.17 基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
8.18 基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
如果出现基金管理人、登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它合
理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。
8.19 定期定额投资计划 国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
8.20 基金份额的冻结、解冻和质押等其他基金业务
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分
配。法律法规或监管机构另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人
将制定和实施相应的业务规则。
8.21 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节
或届时发布的相关公告。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第九部分 基金的投资
9.1 投资目标
在严格控制风险和保持较高流动性的基础上，力求获得超越业绩比较基准的投资回报。
9.2 投资范围
本基金投资于流动性良好的金融工具，包括债券（国债、央行票据、金融债券、企业债
券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持债
券、政府支持机构债券、地方政府债券、可分离交易可转债的纯债部分及其他经中国证监会
允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包含协议存款、定期
存款及其他银行存款）、货币市场工具、国债期货，以及法律法规或中国证监会允许投资的
其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金不参与股票等资产的投资，不参与可转换债券（可分离交易可转债中的纯债部分
除外）、可交换债券的投资。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的比例不
低于非现金基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的中短期债券是指剩余期限或回售期限不超过三年（含）的债券资产，主要
包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券（包
括超短期融资券）、次级债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行适当程序后，以变
更后的规定为准。
9.3 投资策略
本基金将密切关注债券市场的运行状况与风险收益特征，分析宏观经济运行状况和金融
市场运行趋势，自上而下决定类属资产配置及组合久期，并依据内部信用评级系统，深入挖国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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掘价值被低估的标的券种。本基金采取的投资策略主要包括类属资产配置策略、利率策略、
信用策略等。在谨慎投资的基础上，力争实现组合的稳健增值。
1、类属资产配置策略
不同类属的券种，由于受到不同的因素影响，在收益率变化及利差变化上表现出明显不
同的差异。本基金将分析各券种的利差变化趋势，综合分析收益率水平、利息支付方式、市
场偏好及流动性等因素，合理配置并动态调整不同类属债券的投资比例。
2、利率策略
本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况变化趋势及
结构，结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判，从而预测出金融市场利率水
平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度综合分析，制定出具体的利率策略。
具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标，
分析宏观经济情况，建立经济前景的场景模拟，进而预测财政政策、货币政策等宏观经济政
策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势与结构，对影响资金面的因
素进行详细分析与预判，建立资金面的场景模拟。
在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率曲线的期限利差、
曲率与券间利差所面临的历史分位，判断收益率曲线参数变动的程度与概率，即对收益率曲
线平移的方向，陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感性分析，以此为依据动态调整投资
组合。如预期收益率曲线出现正向平移的概率较大时，即市场利率将上升，本基金将降低组
合久期以规避损失；如出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率曲线过于陡
峭时，则采用骑乘策略获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上，利用
蝶形策略获取超额收益。
3、信用策略
本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其信
用风险进行评估，以此作为个券选择的基本依据。为了准确评估发债主体的信用风险，基金
管理人设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”
－“公司风险”（公司背景＋公司行业地位＋企业盈利模式＋公司治理结构和信息披露状况
＋企业财务状况）－“外部支持”(外部流动性支持能力＋债券担保增信)－“得到评分”的
评级过程。其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括四个方
面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。定性分析包括所
有非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的重要补充，能够有效提高定量分析的准确性。
本基金投资信用债的外部评级不得低于 AA+，其中投资于评级 AA+的信用债比例不超过本基
金投资于信用债资产的 50%；投资评级 AAA 的信用债比例不低于本基金投资于信用债资产的
50%。上述评级为该债券的最新债项评级(不含中债资信)，无债项评级或者债项评级为 A-1国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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的以主体评级为准。基金持有信用债期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出（流动性受限资产除外）。
本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，从而为信用产品的
实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况的变化和趋势进行跟踪，并
快速做出反应，以便及时有效地抓住信用利差变化带来的市场交易机会。
4、期限结构配置策略
本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以及其他
组合约束条件的情形下，确定最优的期限结构。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策
略、哑铃策略和梯形策略。
5、个券选择策略
本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研究流程，自上而下的研究包含宏观基本面
分析、资金技术面分析，自下而上的研究包含信用利差分析、债券信用风险评估、信用债估
值模型和交易策略分析，由此形成宏观和微观层面相配套的研究决策体系，最后形成具体的
投资策略。
6、资产支持证券投资策略
本基金将综合运用资产配置、久期管理、收益率曲线、信用管理和个券阿尔法策略等策
略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，进行资产支持证券产品的投资。
7、国债期货投资策略
本基金参与国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性风险，本基金将根据风险管
理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投
资过程中，基金管理人通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国债期货
的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，谨慎进行投资，以调整债券组合的久期，降
低投资组合的整体风险。
9.4 投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的
比例不低于非现金基金资产的 80%；
（2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于
基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结算备付金、存
出保证金和应收申购款等；国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期
后不得展期；
（11）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（12）本基金投资于国债期货，还应遵循如下投资组合限制：
1）在任何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值
的 15%；
2）在任何交易日日终，本基金持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券
总市值的 30%；
3）在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易
日基金资产净值的 30%；
4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债
期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净值的
15%；因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律
法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行
适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
9.5 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合财富（1-3 年）指数收益率*80%+一年期定期存款
基准利率（税后）*20%
业绩比较基准的选择理由：中债综合财富（1-3 年）指数是由中央国债登记结算有限责
任公司编制的中债综合指数细分指数之一。该指数同时覆盖了上海证券交易所、深圳证券交
易所、银行间以及银行柜台债券市场上的待偿期限在 1-3 年的债券，对中短期债券的价格变国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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动趋势有很强的代表性。基于本基金主要投资中短期债券，选取该业绩比较基准能够忠实的
反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者今后市场中出现更具有代表性的、更权威的、更能为
市场普遍接受的或者更科学的业绩比较基准，或者如果未来指数发布机构不再公布上述指数
或更改指数名称等情况时，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维
护投资者合法权益的原则，经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后，
变更本基金的业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大
会。
9.6 风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于
货币市场基金。
9.7 基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的
利益；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益。
9.8 侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。侧袋机制实
施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征
等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资
产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节
的规定。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第十部分 基金的财产
10.1 基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产
的价值总和。
10.2 基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
10.3 基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
10.4 基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第十一部分 基金资产的估值
11.1 估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
11.2 估值对象
基金所拥有的债券、资产支持证券、国债期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投
资等资产及负债。
11.3 估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、
监管部门有关规定。
1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计
量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易
日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值
的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并
在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制
是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不
应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和
其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察
输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以
使用不可观察输入值。
3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值
调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价
值。
11.4 估值方法 国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；
估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券
价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了
重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价
及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
（3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存在活跃市场时采用估值技
术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值，应持续评估上述做法的适当性，
并在情况发生改变时做出适当调整。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应
以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表
计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对于不
存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定公允价值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回
售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行
间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存
在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
4、存款的估值方法
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息收入。
5、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近交易日
后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
6、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据。
7、基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方
估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
8、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
10、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估
值的公平性。
11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算，并担任基金会计责任方。就与本基
金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
11.5 估值程序
1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当
日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理
人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规定
公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。
11.6 估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当任一类基金份额的基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，
视为该类基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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（2）任一类基金份额的基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，
基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的
0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，从其规定处理。
11.7 暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停估值；
4、法律法规、中国证监会规定和基金合同认定的其它情形。
11.8 基金净值的确认
用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份
额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由
基金管理人对基金净值信息予以公布。
11.9 特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按“估值方法”的第 9 项进行估值时，所造成的误差不作
为基金资产估值错误处理。
2、由于证券/期货交易所、登记结算公司等第三方机构发送的数据错误，或由于其他不
可抗力等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，
但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。
但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
11.10 实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金净值信息，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第十二部分 基金的收益与分配
12.1 基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
12.2 基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
12.3 收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，
具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、各类基金份额之间由于是否收取销售服务费的不同将导致在可供分配利润上有所不
同；本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；
3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分
配方式是现金分红；通过红利再投资所得基金份额的持有期起始日与该份额持有期起始日相
同；
4、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准
日的各类基金份额的基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
在不影响基金份额持有人利益的情况下，基金管理人可在不违反法律法规的前提下酌情
调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日
前在规定媒介公告。
12.4 收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
50
12.5 收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在规定媒介公
告。
12.6 基金收益分配中发生的费用
收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照业务规则执行。
12.7 实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章
节的规定。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
51
第十三部分 基金的费用与税收
13.1 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
13.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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3、基金销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金
份额分为不同的类别，其中，本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额不收取销售服务费，C 类
基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。
本基金 C 类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提该类基金份额的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人。销售服务费由基金管理人按照相关合同规定支付给基金
销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“13.1 基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
13.3 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用根据《国泰君安君得利三号货币集合资产管理计划
管理合同》约定执行；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
13.4 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关
税收征收的规定代扣代缴。
13.5 实施侧袋机制期间的基金费用 国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
53
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他费用详见本
招募说明书“侧袋机制”章节的规定或相关公告。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第十四部分 基金份额的登记
14.1 基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
14.2 基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管
理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理
人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
14.3 基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
1、取得登记费；
2、建立和管理投资者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开
始实施前在规定媒介上公告；
5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
14.4 基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务；
3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
55
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基
金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的
服务；
6、接受基金管理人的监督；
7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第十五部分 基金的会计与审计
15.1 基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
15.2 基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券
法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 日内在规定媒介公告。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第十六部分 基金的信息披露
16.1 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法
规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
16.2 信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非
法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合
中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互
联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
16.3 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
16.4 本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信
息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文
文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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16.5 公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项
的法律文件。
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等
内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三
个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业
网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运
作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
2、基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额净值和各类基金份额
累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度
最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
3、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料。
4、基金定期报告
基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
59
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。
5、临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规
定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）《基金合同》终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
（8）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动；
（9）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十；基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；
（10）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
60
（11）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚；
（12）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大
关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
（13）基金收益分配事项；
（14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费
率发生变更；
（15）任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；
（16）本基金开始办理申购、赎回；
（17）本基金发生巨额赎回并延期办理；
（18）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
（19）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
（20）本基金调整基金份额类别设置；
（21）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
（22）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
（23）基金推出新业务或服务；
（24）连续三十个工作日、四十个工作日、四十五个工作日出现基金份额持有人数量不
满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；
（25）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会或基金合同规定的其他事项。
6、澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。
7、清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在规定报刊上。
8、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
9、投资资产支持证券的信息披露国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券
市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明
细。
10、投资国债期货信息披露
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭
示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
11、实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。
12、中国证监会规定的其他信息。
16.6 信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法律法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金
定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信
息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
16.7 信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
16.8 暂停或延迟披露基金相关信息的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：
1、不可抗力；
2、基金合同约定的暂停估值的情形；
3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第十七部分 侧袋机制
17.1 侧袋机制的实施条件、实施程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当
在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
启用侧袋机制当日，基金管理人和基金服务机构应以基金份额持有人的原有账户份额为
基础，确认相应侧袋账户持有人名册和份额。
17.2 侧袋机制实施期间的基金运作安排
1、基金份额的申购与赎回
（1）侧袋账户
侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金份额持有人
申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申请将被拒绝。
（2）主袋账户
基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋
账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理人在相关公告中规定。
对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支付
赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户
提交的申购申请。基金管理人应依法向投资者进行充分披露。
2、基金的投资
侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为
基准。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。
3、基金的费用
侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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基金管理人可以将与处置侧袋账户资产相关的费用、与侧袋账户有关的费用从侧袋账户
资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由
基金管理人承担。
4、基金的收益分配
侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理人
可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。
5、基金的信息披露
（1）基金净值信息
侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计
净值。
（2）定期报告
侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋
账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：报告期内的特定资产处置进展情
况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，
不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。
（3）临时报告
基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有
人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人将在每次处
置变现后按规定及时发布临时公告。
6、特定资产处置清算
基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则制定变现方案，将侧袋账户资产处置
变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应及时向侧袋账户对应的基金份
额持有人支付已变现部分对应的款项。
7、侧袋的审计
基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见，具体如下：
基金管理人应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得符合《中华人民共
和国证券法》规定的会计师事务所的专业意见。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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基金管理人应当在启用侧袋机制后五个工作日内，聘请于侧袋机制启用日发表意见的会
计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含
侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。
会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期间基金侧袋机制运行相关的会计
核算和年报披露，执行适当程序并发表审计意见。
当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，聘请符
合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对侧袋账户进行审计并披露专项审计意见。
17.3 本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规的部分，如
将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人
协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前
提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审
议。 国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第十八部分 风险揭示
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担
基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包
括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过
上一日本基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人投
资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收
益预期越高，投资人承担的风险也越大。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金
产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期
限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前，通过正规的途径，如：国泰君安证券客
户服务热线（95521），公司网站（www.gtjazg.com）或者通过其他非直销销售机构，对本
基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做
出客观合理的评估后，再做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后，即使出现短
期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是
引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并
不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方
式。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一
定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的
保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
18.1 证券市场风险
证券市场受各种因素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市场风
险的主要因素有：
1、政策风险国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
67
货币政策、财政政策、产业政策与流通政策等国家经济政策的变化会对证券市场产生影
响，导致证券市场价格波动而产生的风险。
2、经济周期风险
随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种
可能发生价格波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险
利率的变化直接影响着债券的价格和收益率，同时也影响到证券市场资金供求关系，并
在一定程度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定程度上影响本基金的收益。
4、购买力风险
本基金的利润将主要采取现金形式来分配，而通货膨胀将使现金购买力下降，从而影响
基金所产生的实际收益率。
18.2 流动性风险
（1）基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购、赎回及转换”
章节。
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市场主要为证券、期货交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范
型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括债券、货币市场工具等），
同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市
场环境下本基金的流动性风险适中。
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份
额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人
在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取
部分延期赎回申请的措施。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基
金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，综合运用
包括延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、暂停基金估值、摆动
定价等流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动
性风险的辅助措施，包括但不限于：国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
68
（1）延期办理巨额赎回申请
投资人具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及转换”中“巨额赎回的情形
及处理方式”的相关内容。
当本基金出现上述情形时，本基金可能无法及时满足所有投资人的赎回申请，投资人收
到赎回款项的时间也可能晚于预期。
（2）暂停接受赎回申请
投资人具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或延缓支付赎回
款项的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。
在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
（3）延缓支付赎回款项
投资人具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或延缓支付赎回
款项的情形”，和本招募说明书“基金份额的申购、赎回及转换”中“巨额赎回的情形及处
理方式”，详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。
在此情形下，投资人收到赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。
（4）暂停基金估值
投资人具体请参见本招募说明书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”，详细了解
本基金暂停估值的情形及程序。
在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被延期办理或被
暂停接受，或被延缓支付赎回款项。
（5）摆动定价
当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的
市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利
影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
（6）中国证监会认定的其他措施。
对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，
及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在
实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影
响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权
益。
18.3 信用风险 国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
69
基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期
本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。
18.4 管理风险
在基金管理运作过程中，管理人的知识、技能、经验、判断等主观因素会影响其对相关
信息和经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
18.5 本基金特定风险
1、特殊安排的运作方式
本基金对每份申购基金份额设置 60 天的滚动运作期。每个运作期到期日前，基金份额
持有人不能提出赎回申请。每个运作期到期日，基金份额持有人方可提出赎回申请。如果基
金份额持有人在当期运作期到期日未申请赎回，则自该运作期到期日下一日起该基金份额进
入下一个运作期。故投资者在运作期间到期日前无法赎回的风险，以及错过当期运作期到期
日未能赎回而进入下一运作期的风险。
2、运作期期限或有变化的风险
本基金名称为国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金，但是考虑到周末、
法定节假日等原因，每份申购基金份额的实际运作期期限或有不同，可能长于 60 天。
3、流动性风险
由于本基金特殊运作方式的安排，投资者的单笔申购存在 60 天的锁定期，因而对于同
一时点申购的资金将极有可能面临集中赎回的情形，由此将有可能触发本基金的巨额赎回机
制。在发生巨额赎回时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致
流动性风险。
针对本基金特殊安排有可能带来的流动性风险，基金管理人将采取相应的风险管理措施：
（1）本基金申购资金的持有期限可以合理预测和估计，可根据资金的属性配置相应久期的
债券资产；
（2）本基金触发巨额赎回情形下流动性风险时，基金管理人将依据基金合同约定的相
应风险管理措施应对此类流动性风险。
4、本基金将国债期货纳入到投资范围中，国债期货采用保证金交易制度，由于保证金
交易具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。
5、资产支持证券投资风险
资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具有一定的价格波动风险、流
动性风险、信用风险等风险。基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
70
资，请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和
信用风险在内的各项风险。
6、《基金合同》自动终止的风险
《基金合同》生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》第十九部分的约定进入基金财
产清算程序并终止。故本基金存在无法继续存续的风险。
18.6 启用侧袋机制的风险
当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，
并不得办理申购、赎回和转换。启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后
同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时
间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定
资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时以主袋账户资
产为基准，不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。本基金不披露侧袋账户份额的
净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，
也不作为特定资产最终变现价格的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管
理人不承担任何保证和承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
18.7 本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一
致的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市
场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售
机构(包括基金管理人直销中心和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，
不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风
险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承
受能力与产品风险之间的匹配检验。
18.8 其他风险 国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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1、操作风险
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误
或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故
障等风险。
2、技术风险
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影
响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、
登记机构、销售机构、证券、期货交易所、证券登记结算机构等等。
3、法律风险
由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致基金资产
的损失。
4、其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金
资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直
接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
19.1 基金合同的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经
基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报
中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效
后两日内在规定媒介公告。
19.2 基金合同的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》生效后，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基
金资产净值低于 5000 万元情形的；
4、《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
19.3 基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合
《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
73
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的，清算期限相应顺延。
19.4 清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
19.5 基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
19.6 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公
告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产
清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提
示性公告登载在规定报刊上。
19.7 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的最
低期限。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第二十部分 基金合同的内容摘要
20.1 基金合同当事人及其权利义务
1、基金管理人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限
于：
1）依法募集资金；
2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财
产；
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
4）销售基金份额；
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金
合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；
12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为；
14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构；
15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易
过户等业务规则；
16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限
于：国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申
购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》
等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但应监
管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的
情况除外；
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收
益；
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保存
期限不低于法律法规规定的最低期限；
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能
够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
管人；
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任；
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
25）建立并保存基金份额持有人名册；
26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
2、基金托管人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限
于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国
家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户及其他投资所需账户、为基金
办理证券交易资金清算；
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限
于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资
金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及其他投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要
求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外；
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
价格；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限不低于法律
法规规定的最低期限；
12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合
基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督
管理机构，并通知基金管理人；
19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退
任而免除；
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理
人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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3、基金份额持有人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但
不限于：
1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权；
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但
不限于：
1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件；
2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做
出投资决策，自行承担投资风险；
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
4）交纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
20.2 基金份额持有人大会召集、议事规则及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持
有人持有的本基金同一类别的每一基金份额拥有平等的投票权。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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本基金份额持有人大会未设立日常机构，若未来本基金份额持有人大会成立日常机构，
则按照届时有效的法律法规的规定执行。
1、召开事由
（1）除法律法规、中国证监会或《基金合同》另有规定外，当出现或需要决定下列事
由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
1）终止《基金合同》；
2）更换基金管理人；
3）更换基金托管人；
4）转换基金运作方式；
5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
6）变更基金类别；
7）本基金与其他基金的合并；
8）变更基金投资目标、范围或策略；
9）变更基金份额持有人大会程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。
（2）在不违反法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基
金份额持有人大会：
1）调低其他应由基金承担的费用；
2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率、变更收费方式或调整基金
份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整；
4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
6）基金推出新业务或服务；国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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7）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关申购、赎回、转换、基金交易、非
交易过户、转托管等业务规则；
8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
2、会议召集人及召集方式
（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人
召集；
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管
人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不
召集或在规定时间内未能作出书面答复，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管
人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配
合；
（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集或在规
定时间内未能作出书面答复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有
必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当
配合；
（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的或在规定时间内未能作出书面答复，单
独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、
基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰；
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介公告。基金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和会议形式；
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、
送达时间和地点；
5）会务常设联系人姓名及联系电话；
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7）召集人需要通知的其他事项。
（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本
次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表
决意见寄交的截止时间和收取方式。
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的
计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管
人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见
的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
4、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行
基金份额持有人大会议程：
1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一%（含二分之一%）。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大
会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式
或大会公告载明的符合法律法规或监管机构允许的其他形式进行表决。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提
示性公告；
2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理
人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为
召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有
人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决
意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权
他人代表出具表决意见；
4）上述第 3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见
的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知
的规定，并与基金登记机构记录相符；
5）会议通知公布前报中国证监会备案。
（3）在不违反法律法规或监管机构规定的前提下，经会议通知载明，基金份额持有人
也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为
出席会议并表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
5、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（2）议事程序
1）现场开会国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第 7 条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基
金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或
主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
6、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会决议分为一般决
议和特别决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二
分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第（2）项所规定的须以特别决议通过事
项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基
金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表
决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
7、计票
（1）现场开会国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会
召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由
基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额
持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。
3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一
次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响
计票的效力。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
8、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上
公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。
9、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额
持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召
集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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（1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额
10%以上（含 10%）；
2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基
金份额的二分之一（含二分之一）；
3）通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
4）当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登
记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；
6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含
二分之一）通过；
7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上
（含三分之二）通过。侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧
袋账户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的
每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本
节没有规定的适用本部分的相关规定。
10、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，
凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被
取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进
行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
20.3 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
1、《基金合同》的变更
（1）变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生
效后两日内在规定媒介公告。。
2、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管
人承接的；
（3）《基金合同》约定的其他情形；
（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
3、基金财产的清算
（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符
合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基
金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（4）基金财产清算程序：
1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3）对基金财产进行估值和变现；
4）制作清算报告；
5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；
6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
7）对基金剩余财产进行分配。
（5）基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及
时变现的，清算期限相应顺延。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
5、基金财产清算剩余资产的分配国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
6、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公
告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产
清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提
示性公告登载在规定报刊上。
7、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法规规定的最低
期限。
20.4 争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应经友
好协商解决。如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁
委员会进行仲裁，仲裁地点为上海市，按照届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局
的，对仲裁各方当事人均具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用、律师费用由败诉
方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基
金合同》规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台
湾地区法律）管辖。
20.5 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第二十一部分 基金托管协议的内容摘要
21.1 基金托管协议当事人
1、基金管理人
名称：上海国泰君安证券资产管理有限公司
住所： 上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室
办公地址：上海市静安区新闸路 669 号
邮政编码：200002
法定代表人： 谢乐斌
成立时间： 2010 年 8 月 27 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号： 证监许可【2010】631 号
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 20 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
2、基金托管人
名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表人：缪建民
成立时间：1987 年 4 月 8 日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 252.20 亿元
存续期间：持续经营
21.2 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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1.本基金的投资范围为：
本基金投资于流动性良好的金融工具，包括债券（国债、央行票据、金融债券、企业债
券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支
持机构债券、地方政府债券、可分离交易可转债的纯债部分及其他经中国证监会允许投资的
债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包含协议存款、定期存款及其他
银行存款）、货币市场工具、国债期货，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金不参与股票等资产的投资，不参与可转换债券（可分离交易可转债中的纯债部分
除外）、可交换债券的投资。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为：
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的比例不
低于非现金基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的中短期债券是指剩余期限或回售期限不超过三年（含）的债券资产，主要
包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券（包
括超短期融资券）、次级债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行适当程序后，以变
更后的规定为准。
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1） 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券
的比例不低于非现金基金资产的 80%；
（2） 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低
于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等；
（3） 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
（5） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
净值的 10%；
（6） 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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（7） 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产
支持证券规模的 10%；
（8） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日
起 3 个月内予以全部卖出；
（10） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购
到期后不得展期；
（11） 本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（12） 在任何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产
净值的 15%；在任何交易日日终，本基金持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的
债券总市值的 30%；在任何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券
投资比例的有关约定；
（13） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展
逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（15） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律
法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。
3.本基金财产不得用于以下投资或者活动：
（1）承销证券；国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
91
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联
交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利
益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
5. 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选择
存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金
合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管
人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银
行存款，基金托管人可以拒绝执行，并通知基金管理人。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1. 本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的 30%，但投资于
有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管人
资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 20%；投资
于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计
不得超过 5%。
有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人履行适当程序
后，可相应调整投资组合限制的规定。
2.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行存款的业务流程、岗
位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银行
定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有
关文件，切实履行托管职责。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
92
（1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银
行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产损失
的，由基金管理人承担责任。
（2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成的损失。流动性风险
主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付
的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前
支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。
（3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职务行为导致
基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运
作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
（三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账目核
对、到期兑付、提前支取
1.基金投资银行存款协议的签订
（1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体
合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格式范本。《总体合作
协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。
（2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核，
审查存款银行资格等。
（3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方
式、邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后，
存款余额的确认及兑付办法等。
（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上
门交付存款证实书或其他有效存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款
余额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合。
（5）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部
划转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的，
由存款银行承担一切责任。
（6）基金管理人应在《存款协议书》中规定，在存期内，如本基金银行账户、预留印
鉴发生变更，管理人应及时书面通知存款行，书面通知应加盖基金托管人预留印鉴。存款分
支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书。变更通知的送达
方式同开户手续。在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更，应及时加盖公
章书面通知对方。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
93
（7）基金管理人应在《存款协议书》中规定，因定期存款产生的存单不得被质押或以
任何方式被抵押，不得用于转让和背书。
2.基金投资银行存款时的账户开设与管理
（1）基金投资于银行存款时，基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总
体合作协议》、《存款协议书》等，以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机
构开立银行账户。
（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。
3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付
（1）存款证实书等存款凭证传递
存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理人应在
《存款协议书》中规定，存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证
（下称“存款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证，且对应每笔存
款仅能开具唯一存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存
款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至
基金托管人指定联系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指
定会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥。
（2）存款凭证的遗失补办
存款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请，基金管理人应
督促存款银行尽快补办存款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门交付至托管人，原存款
凭证自动作废。
（3）账目核对
每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。
基金管理人应在《存款协议书》中规定，对于存期超过 3 个月的定期存款，基金托管人
于每季度向存款银行发起查询查复，存款银行应按照人行查询查复的有关时限要求及时回
复。基金管理人有责任督促存款银行及时回复查询查复。因存款银行未及时回复造成的资金
被挪用、盗取的责任由存款银行承担。
存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并在询证函上加盖存款银行公章寄送至
基金托管人指定联系人。
（4）到期兑付
基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定
的会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电话询问。存款到期前基金
管理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
94
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基金管理人与存
款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人，基金
托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。
基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款凭证在邮寄过程中遗失的，存款银行应立
即通知基金托管人，基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明文件后，与
存款银行指定会计主管电话确认后，存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账
户。如果存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个工作日支付，存款银行需
按原协议约定利率和实际延期天数支付延期利息。
4.提前支取
如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，
基金管理人可以提前支取全部或部分资金。
提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。
5.基金投资银行存款的监督
基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》
的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基
金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在
10 个工作日内纠正或拒绝结算，若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的，相关损失
由基金管理人承担，基金托管人不承担任何责任。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易
对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基
金托管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单
的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行
间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但
应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定时已与本次剔除的交易
对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管
理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理
由，并在与交易对手发生交易前 3 个交易日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定
的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
95
担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况
进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基
金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）本基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证
券有关问题的通知》等有关监管规定。
1.流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发
行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消
息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券，且限于由中国证券登记结算有限
责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司负责登记和存
管的，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。
本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
2. 基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董
事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发
行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包
括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管
人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，
以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有
效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生
剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支
付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不
承担任何责任。
3.基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关
书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、
锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金管理
人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面
发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。
由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息，致使托管人无法审核认购指
令而影响认购款项划拨的，基金托管人免于承担责任。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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4.基金托管人依照法律法规、《基金合同》、《托管协议》审核基金管理人投资流通受
限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法
规的有关规定，应及时通知基金管理人，并呈报中国证监会，同时采取合理措施保护基金投
资人的利益。基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协
议》的投资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正，基金管理人不予纠正或已代表基金
签署合同不得不执行时，基金托管人应向中国证监会报告。
5. 基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会规定媒介
披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基
金资产净值的比例、锁定期等信息。
（六）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投资业务的风
险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务，并应符合法律法规及监管机构的
相关规定。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计
算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣
传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话、邮件或书面提示等方式通知基金管理人
限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后
应及时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知，基金管理人应以书面形式给基金托管
人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限。在上述
规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管
协议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金管理人应在规定
时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法
规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应
积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人及时纠正，由此造成
的损失由基金管理人承担，托管人在履行其通知义务后，予以免责。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通
知基金管理人限期纠正。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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21.3 基金管理人对基金托管人的业务核查
1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安
全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计
算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监
督基金投资运作等行为。
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合
同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人
收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规
原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
3、基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议对
基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基金托管人应在规定时
间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积极配合提供相关
资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。
4、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基
金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会
21.4 基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开设基金财产投资所需的相关账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
5.基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。未
经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人
实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失，基金托管人不承
担由此产生的责任。
6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金资金账户的，基金托管人应及时通知基金
管理人采取措施进行催收，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金
资产，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户
内的资金、期货合约等）及其收益，由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三
方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责任。
8.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金资金账户的开立和管理
1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账
户”），保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。托管账户名称应为
“国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管人印章。
2.基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务以外的活动。
3.基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。
（三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基
金托管人与基金联名的证券账户。
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用
由基金管理人负责。
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基
金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责
任公司的规定执行。
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种
的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开立、使用并管理；若无相关规定，
则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（四）债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银
行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债
券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。
（五）其他账户的开立和管理国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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1.基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等，基金托管
人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理人应以书面
形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和市场监控中心的登录用户名及密
码告知基金托管人。资金密码和市场监控中心登录密码重置由基金管理人进行，重置后务必
及时通知托管人。
基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。基金管理人保
证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给
基金托管人。
2.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金管
理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规定使用
并管理。
3.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（六）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保
管库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券
登记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物
证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由
上述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。
（七）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、
基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同
签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。
因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人
负责。重大合同的保管期限不低于法律法规规定的最低期限。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真
件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与
基金管理人留存原件不一致的，以传真件为准。
21.5 基金资产净值计算、估值和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该
类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。基金管理人可
以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托管人复核，按
规定公告。
2.复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金
托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。
3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各
方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金净值信息的计
算结果对外予以公布。
（二）基金资产的估值
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值错误的处理方式
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。
（四）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（五）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处
理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行
核对，互相监督，以保证基金资产的安全。
（六）基金财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
2.报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，
应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
101
3.财务报表的编制与复核时间安排
基金管理人、基金托管人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制及复核；
在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制及复核；在上半年结束之日
起 2 个月内完成基金中期报告的编制及复核；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报
告的编制及复核。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基
金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。基金年度报告的财务会计
报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。基金合同生效不足
两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
（七）在有需要时，基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数
据和编制结果。
21.6 基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金
托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期低于法律法规规定的最低期限。如不能妥善
保管，则按相关法律法规承担责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托
管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和托管
人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义
务。
21.7 托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。
（二）基金托管协议终止的情形
1、《基金合同》终止；
2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在 6 个
月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在 6 个
月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
4、发生法律法规或《基金合同》规定的其他终止事项。
（三）基金财产的清算
基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。
21.8 争议解决方式
各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好协商未能解
决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲
裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当
事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用、律师费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律（不含港澳台立法）管辖。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
103
第二十二部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金
管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加、修改服务项目：
（一）基金份额持有人交易记录查询服务
本基金份额持有人可通过管理人的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销系统（国
泰君安资管APP）查询历史交易记录。
（二）基金份额持有人的对账单服务
基金管理人至少每年度以电子邮件、短信或其他电子形式向通过基金管理人直销机构
持有基金管理人基金份额的持有人提供基金保有情况信息，基金份额持有人也可通过网上
直销系统（国泰君安资管APP）查询对账单。
由于持有人提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更或邮局投
递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无
法正常获得前述服务的持有人，敬请及时通过基金管理人官方网站或网上直销系统（国泰
君安资管APP），或拨打基金管理人客服热线查询、核对、变更您的预留联系方式。
（三）资讯服务
1、客户服务电话
投资者如果想了解基金产品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情
况，可拨打如下电话：95521。
2、基金管理人官方网站
www.gtjazg.com
3、基金管理人网上直销系统
投资者可以在应用市场搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载国泰君安
资管APP，了解基金产品、服务等信息。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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国泰君安资管APP下载二维码
如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述客户服务电话或其
他方式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人和销售机构的办公场所和营业场所，投资者可免费查
阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金 招募说明书
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第二十四部分 备查文件
投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查阅
以下文件：
（一）中国证监会准予国泰君安君得利三号货币集合资产管理计划变更注册的文件；
（二）《国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金基金合同》；
（三）《国泰君安 60 天滚动持有中短债债券型证券投资基金托管协议》；
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照；
（六）律师事务所法律意见书；
（七）中国证监会要求的其他文件。
上海国泰君安证券资产管理有限公司
二〇二二年三月