| 法定名称 |
华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 |
基金简称 |
华夏沪深300ETF联接A |
| 投资类型 |
偏股型基金 |
成立日期 |
2009-07-10 |
| 募集起始日 |
2009-07-06 |
总募集规模(万份) |
2,477,195.72 |
| 募集截止日 |
2009-07-08 |
其
中 |
实际募集规模(万份) |
2,477,169.24 |
| 日常申购起始日 |
2009-08-07 |
管理人参与规模(万份) |
2,999.90 |
| 日常赎回起始日 |
2009-07-31 |
参与资金利息(万份) |
264,749.65 |
| 基金经理 |
赵宗庭 |
最近总份额(万份) |
740,773.17 |
| 基金管理人 |
华夏基金管理有限公司 |
基金托管人 |
中国工商银行股份有限公司 |
| 投资风格 |
指数型 |
费率结构表 |
华夏沪深300ETF联接A |
| 业绩比较基准 |
沪深300指数收益率×95%+1%（指年收益率，评价时应按期间折算） |
| 投资目标 |
采用指数化投资方式，追求对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相似的回报及适当的其他收益。 |
| 投资理念 |
未来，我国将继续保持平稳较快发展，中国经济以及资本市场仍然面临良好的发展前景，而指数化投资可以以最低的成本和较低的风险获取市场平均水平的长期回报。
标的指数具有良好的市场代表性、流动性与蓝筹特征，通过选择合理的指数复制方法，可以有效控制基金跟踪偏离度和跟踪误差，从而满足投资者多样化的投资需求，并力争在长期内为投资者带来较好的投资回报。 |
| 投资范围 |
本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，基金还可投资于非成份股（含中小板、创业板及其他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方14政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、衍生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支持证券、货币市场工具（含同业存单、债券回购等）、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金还可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。
本基金投资范围中的股票包含存托凭证。
法律法规或监管机构允许基金投资其他品种的（包括但不限于股指期权等金融衍生品），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 |
1、目标ETF投资策略本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标ETF的份额。根据投资者申购、赎回的现金流情况，本基金将综合目标ETF的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因素分析，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。基金也可以通过买入标的指数成份股来跟踪标的指数。基金还可适度参与目标ETF基金份额交易和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。在目标ETF上市之前，本基金可以股票和现金特殊申购目标ETF基金份额。
2、股票投资策略基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来跟踪标的指数，也可以通过买入标的指数成份股、备选成份股的方式申购目标ETF。对于出现市场流动性不足等情况，导致基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人有权通过投资非成份股等进行适当的替代。基金管理人也可适度投资其他非成份股以增强基金收益。
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式，筛选相应的存托凭证投资标的。
3、债券投资策略结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值15被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。
4、衍生品投资策略为了更好地实现投资目标，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货。基金投资股指期货、股票期权等衍生工具将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货、股票期权合约，以提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。基金还可适度参与目标ETF基金份额交易和申购、赎回以及股指期货、股票期权之间的投资操作，以增强基金收益。本基金投资股票期权，基金管理人将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项，以防范股票期权投资的风险。基金投资国债期货将本着谨慎的原则，充分考虑其流动性和风险收益特征，适度参与国债期货投资。
5、资产支持证券投资策略本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采用定价模型，评估其内在价值。
6、参与转融通证券出借业务策略为了更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
如法律法规或中国证监会允许，本基金还将投资于其他与标的指数或标的指数成份股相关的金融产品，投资目标是更紧密地跟踪标的指数。基金拟投资于新的金融产品的，需将有关投资方案通知基金托管人，并在报中国证监会备案后公告。
未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富基金投资策略。 |
| 投资标准 |
正常情况下，本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%（已申购但尚未确认的目标ETF份额可计入在内）。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 |
| 风险收益特征 |
本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 |
| 风险管理工具及主要指标 |
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