| 法定名称 |
华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金 |
基金简称 |
华宝转型升级混合 |
| 投资类型 |
股债平衡型基金 |
成立日期 |
2015-12-15 |
| 募集起始日 |
2015-11-16 |
总募集规模(万份) |
53,156.71 |
| 募集截止日 |
2015-12-11 |
其
中 |
实际募集规模(万份) |
53,144.57 |
| 日常申购起始日 |
2016-02-22 |
管理人参与规模(万份) |
0.00 |
| 日常赎回起始日 |
2016-02-22 |
参与资金利息(万份) |
121,365.17 |
| 基金经理 |
徐欣 |
最近总份额(万份) |
1,534.46 |
| 基金管理人 |
华宝基金管理有限公司 |
基金托管人 |
中国建设银行股份有限公司 |
| 投资风格 |
稳健成长型 |
费率结构表 |
华宝转型升级混合 |
| 业绩比较基准 |
中证800指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45% |
| 投资目标 |
在严格控制风险的前提下，把握中国经济转型升级过程中所蕴含的投资机会，力争实现基金资产的长期稳健增值。 |
| 投资理念 |
该项目暂无资料 |
| 投资范围 |
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、资产支持证券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 |
1、大类资产配置策略
本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，综合考虑宏观经济、国家财政政策、货币政策、产业政策、以及市场流动性等方面因素，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比例。
2、股票投资策略
股票市场是国民经济的晴雨表，一个国家的经济转型和产业升级进程深刻影响着股市大势和不同行业个股的兴衰起伏。本基金将根据我国不同行业所处的发展阶段以及相关产业政策，借鉴其他国家在经济转型升级过程中产业变迁的经验，采用自上而下和自下而上相结合的方法，选择符合转型升级方向的优势行业和优质企业进行投资。
（1）转型升级主题界定
本基金将根据我国不同行业所处的发展阶段以及国家相关产业政策，借鉴其他国家在经济转型升级过程中产业变迁的经验，选择具备快速发展潜力的优势行业进行重点投资，具体包括：
1）战略性新兴产业，是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。包括但不限于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等产业。本基金将通过分析战略性新兴产业中结构性、周期性及制度性变动趋势，挖掘出对相关上市公司发展及转型影响的潜在因素，对受益的行业和公司进行投资；
2）现代服务业，是指伴随着信息技术和知识经济的发展产生，用现代化的新技术、新业态和新服务方式改造传统服务业，创造需求，引导消费，向社会提供高附加值、高层次、知识型的生产服务和生活服务的服务业。现代服务业的发展本质上来自于社会进步、经济发展、社会分工的专业化等需求，具有智力要素密集度高、产出附加值高、资源消耗少、环境污染少等特点。现代服务业既包括新兴服务业，也包括对传统服务业的技术改造和升级，其本质是实现服务业的现代化。本基金将跟踪分析经济转型带来的消费结构升级变化趋势，不断发掘现代服务业中相关行业各子行业的投资机会，根据国家产业政策对服务行业相关上市公司的影响，以及服务行业各个子行业以及对应的企业所处的不同阶段（创业期、成长期、成熟期和衰退期），挑选出处于成长期、业绩能够超过行业平均水平的上市公司；
3）传统产业中积极转型升级的公司。这里所指的转型，包括新产品开发、重大技术变革、产业边界突破、商业模式转变。其中，新产品开发是指生产新产品、提供新服务等；重大技术变革是指应用新知识、新技术、新工艺实现产品质量的提高、产品成本的降低；产业边界突破是指在技术边界、业务边界、运作边界、市场边界的突破；商业模式转变是指企业在商业模式、市场营销、管理体系、生产流程等方面的变化和创新，以实现企业盈利增加和竞争实力的增强。
如果未来基金管理人认为有更适当的转型升级主题上市公司界定标准，本基金将根据实际情况对转型升级主题上市公司的界定方法进行变更。
（2）个股选择
本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结合的精选策略，深入研究宏观经济以及所属行业的中观发展趋势，对受益于国家经济转型和产业升级方向的相关上市公司进行系统分析，综合分析其成长能力和投资价值，筛选出投资标的并构建投资组合。
（3）存托凭证投资策略
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的方式，精选出具有比较优势的存托凭证。
3、固定收益类投资工具投资策略
本基金将投资于债券、货币市场工具和资产支持证券等固定收益率投资工具，以有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。
首先，本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合的久期。
其次，债券投资组合的构建与调整是一个自下而上的过程，需综合评价个券收益率、波动性、到期期限、票息、赋税条件、流动性、信用等级以及债券持有人结构等决定债券价值的影响因素。同时，本基金将运用系统化的定量分析技术和严格的投资管理制度等方法管理风险，通过久期、平均信用等级、个券集中度等指标，将组合的风险控制在合理的水平。在此基础上，通过各种积极投资策略的实施，追求组合较高的回报。
4、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，在风险可控的前提下力争实现稳健的超额收益。
5、股指期货投资策略
本基金将依据法律法规并根据风险管理的原则参与股指期货投资。本基金将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，采用流动性好、交易活跃的期货合约，并充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征。
6、资产支持证券投资策略
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
7、其他金融工具投资策略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融产品，基金管理人将根据监管机构的规定及本基金的投资目标，制定与本基金相适应的投资策略、比例限制、信息披露方式等。 |
| 投资标准 |
本基金将基金资产的0-95%投资于股票资产，其中，投资于转型升级主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 |
| 风险收益特征 |
本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 |
| 风险管理工具及主要指标 |
该项目暂无资料 |
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