| 法定名称 |
上银鑫尚稳健回报6个月持有期混合型证券投资基金 |
基金简称 |
上银鑫尚稳健回报6个月持有期混合A |
| 投资类型 |
股债平衡型基金 |
成立日期 |
2021-07-20 |
| 募集起始日 |
2021-07-05 |
总募集规模(万份) |
79,876.47 |
| 募集截止日 |
2021-07-16 |
其
中 |
实际募集规模(万份) |
79,847.48 |
| 日常申购起始日 |
2021-12-13 |
管理人参与规模(万份) |
0.00 |
| 日常赎回起始日 |
2022-01-20 |
参与资金利息(万份) |
289,903.02 |
| 基金经理 |
卢扬 |
最近总份额(万份) |
45,485.21 |
| 基金管理人 |
上银基金管理有限公司 |
基金托管人 |
兴业银行股份有限公司 |
| 投资风格 |
稳健成长型 |
费率结构表 |
上银鑫尚稳健回报6个月持有期混合A |
| 业绩比较基准 |
沪深300指数收益率×55%+中债综合全价指数收益率×45% |
| 投资目标 |
本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，把握市场发展趋势，力争实现基金资产的长期稳健增值。 |
| 投资理念 |
该项目暂无资料 |
| 投资范围 |
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、政府支持机构债、政府支持债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券等各类债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 |
1、大类资产配置策略
本基金采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，结合定性分析和定量分析，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等类别资产的配置比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化动态调整配置比例，以平衡投资组合的风险和收益。
2、股票投资策略
本基金通过定量与定性相结合的方式来考察及筛选股票样本，同时基于基本面分析研究，重点关注自身景气度较好，具有内生或者外部因素驱动（如产业技术突破创新，契合政府政策导向等），符合社会经济发展趋势，具有持续成
长潜力的行业或公司。本基金从企业核心竞争力出发，精选出竞争格局良好，基本面优异的公司。同时，本基金还将会考虑企业综合估值等因素，并根据市场状况及变化，不定期对选股策略进行调整改进，以求在控制风险的基础上获取超额收益。
本基金的投资研究主要包括以下两个步骤：
（1）定量分析：
本基金重点量化筛选指标主要包括公司的市盈率、市净率、净资产收益率、营业收入水平、净利润增长等，筛选出估值较为合理，基本面良好的上市公司。
（2）定性分析：
本基金将根据公司的核心竞争力、市场占有率、产品研发技术、管理层治理结构及能力等定性指标分析，筛选出优质的上市公司。
3、债券投资策略
本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据不同债券类金融工具的到期收益率、流动性和市场规模等情况，并结合各债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏观经济变化以及税收因素等的预测分析，综合运用久期策
略、期限结构策略、类属资产配置策略、回购套利策略等，对各类债券金融工具进行优化配置，提高基金资产的投资收益。
（1）平均久期配置
本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分析，预测未来的利率趋势，并据此积极调整债券组合的平均久期，在控制债券组合风险的基础上提高组合收益。
（2）期限结构配置
结合对宏观经济形势和政策的判断，运用统计和数量分析技术，本基金对债券市场收益率曲线的期限结构进行分析，预测收益率曲线的变化趋势，制定组合的期限结构配置策略。
（3）类属配置
本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水平等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，确定组合在不同类型债券品种上的配置比例。
（4）回购套利
本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内，适时适度运用回购交易套利策略以增强组合的收益率。
4、资产支持证券投资策略
本基金将深入研究市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种基本面因素，评估资产违约风险和提前偿付风险。在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，以数量化模型确定其内在价值。
5、存托凭证的投资策略
本基金将根据法律法规和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注发行人有关信息披露情况，关注发行人基本面情况、市场估值等因素，通过定性分析和定量分析相结合的办法，参与存托凭证的投资，谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。
6、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。
7、国债期货投资策略
本基金可基于谨慎原则以套期保值为目的，运用国债期货对基本投资组合进行管理，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
8、股票期权投资策略
本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分考虑股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与股票期权投资。 |
| 投资标准 |
基金的投资组合比例为：投资于股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为 40%-70%；每个交易日日终在扣除股票期权合约、股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者
到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 |
| 风险收益特征 |
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 |
| 风险管理工具及主要指标 |
该项目暂无资料 |
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