| 法定名称 |
国泰君安科技创新精选三个月持有期股票型发起式证券投资基金 |
基金简称 |
国泰君安科技创新精选三个月持有股票发起C |
| 投资类型 |
偏股型基金 |
成立日期 |
2022-11-16 |
| 募集起始日 |
2022-11-15 |
总募集规模(万份) |
1,500.90 |
| 募集截止日 |
2022-11-15 |
其
中 |
实际募集规模(万份) |
1,500.90 |
| 日常申购起始日 |
2022-11-17 |
管理人参与规模(万份) |
0.00 |
| 日常赎回起始日 |
2023-02-16 |
参与资金利息(万份) |
0.00 |
| 基金经理 |
胡崇海 |
最近总份额(万份) |
1,265.61 |
| 基金管理人 |
上海国泰君安证券资产管理有限公司 |
基金托管人 |
中国建设银行股份有限公司 |
| 投资风格 |
稳健成长型 |
费率结构表 |
国泰君安科技创新精选三个月持有股票发起C |
| 业绩比较基准 |
中国战略新兴产业综合指数收益率×90%+中债新综合财富(总值)指数收益率×10% |
| 投资目标 |
本基金主要投资于科技创新相关主题的股票，把握中国创新驱动发展的投资机遇，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 |
| 投资理念 |
该项目暂无资料 |
| 投资范围 |
本基金的投资范围包括内地依法发行上市的股票（含主板、创业板及其他依法发行、上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、中期票据、短期融资券、政府支持机构债、政府支持债券、可转换债券、可交换债券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，本基金可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 |
1、资产配置策略
本基金将综合考虑宏观与微观经济、市场与政策等因素，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。
在资产配置中，本基金主要考虑：（1）宏观经济因素，包括GDP增长率及其构成、CPI、市场利率水平变化、货币政策、以及全球视角下的各类经济主体的基本面等；（2）中观经济因素，包括各行业主要企业的盈利变化情况及其盈利预期；（3）市场因素，包括各类资产整体估值水平、大类资产的预期收益率水平及其历史比较、市场资金供求关系及其变化；（4）
政策因素，与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。
2、股票投资策略
本基金依托于基金管理人的投资研究平台，分享高质量成长以及经济转型所带来的行业投资收益，努力挖掘高质量、具备长期成长潜力的上市公司。
（1）科技创新的界定
本基金所指科技创新主要是指坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求的科技创新。本基金主要投资于包括符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高，属于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的科技创新企业，属于互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合等方面的科技创新企业，根据股票所属中国证监会等公开行业分类标准及所属市场板块进行界定。进一步细分为六大重点领域：
1）新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等；
2）高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等；
3）新材料领域，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等；
4）新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关技术服务等；
5）节能环保领域，主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关技术服务等；
6）生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相关技术服务等；
7）符合科技创新定位的其他领域。
（2）定性分析
本基金将参考定性分析，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：
1）符合经济发展趋势或产业升级转型方向，对经济社会全局和长远发展具有引领、带动作用；
2）管理层优秀、商业模式清晰、治理架构完善、创新能力和竞争优势突出；
3）具有较大的成长空间且成长确定性与持续性较强，有能力成为行业龙头或细分领域龙头的优质上市公司，具备一定竞争壁垒的核心竞争力；
4）公司具有良好的治理结构，从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制，并且企业的信息披露公开透明；
5）公司具有良好的创新能力。
（3）定量分析
通过财务数据的异常性、资金周转率、现金流状况、毛利率、净利率、ROA、ROIC、ROE，财务稳定性、预期ROE等来考虑公司的质量。
通过净利润变化率（如增长速度和增长加速度等）相关的指标、销售增长速度、ROE同比提升、现金流的变化、毛利率和净利率的变化、业绩超预期的刻画，预期成长率等来考虑公司的成长性。
采用量化策略构建股票组合，严格控制运作风险。
（4）科创板股票投资策略
本基金通过定量的方式来考察及筛选股票样本，同时基于量化分析研究，精选公司治理优良、竞争优势突出、行业前景光明、基本面良好、盈利稳定增长，符合社会经济发展趋势，具有持续成长潜力的公司。本基金还将会考虑企业综合估值等因素，并根据市场状况及变化，不定期对选股策略进行调整改进，以求在控制风险的基础上获取超额收益。同时，本基金将密切关注上市公司的可持续经营发展状况，对上市公司进行环境、社会、公司治理（ESG）三个维度评估，并将 ESG评价情况纳入投资参考。
1）定量分析：
通过充分挖掘科创板相关上市公司以及部分同行业、同类型其它上市公司的财务数据、分析师报告、机构行为、专利数据和ESG等另类数据，筛选出盈利水平较高且成长性较强的科创板上市公司，主要采用量化策略构建股票组合，严格控制运作风险。
2）定性分析：
本基金将参考公司的核心竞争力、市场占有率、产品研发技术、管理层治理结构及能力等定性指标分析，筛选出优质的上市公司。
3、存托凭证投资策略
本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度、公司竞争优势、公司治理结构、估值水平等因素的分析判断，选择投资价值高的存托凭证进行投资。
4、债券投资策略
在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。在类属配置层次，本基金结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定类属资产的权重。
在券种选择上，本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极主动的债券投资管理。
随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式，本基金将密切跟踪市场动态变化，选择合适的介入机会，谋求高于市场平均水平的投资回报。
5、可转换债券（包括可交换债券、可分离交易债券）投资策略
可转换债券（包括可交换债券、可分离交易债券）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。本基金持有的该类债券可以转换为股票。
6、资产支持证券投资策略
本基金可在综合考虑预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，选择投资价值较高的资产支持证券进行投资。
7、股指期货投资策略
本基金可投资股指期货。若本基金投资股指期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，综合考虑流动性、基差水平、与股票组合相关度等因素，以对冲投资组合的风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。
8、国债期货投资策略
本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，综合考虑流动性、基差水平、与债券组合相关度等因素，以对冲投资组合的风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。
9、股票期权投资策略
本基金可投资股票期权。若本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，综合考虑流动性、价格等因素，以对冲投资组合的风险、有效管理现金流量或
降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。
10、融资策略
为了更好地实现投资目标，在综合考虑预期风险、收益、流动性等因素的基础上，本基金可参与融资业务。 |
| 投资标准 |
基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%；每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；本基金投资于科技创新主题的股票不低于非现金基金资产的80%。
本基金参与股指期货、国债期货、股票期权交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 |
| 风险收益特征 |
本基金为股票型基金，理论上其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 |
| 风险管理工具及主要指标 |
该项目暂无资料 |
1.0967%