| 法定名称 |
平安先进制造主题股票型发起式证券投资基金 |
基金简称 |
平安先进制造主题股票发起A |
| 投资类型 |
偏股型基金 |
成立日期 |
2023-10-24 |
| 募集起始日 |
2023-10-09 |
总募集规模(万份) |
1,109.87 |
| 募集截止日 |
2023-10-20 |
其
中 |
实际募集规模(万份) |
1,109.57 |
| 日常申购起始日 |
2023-11-24 |
管理人参与规模(万份) |
0.00 |
| 日常赎回起始日 |
2023-11-24 |
参与资金利息(万份) |
3,003.96 |
| 基金经理 |
张荫先 |
最近总份额(万份) |
1,159.62 |
| 基金管理人 |
平安基金管理有限公司 |
基金托管人 |
招商银行股份有限公司 |
| 投资风格 |
稳健成长型 |
费率结构表 |
平安先进制造主题股票发起A |
| 业绩比较基准 |
中证智能制造主题指数收益率×85%+中证全债指数收益率×10%+恒生指数收益率(经汇率调整)×5% |
| 投资目标 |
本基金主要投资先进制造主题相关股票，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 |
| 投资理念 |
该项目暂无资料 |
| 投资范围 |
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、衍生工具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、分离交易可转换债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券）、资产支持证券、信用衍生品、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、现金等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 |
（一）大类资产配置策略
本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市53场的发展趋势，综合评价各类资产的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
（二）股票投资策略
本基金将深度挖掘先进制造主题股票的投资机会，通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的公司，构建股票投资组合。
1、先进制造主题的界定
该基金投资于先进制造主题相关行业的上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的80%。先进制造主题上市公司是指制造业中具有先进的核心技术和创新能力、具有高附加价值，能够推动传统制造业转型升级，引领制造产业高质量发展的优质企业。具体而言，该基金所定义的先进制造主题涉及的上市公司主要分布在以下行业（依照申万行业分类，以下行业默认申万一级行业，二级行业单独说明）：
（1）具有先进核心技术和创新能力的上市公司所在行业，包括国防军工、电力设备、汽车、机械设备、有色金属、非金属材料（申万二级）行业；
（2）具有高附加价值的、着力突破关键技术的上市公司所在行业，包括电子、基础化工、医疗器械（申万二级）、化学制药（申万二级）：
（3）运用新一代信息技术、为传统制造业赋能、引领其向高端化、智能化转型的上市公司所在行业，包括通信设备(申万二级）、计算机设备（申万二级）、软件开发（申万二级）、装修建材（申万二级)、家居用品（申万二级）、家用电器行业。
如未来随着社会经济的发展以及产业结构的变迁，先进制造的范畴发生变化，在不改变基金投资目标及风险收益特征的前提下，基金管理人在履行适当程序后，可以对先进制造主题的界定方法进行变更，并在招募说明书更新中公告。
2、先进制造主题投资策略
本基金根据先进制造主题范畴选出备选股票池，之后在此基础上通过“自上而下”和“自下而上”相结合的方法挖掘出优质上市公司，构建股票投资组合。
行业配置方面，本基金通过“自上而下”的方法对先进制造主题相关行业进行分析，重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成功要素。对行业增长前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经济周期的关系等；对行业利润前景，主要分析行业结构，特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成功要素的判断，为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。同时，本基金将根据宏观经济及证券市场环境的变化，及时对行业配置进行动态调整。
个股选择方面，本基金将从定量和定性两个方面对标的股票进行“自下而上”分析，筛选出先进制造主题中具备核心竞争优势、发展空间大、有持续成长潜力的公司。定量分析方面，本基金主要从成长性、盈利能力、估值水平等方面对备选股票池中标的公司进行综合评价，参考选股指标包括但不限于主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率（ROE）、毛利率、市盈率、市净率等。定性分析方面，本基金重点考察标的公司商业模式、行业地位、所处行业前景、财务管理和治理结构等方面的能力。
3、港股通标的股票投资策略
本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，通过对行业分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估值与盈利回报等方面选择有估值优势与投资价值的标的股票。
4、存托凭证的投资策略
本基金将根据法律法规和监管机构的要求，根据本基金的投资目标和股票投资策略，制定存托凭证投资策略，关注发行人有关信息披露情况，关注发行人基本面情况、市场估值等因素，通过定性分析和定量分析相结合的办法，参与存托凭证的投资，谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。
（三）债券投资策略
本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合，配置能够提供稳定收益的债券资产。
（四）股指期货投资策略
本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交易。55本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
（五）国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
（六）股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相应投资策略。
（七）资产支持证券投资策略
本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池未来现金流变动。研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响，同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
（八）信用衍生品投资策略
本基金将适当投资信用衍生品及其挂钩债券，以在控制信用风险的前提下56提高组合投资收益。在进行信用衍生品投资时，本基金按照风险管理的原则，以风险对冲为目的，参与信用衍生品交易，转移信用衍生品所挂钩债券的信用风险，改善组合的风险收益特性。收益率方面，将通过分析信用衍生品和挂钩债券的合成收益率，选择具备一定信用利差的信用衍生品及其挂钩债券进行投资，并确定信用衍生品及其挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于符合证券交易所或银行间市场相关业务规则的信用衍生工具。
（九）可转换债券及可交换债券投资策略
可转换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金将选择正股基本面优良，具有较高上涨潜力的可转换债券和可交换债券进行投资，并综合研究此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面综合考虑票面利率、久期、信用资质、发行主体财务状况及公司治理等因素；转股价值方面仔细开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈利能力及未来盈利预期。此外还需结合对含权条款的研究，综合判断内含期权的价值。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略，并更新招募说明书及公告。 |
| 投资标准 |
本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例不低于80%，其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产（含存托凭证）的50%；本基金投资于先进制造主题相关股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵循国家相关法律法规。
如果法律法规或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 |
| 风险收益特征 |
本基金为股票型基金，理论上其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金。
本基金若投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 |
| 风险管理工具及主要指标 |
该项目暂无资料 |
-3.5544%