| 法定名称 |
新沃高端装备混合型证券投资基金 |
基金简称 |
新沃高端装备混合C |
| 投资类型 |
偏股型基金 |
成立日期 |
|
| 募集起始日 |
2024-08-05 |
总募集规模(万份) |
0.00 |
| 募集截止日 |
2024-11-04 |
其
中 |
实际募集规模(万份) |
0.00 |
| 日常申购起始日 |
|
管理人参与规模(万份) |
0.00 |
| 日常赎回起始日 |
|
参与资金利息(万份) |
0.00 |
| 基金经理 |
刘腾飞 |
最近总份额(万份) |
0.00 |
| 基金管理人 |
新沃基金管理有限公司 |
基金托管人 |
苏州银行股份有限公司 |
| 投资风格 |
稳健成长型 |
费率结构表 |
新沃高端装备混合C |
| 业绩比较基准 |
该项目暂无资料 |
| 投资目标 |
在严格控制组合风险的前提下，重点投资于高端装备主题相关的优质上市公
司，追求超越业绩比较基准的投资回报。 |
| 投资理念 |
该项目暂无资料 |
| 投资范围 |
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票(包含主板、创业板及其他经中国证监会允许发行上市的股票、存托凭证)、
债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、
政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、
可交换债券、短期融资券、超短期融资券)、债券回购、资产支持证券、银行存款、
同业存单、货币市场工具、金融衍生品(包括股指期货、国债期货)以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金可以根据有关法律法规的规定进行融资交易。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规。 |
| 投资策略 |
1、资产配置策略
本基金通过对国内外宏观经济政策的深入分析，在动态跟踪市场情绪、货币政策、财政政策、行业周期、资金供需情况等因素的基础上，判断宏观经济运行所处的经济周期及未来发展趋势，分析不同政策对各类资产的市场影响和预期收益风险，合理制定并调整基金资产在股票、现金等大类资产的配置，有效管理市场风险，提高组合收益率。
2、股票投资策略
（1）高端装备主题的界定
本基金所界定的高端装备主题是指具备高技术、高附加值的高端工业设施设备的行业以及围绕上述行业提供原材料、服务和产品的行业。
本基金旨在中国经济结构调整和制造业升级的过程中寻找具有核心竞争力的高端装备行业的公司进行投资。具体包括：
1）具有先进核心技术、符合国家高端装备重点方向的领域，包括国防军工、航空航天装备及其上游产业链、船舶与海洋工程装备及其上游产业链、地面装备、信息安全装备、通讯设备、计算机；
2）技术附加值高、代表新经济发展趋势的制造业领域、以及具备先进制造能力的企业，包括新能源设备、电子元器件；
3）与传统制造业的智能化、数字化、信息化升级以及进口替代相关的领域，包括汽车制造、机械设备、电力设备、交运设备。
未来，随着经济、技术的发展、产业结构的转型升级及市场需求的变化，高端装备主题涉及的行业可能相应改变，届时本基金将视实际情况调整上述高端装备主题的界定标准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
（2）行业配置策略
本基金主要通过“自上而下”的方法遴选高端装备优质企业进行配置，根据行业发展前景、生命周期、行业格局、行业波动状况、景气程度、竞争结构等因素，在构建组合过程中对其中的行业构成进行权衡和持续优化，以保持组合中行业的流动性，降低投资风险。
（3）个股精选策略
本基金在进行个股筛选时，通过定性和定量相结合的方法进行自下而上的个股选择，对企业的增长潜力、核心竞争优势和估值水平进行综合研判，精选优质个股。
1）定量分析
本基金通过对上市公司的营业能力、成长能力、盈利能力、债偿能力、估值水平等因素定量评估，挖掘具备竞争优势的优质投资标的，结合对行业股价最具影响力的关键估值方法（包括PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等），以此筛选出未来具备较好成长性的优质个股。
2）定性分析
本基金主要通过以下几个方面对上市公司的基本情况进行定性分析：
a.公司竞争力：根据对公司的核心竞争力及竞争策略分析，选取具备可持续竞争优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司。关于公司的核心竞争力，分析公司在规模、技术、品牌、资源、创新能力等方面是否具备竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势；就和公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略有效性、策略的实施支持和策略的执行成果。
b.公司治理结构：从上市公司的管理层评价、战略定位和制度体系等方面进行评估。结合公司的创新能力、营业能力、估值水平、发展战略、决策效率、法人结构等层面对企业的治理结构及能力进行考量。
c.主营业务成长性：选择公司成长性较高，预期营业利润率或净资产收益率高于行业平均水平，且未来提升能力较大的企业。
d.财务估值：主要通过对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法，结合公司的基本面分析和实地调查研究，选出估值合理且具有一定投资安全边际的公司作为投资目标。
（4）存托凭证策略
本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏观经济状况、行业格局、公司竞争优势、治理结构、经营管理能力等因素的分析判断，通过定性分析和定量分析相结合的方式，精选出具有比较优势的存托凭证进行投资。
3、债券投资策略
债券投资策略方面，从宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行投资。
在宏观环境方面，结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定类属资产的权重。在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合货币政策、经济变化趋势及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，构造债券投资组合。
4、可转换债券及可交换债券投资策略
可转换债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金对可转换债券和可交换债券的选择主要在其估值合理的前提下，通过结合其债性和股性兼具的特征，选择具有较好盈利能力、潜在成长前景、流动性良好的优质上市公司进行投资。
5、资产支持证券投资策略
本基金投资的资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择、把握市场交易机会等策略，在严格控制市场风险的前提下，通过信用研究和流动性管理，选择投资价值较高的资产支持证券进行投资。
6、金融衍生品投资策略
（1）股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理原则，以套期保值为目的，在充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征的前提下，运用股指期货对冲系统性风险和特殊情况下的流动性风险，改善投资组合的风险收益特征。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货定价模型寻求合理的估值水平。
（2）国债期货投资策略
在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，积极采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对国债市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，通过多头和空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
7、融资业务投资策略
本基金在参与融资业务时将根据风险管理的原则，在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与融资业务。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可在履行适当程序后相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新或相关公告中公告。 |
| 投资标准 |
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产（含存托凭证）占基金资产
净值的比例为60%－95%；投资于本基金界定的高端装备主题的股票不低于非现
金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴
纳的交易保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例
合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应
收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基
金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。 |
| 风险收益特征 |
本基金为混合型基金，理论上其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，
高于债券型基金及货币市场基金。 |
| 风险管理工具及主要指标 |
该项目暂无资料 |
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