| 法定名称 |
华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金 |
基金简称 |
华安上证180ETF联接A |
| 投资类型 |
偏股型基金 |
成立日期 |
2009-09-29 |
| 募集起始日 |
2009-08-28 |
总募集规模(万份) |
112,453.40 |
| 募集截止日 |
2009-09-25 |
其
中 |
实际募集规模(万份) |
112,442.16 |
| 日常申购起始日 |
2009-10-23 |
管理人参与规模(万份) |
999.91 |
| 日常赎回起始日 |
2009-10-23 |
参与资金利息(万份) |
112,336.95 |
| 基金经理 |
许之彦 |
最近总份额(万份) |
10,752.05 |
| 基金管理人 |
华安基金管理有限公司 |
基金托管人 |
中国建设银行股份有限公司 |
| 投资风格 |
指数型 |
费率结构表 |
华安上证180ETF联接A |
| 业绩比较基准 |
95%×上证180指数收益率+5%×商业银行税后活期存款利率 |
| 投资目标 |
通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数的有效跟踪，并在谋求基金资产长期增值的基础上择机实现一定的收益和分配。 |
| 投资理念 |
该项目暂无资料 |
| 投资范围 |
本基金以华安上证180ETF、上证180指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象，其中投资于华安上证180ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首次发行或增发等、存托凭证）及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于指数衍生金融产品），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 |
本基金为华安上证180ETF的联接基金，主要通过投资于华安上证180ETF以求达到投资目标。当本基金申购赎回和买卖华安上证180ETF或本基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，基金经理会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。本基金对标的指数的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、资产配置策略
本基金将主要投资于华安上证180ETF、上证180指数成份股和备选成份股，其中华安上证180ETF投资比例不低于90%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首次发行或增发等）及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的5%。
本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产的配置比例，以保证对标的指数的有效跟踪。
2、基金投资策略
（1）基金组合的构建原则
本基金对基金的投资仅限于其指定的目标ETF，现时目标ETF仅指华安上证180ETF。
（2）基金组合的构建方法
①本基金可以以成份股实物形式申购及赎回华安上证180ETF基金份额；
②本基金可在二级市场上买卖华安上证180ETF基金份额，本基金的基金管理人在二级市场上买卖华安上证180ETF基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。
（3）基金组合的调整
根据本基金的申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对基金投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
3、股票投资策略（含存托凭证）
（1）股票组合的构建原则
根据标的指数，结合研究报告和基金组合的构建情况，基金经理以抽样复制法构建组合。
（2）股票组合的构建方法
本基金以上证180指数成份股构成及其权重等指标为基础，通过复制和有限度的增强管理方法，构造股票组合。如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对股票组合管理进行适当变通和调整，最终获得更接近标的指数的收益率。
（3）股票组合的调整
①定期调整
本基金股票组合根据所跟踪的上证180指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。
②不定期调整
基金经理将跟踪标的指数变动，基金组合跟踪偏离度情况，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购。
为更好地实现投资目标，本基金可投资存托凭证。
4、债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。
通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、短期金融工具等产品的比例。并灵活地采用收益率曲线方法、市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类证券组合。力求这些有效的固定收益类证券组合，在一定的风险度下能提供最大的预期收益，或者在确定收益率上承担最小的风险。
5、其他金融工具投资策略
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的投资目标。本基金的基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得用于投机交易目的。 |
| 投资标准 |
本基金以华安上证180ETF、上证180指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象，其中投资于华安上证180ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首次发行或增发等、存托凭证）及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的5%。 |
| 风险收益特征 |
本基金为华安上证180ETF的联接基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于混合基金、债券型基金和货币市场基金 |
| 风险管理工具及主要指标 |
该项目暂无资料 |
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