| 法定名称 |
华商盛世成长混合型证券投资基金 |
基金简称 |
华商盛世成长混合 |
| 投资类型 |
偏股型基金 |
成立日期 |
2008-09-23 |
| 募集起始日 |
2008-08-18 |
总募集规模(万份) |
38,504.57 |
| 募集截止日 |
2008-09-19 |
其
中 |
实际募集规模(万份) |
38,493.66 |
| 日常申购起始日 |
2008-11-24 |
管理人参与规模(万份) |
0.00 |
| 日常赎回起始日 |
2008-11-24 |
参与资金利息(万份) |
109,164.43 |
| 基金经理 |
周海栋、孙蔚 |
最近总份额(万份) |
70,083.74 |
| 基金管理人 |
华商基金管理有限公司 |
基金托管人 |
中国建设银行股份有限公司 |
| 投资风格 |
稳健成长型 |
费率结构表 |
华商盛世成长混合 |
| 业绩比较基准 |
沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25% |
| 投资目标 |
把握中国经济增长的主线，寻找具有持续成长潜质的、估值合理的企业；在严格控制投资风险的前提下保持基金资产持续稳健增长。 |
| 投资理念 |
本基金认为在未来相当长的时间内，中国经济会继续保持持续、稳定、高速的增长。在此过程中，具有竞争优势、能够在未来保持持续成长的企业会从经济增长中受益更多、增长更快。结合对宏观经济和证券市场发展趋势的分析，通过对企业合理的估值分析，选择投资那些具有估值优势和持续成长能力的上市公司股票，在严格管理投资风险的前提下，可以充分分享中国经济长期高速增长过程中投资持续成长企业的超额收益。 |
| 投资范围 |
本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市本基金的投资范围为具有良好流动性融工，包括国内依法发行上市股票(含存托凭证)、债券货币市场工具权证资产支持以及法律规或中国证监会允许基金投资的其他融工具。如法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，理人在履行适如法律规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 |
| 投资策略 |
1.资产配置策略
本基金在资产配置中采用自上而下的策略，通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等方面问题的深入研究，分析股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益，并应用量化模型进行优化计算，根据计算结果和风险的评估、建议适时、动态地调整基金资产在股票、债券、现金三大类资产的配置比例。
2．股票投资策略
本基金在股票投资中采用自上而下与自下而上相结合的策略、定性与定量相结合的研究方法，判断不同行业、行业中不同企业在经济增长中的受益情况，找出具有持续增长能力且估值有吸引力的企业进行投资。
存托凭证投资策略：对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的方式，精选出具有比较优势的存托凭证。
3.债券投资策略
本基金债券投资综合考虑收益性、风险性、流动性，在深入分析宏观经济走势、财政与货币政策变动方向，判断债券市场的未来变化趋势的基础上，灵活采取被动持有与积极操作相结合的投资策略。本基金通过对宏观经济运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判，重点关注未来的利率变化趋势，从而为债券资产配置提供具有前瞻性的决策依据。本基金将根据对利率期限结构的深入研究来选择国债投资品种；对于金融债和企业债投资，本基金管理人重点分析市场风险和信用风险以及与国债收益率之差的变化情况来选择具体投资品种。 |
| 投资标准 |
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%－95%，权证资产占基金资产的0%-3%，债券资产占基金资产的0%-35%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 |
| 风险收益特征 |
本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。 |
| 风险管理工具及主要指标 |
①第一层次风险控制
在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告进行审议，提出相应的意见和建议。
公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责，按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
②第二层次风险控制
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
③第三层次风险控制
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。
公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 |
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