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华富安鑫债券型证券投资基金
托管协议
基金管理人： 华富基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
目 录
一、基金托管协议当事人 ....................................................... 3
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ........................................... 5
三、基金托管人对基金管理人的业务监督与核查 ................................... 6
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ........................................ 12
五、基金财产的保管 .......................................................... 13
六、指令的发送、确认与执行 .................................................. 16
七、交易及清算交收安排 ...................................................... 19
八、基金资产净值计算和会计核算 .............................................. 23
九、基金收益分配 ............................................................ 28
十、基金信息披露 ............................................................ 29
十一、基金费用 .............................................................. 31
十二、基金份额持有人名册的保管 .............................................. 33
十三、基金有关文件档案的保存 ................................................ 34
十四、基金托管人和基金管理人的更换 .......................................... 35
十五、禁止行为 .............................................................. 37
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .............................. 38
十七、违约责任 .............................................................. 40
十八、争议解决方式 .......................................................... 41
十九、基金托管协议的效力 .................................................... 42
二十、其他事项 .............................................................. 43
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路26弄1号3层、4层办公地址：上海市浦东新
区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼法定代表人:赵万利
成立时间： 2004年4月19日
批准设立机关： 中国证监会
批准设立文号：证监基字[2004]47号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其它业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5亿元
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市北京东路689号
法定代表人：郑杨
成立日期：1992年10月19日
基金托管业务资格批准机关：中国证监会
基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币293.52亿元
经营期限：永久存续
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行
金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务
及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；
外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、
售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、
咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；信托投资公司资金信托托管业务；
专项委托资金托管业务；中比产业投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；农村养老
保险基金托管；合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管业务；企业年金账户管理业务；
短期融资券承销业务；中央单位预算外资金收入收缴代理业务；网上银行业务；网上支付税费
业务；产业（创业）投资基金托管业务；网上银行（外汇）结售付汇业务；信贷资产证券化业
务；保险资产托管业务；保险资本金存款行业务；企业年金托管业务；经中国人民银行批准的
其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立基金托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简
称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准
则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、《华富安鑫债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基
金合同》）及其他有关规定制订。
（二）订立基金托管协议的目的
本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计
算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，
保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立基金托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的
原则，经协商一致，签订本协议。
除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相
同含义。
（四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明
书的规定。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督与核查
（一）基金托管人对基金投资范围、投资对象的监督
基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资
对象进行监督。
基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的
格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同
关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围：
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券（包括可
转换债券及分离交易可转债、国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资券、政府机构债、
政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券等）、股票（包含中小板、创业板及
其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
若法律法规或中国证监会对基金投资比例及投资工具有新的规定，本基金在履行适当程序
后进行相应调整。
基金的投资组合比例为：本基金对债券、货币市场工具等固定收益类证券的投资比例不低
于基金资产的80%，股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%，基金保留不
低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金及应收申购款等；权证的投资比例不超过基金资产净值的3%。
（二）基金托管人对投资比例的监督
本基金的投资比例限制：
(1)本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
(2)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，不
超过该证券的10％；
(3)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得超过该
权证的10％；
(4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40％，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
(5) 基金的投资组合比例为：对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80%，股票、
权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%，权证的投资比例不超过基金资产净值的
3%；
(6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的
10％；
(7)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
(8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券
规模的10％；
(9)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％（托管人项下义务仅限于监督管
理人管理并在托管人处托管的基金符合此比例限制）；
(10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支
持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予
以全部卖出；
(11)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(12)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；
(13)本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管
人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应
制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（14）本基金保留不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（17）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；
（18) 本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（19）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
除上述第（10）、（14）、（15）、（16）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变
动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在10 个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监
管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则该债券基金投资不
再受相关限制。
针对投资资产支持证券，资产管理人需要制定相应的投资策略、操作流程和风险控制措施,
并与资产托管人协商具体的核算估值办法和投资监督指标，给各方系统开发预留出合理时间，
共同完成系统上线后才能开展以上品种的投资。
（三）对基金投资禁止行为的监督
为维护基金份额持有人的合法权益，根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金
禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券；
6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定及基金合同约定禁止的其他活动；
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后，本基金投资
可不受上述规定限制。
基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议基金投资禁止
行为进行监督。
基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据
法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机
构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名
单，加盖公章或托管部章并书面提交。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真
实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从
事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，如
基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。
对于基金管理人交易所场内已成交的关联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的
规定进行结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。
（四）银行间债券市场信用风险控制
基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与银行间债
券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标
准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用
的交易结算方式。基金托管人通过电话与管理人确认收到该名单。基金管理人应严格按照交易
对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供
的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手
名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，
仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名
单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3 个工作日内与基金
托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责
解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任
及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其
他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。
基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基
金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管
理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）对基金管理人选择存款银行的监督
基金管理人应当加强对基金投资银行存款风险的评估与研究，严格测算与控制投资银行存
款的风险敞口，针对不同类型存款银行建立相关投资限制制度。对于基金投资的银行存款，由
于存款银行发生信用风险事件而造成损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责
任人进行赔偿。如果基金托管人在运作过程中遵循有关法律法规的规定和《基金合同》的约定
监督流程，则对于由于存款银行信用风险引起的损失，不承担赔偿责任。
（六）对基金投资流通受限证券的监督
1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关
问题的通知》等有关法律法规规定。
2、流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上市公司证券发
行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁
定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
3、基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董事
会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股
票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不
限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，
保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以书
面或其他双方约定的方式确认收到上述资料。
4、基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关
书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、
锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限
证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并
应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足
够的时间进行审核。
5、基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、流动
性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述
资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或
防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出
具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行
该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托
管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导致基
金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
（七）基金托管人的其他监督事项
基金托管人根据《基金法》等法律法规及《基金合同》的规定，对基金资产净值计算、基
金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、
基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等事项的合法、合规性进行监督和核查。
若基金宣传推介材料中需登载本基金业绩表现，基金管理人应根据《销售办法》等相关法
规编制本基金业绩表现，并及时提交基金托管人复核，基金托管人按照《销售办法》对本基金
业绩表现的真实性和准确性进行复核。
（八）基金托管人发现基金管理人投资运作违规时的处理方式和程序
基金托管人发现基金管理人的指令或其实际投资运作违反《基金法》、《基金合同》、基金
托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通
知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规
定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改
正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人有权报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金
合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关
规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于在规定时间内答复
基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中
国证监会报送基金监督报告以及其他履行基金托管人监督职责的行为，基金管理人应积极配合
提供相关数据资料和制度等。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据相关法规、《基金合同》及本协议规
定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警
告仍不改正的，监督方有权报告中国证监会。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）根据《基金法》、《基金合同》及其它有关规定，基金管理人对基金托管人履行托管
职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资
金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人的
合法合规指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执
行或无故延迟执行基金管理人的合法合规的资金划拨等指令、泄露基金投资信息等违反《基金
法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠
正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及
纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复
查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基
金管理人有权报告中国证监会。基金管理人发现基金托管人有重大违法违规行为，有权立即报
告中国证监会，同时，通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人
有权利要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的直接损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机
构，同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管
理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据相关法规、《基金合同》及本协议规
定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警
告仍不改正的，监督方有权报告中国证监会。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、本基金财产应独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的固有财产。
2、基金托管人应按本协议规定安全保管本基金的财产。未经基金管理人的正当指令，不
得自行运用、处分、分配基金的任何财产。托管人不对处于自身实际控制之外的账户及财产承
担责任。3、基金托管人按照相关法律法规以及本协议的规定开设基金的资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其他
基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
5、对于因基金申购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与有关当事
人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时
通知基金管理人，由基金管理人负责催收，因基金应收资产未及时到账给基金造成的损失，基
金管理人负责向有关当事人追偿。
（二）基金的资产托管专户的开立和管理
1、基金托管人负责按相关规定在基金托管人的营业机构开立资产托管专户。该资产托管
专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限责任公司
进行一级结算的专用银行存款账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货
币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。基金管理人应及时向基金托管人提供
开户所需资料并提供其他协助。基金托管人根据基金管理人合法合规的指令办理基金银行存款
账户的资金划付。
2、基金的资产托管专户印章由基金托管人保管和使用。基金银行存款账户的开立和使用，
限于满足开展基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他
银行账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。
3、基金资产托管专户的开立和管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理
条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支
付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他相关规定。
（三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1、本基金在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）上海分公司、深圳
分公司以本基金和基金托管人联名的名义开立证券账户,该账户用于本基金证券投资的交割和
存管。基金托管人负责办理证券账户的开立事宜，并对证券账户业务发生情况根据中登公司上
海分公司、深圳分公司发送数据进行如实记录。
2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借或未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户，亦不得使用本基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
3、基金证券账户的开立由基金托管人负责，管理和运用由基金管理人负责。
4、基金托管人保管证券账户卡原件。
5、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管
理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记
结算有限责任公司的规定和基金托管人为履行特别结算参与人的义务所制定的业务规则执行。
6、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开
立、使用的规定执行。
（四）银行间债券托管专户的开立和管理
《基金合同》生效后，在符合监管机构要求的情况下，基金管理人负责以基金的名义申请
并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国
人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以
本基金的名义分别在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债
券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。基金托管人协助基
金管理人完成银行间债券市场准入备案。
（五）其它账户的开立和管理
1、因业务发展而需要开立的其它账户，可以根据《基金合同》或有关法律法规的规定，
经基金管理人和基金托管人协商一致后，由基金托管人负责为基金开立。新账户按有关规则使
用并管理。
2、法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（六）基金投资银行存款账户的开立和管理
基金投资银行定期存款，基金管理人与基金托管人应比照证监会《关于货币市场基金投资
银行存�