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广发聚鑫债券型证券投资基金更新的招募
说明书
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
时间：二〇二〇年十二月
【重要提示】
本基金于2013年3月29日经中国证监会证监许可[2013]293号文核准。本基金合同于
2013年6月5日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高
于货币市场基金。本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用
风险。
本基金基金份额分为A、C类，A类基金份额收取认（申）购费；C类基金份额不收取认
（申）购费，但计提销售服务费；A、C类基金份额适用不同的赎回费率。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料
概要。
本次更新招募说明书主要对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值表现等信息进行
更新，更新内容截止日为2020年12月11日，有关财务数据截止日为2020年9月30日，净
值表现截止日为2020年6月30日（本报告中财务数据未经审计）。
目录
第一部分 绪言............................................................ 1
第二部分 释义............................................................ 2
第三部分 基金管理人 ..................................................... 8
第四部分 基金托管人 .................................................... 16
第五部分 相关服务机构 .................................................. 18
第六部分 基金的募集 .................................................... 78
第七部分 基金合同的生效 ................................................ 79
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 .................................... 80
第九部分 基金的投资 .................................................... 91
第十部分 基金的业绩 ................................................... 106
第十一部分 基金的财产 ................................................. 110
第十二部分 基金资产的估值 ............................................. 111
第十三部分 基金的收益与分配 ........................................... 116
第十四部分 基金费用与税收 ............................................. 118
第十五部分 基金的会计与审计 ........................................... 121
第十六部分 基金的信息披露 ............................................. 122
第十七部分 风险揭示 ................................................... 128
第十八部分 基金的终止与清算 ........................................... 132
第十九部分 基金合同的内容摘要 ......................................... 134
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ..................................... 148
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................... 159
第二十二部分 其他应披露事项 ........................................... 161
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................. 163
第二十四部分 备查文件 ................................................. 164
第一部分 绪言
《广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本
招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)、《证券投
资基金销售管理办法》(以下简称“《销售管理办法》”)、《证券投资基金信息披露管
理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广发聚鑫债券型证券投
资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
广发聚鑫债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募
说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未
在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法
律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合
同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按
照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义：
1、招募说明书 指《广发聚鑫债券型证券投资基金招募说明
书》及其更新
2、基金或本基金 指广发聚鑫债券型证券投资基金
3、基金管理人 指广发基金管理有限公司
4、基金托管人 指中国银行股份有限公司
5、基金合同或本基金合同 指《广发聚鑫债券型证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之
《广发聚鑫债券型证券投资基金托管协议》及
对该托管协议的任何有效修订和补充
7、基金份额发售公告 指《广发聚鑫债券型证券投资基金基金份额发
售公告》
8、法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法
规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其
他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等
9、《基金法》 指2012年12月28日经第十一届全国人民代
表大会常务委员会第三十次会议通过，自2013
年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6
月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》
及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9
月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8
月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管
理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定 》及颁布机关对其不时
做出的修订
14、中国证监会 指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理
委员会
16、基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并
承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金
托管人和基金份额持有人
17、个人投资者 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资
基金的自然人
18、机构投资者 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民
共和国境内合法登记并存续或经有关政府部
门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社
会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中
国境内依法募集的证券投资基金的中国境外
的机构投资者
20、投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投
资者以及法律法规或中国证监会允许购买证
券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份
额的投资人
22、基金销售业务 指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售
基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
23、销售机构 指广发基金管理有限公司以及符合《销售办
法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金
销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机
构
24、登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，
具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、
基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和
结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持
有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构 指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广
发基金管理有限公司或接受广发基金管理有
限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、
基金管理人所管理的基金份额余额及其变动
情况的账户
27、基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过
该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余
情况的账户
28、基金合同生效日 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规
定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金
备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
29、基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，
基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备
案并予以公告的日期
30、基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止
的期间，最长不得超过3个月
31、存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交
易日
33、T日 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回
或其他业务申请的开放日
34、T+n日 指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、开放日 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业
务的工作日
36、开放时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时
间段
37、《业务规则》 指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规
则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券
投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
和投资人共同遵守
38、认购 指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额
的行为
39、申购 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招
募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、赎回 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合
同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的
行为
41、基金转换 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理
人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基
金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构
之间实施的变更所持基金份额销售机构的操
作
43、定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每
期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构
于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方
式
44、巨额赎回 指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回
申请份额总数加上基金转换中转出申请份额
总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中
转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日
基金总份额的10%
45、元 指人民币元
46、基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖
证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法
收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
47、基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、
基金应收申购款及其他资产的价值总和
48、基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额
总数
50、基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基
金资产净值和基金份额净值的过程
51、流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原
因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不
限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银
行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银
行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公
开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违
约无法进行转让或交易的债券等
52、指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全
国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人
网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站）等媒介
53、不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克
服的客观事件。
54、基金产品资料概要 指《广发聚鑫债券型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新
第三部分 基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003年8月5日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：程才良
8、注册资本：1.2688亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融
控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人
60.593%、15.763％、15.763％和7.881％的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司党委书记、董事长
兼总经理、执行董事，兼任中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六
届理事会兼职副会长、会员代表，上海证券交易所第一届科创板股票公开发行自律委员会委员、
政策咨询委员会主任委员，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司协会第二届理事
会兼职副会长、财务总监专业委员会主任委员，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，中
国证券博物馆第一届理事会理事，广东金融学会理事会副会长、理事，广东省金融发展研究会
常务副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，广东上市公司协
会第五届理事会副会长和会员代表。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政
府副市长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融
工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主
任、主任。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监，
兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联谊
会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部
经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财
务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。
王凡先生：董事，博士。现任广发基金管理有限公司总经理。曾在财政部、全国社会保障
基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公司
董事、总裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长，南京烽火星空通信发展有限公司董事长。
曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事
会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理，
深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限公
司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会副会
长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金
会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港各界文化
促进会主席。
匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主席。
曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广
州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席
风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公
司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保
险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘
书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份
有限公司总经理、董事长、党委书记。
董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼
职教授，浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事。曾任复
旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长，海尔施生物医药股份有限公司独立董事、绍兴银
行股份有限公司独立董事。
姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士
生导师，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会会长、
沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、东软医
疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心
副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记，东北
制药（集团）股份有限公司独立董事等。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发
基金分工会主席。曾任广发证券股份有限公司电脑中心副经理、经理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州
新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助
理。
3、总经理及其他高级管理人员
王凡先生：总经理，博士。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限
公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。
易阳方先生：常务副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发国际资产
管理有限公司副董事长。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核
委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理，
广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发
鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广
发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发
鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投
资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。
朱平先生：副总经理，硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券股份有限公
司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究
负责人，广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核
委员会兼职委员。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学
院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管
部处长。
张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管
理总部总经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经
理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、
广发汇优66个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发汇利一年定期开放债券型发起式
证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券投资基金基金经理、广发聚荣一年持有期混合型
投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、
中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司
工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资
基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经
理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。
程才良先生：督察长，博士。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民族学院、
广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。
窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限
公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
4、基金经理
张芊女士，经济学和工商管理双硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任中国银河
证券研究中心研究员，中国人保资产管理有限公司高级研究员、投资主管，工银瑞信基金管理
有限公司研究员，长盛基金管理有限公司投资经理，广发基金管理有限公司固定收益部总经理、
广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2015年11月23日至2016年12月8日)、
广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2015年12月30日至2017年2月6
日)、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2015年12月29日至2018年1
月6日)、广发集安债券型证券投资基金基金经理(自2017年1月20日至2018年10月9日)、
广发集鑫债券型证券投资基金基金经理(自2015年12月25日至2018年12月20日)、广发集
源债券型证券投资基金基金经理(自2017年1月20日至2019年1月8日)、广发集丰债券型证
券投资基金基金经理(自2016年11月1日至2019年1月8日)、广发集裕债券型证券投资基金
基金经理(自2016年5月11日至2020年10月27日)。现任广发基金管理有限公司副总经理、
固定收益投资总监、兼任固定收益管理总部总经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理(自
2012年12月14日起任职)、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理(自2013年7月12日起任
职)、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年3月1日起任职)、广发集丰
债券型证券投资基金基金经理(自2019年9月18日起任职)、广发汇优66个月定期开放债券型
证券投资基金基金经理(自2019年12月5日起任职)、广发汇利一年定期开放债券型发起式证
券投资基金基金经理(自2019年12月26日起任职)、广发招享混合型证券投资基金基金经理(自
2020年4月22日起任职)、广发聚荣一年持有期混合型证券投资基金基金经理(自2020年6月
30日起任职)、广发安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2020年10月27日起任职)。
历任基金经理：代宇，任职时间为2013年6月5日至2015年7月24日。
5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人固定收益投资决策委员会由副总经理张芊女
士、债券投资部总经理谢军先生、现金指数投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理
代宇女士、混合资产投资部基金经理毛深静女士、金融工程与风险管理部总经理高詹清先生、
固定收益研究部总经理助理毛昞华先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会
主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、中期和年度报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购�