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基金管理人：兴证全球基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
重 要 提 示
本基金募集申请已于2014年2 月19 日获中国证监会 证监许可【2014】217
号文准予募集注册。本基金基金合同于2014年2月27日起正式生效，自该日起
兴证全球基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）正式开始管理本基
金。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。本基金管理人保证招募说明书
的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本
基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也
不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，
所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。
本基金投资于货币市场，每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因素
产生波动。投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存
款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在
投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会
等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性
风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金
管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金为货币市
场基金，本基金属于高流动性、低风险的基金品种，其预期风险和预期收益均低
于股票型基金、混合型基金及债券型基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅
读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特
性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金
管理人建议基金投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并
且中长期持有。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者做
出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负
责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基
金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要。
本次招募说明书更新内容为：
1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定，更新了本次基金
管理人名称变更的相关内容。
除上述内容外，本更新招募说明书所载内容截止日2019年2月26日（特别
事项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金2018年第4季度报告，数
据截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）。本基金托管人兴业银行股
份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020年9月1日起执行。
目 录
一、基金管理人 ................................................................................................................ 5
二、基金托管人 .............................................................................................................. 16
三、相关服务机构 .......................................................................................................... 19
四、基金的名称 .............................................................................................................. 22
五、基金的类型 .............................................................................................................. 22
六、基金的投资目标 ...................................................................................................... 22
七、基金的投资方向 ...................................................................................................... 22
八、基金的投资策略及投资组合管理 .......................................................................... 23
九、基金的业绩比较基准 .............................................................................................. 30
十、基金的风险收益特征 .............................................................................................. 31
十一、基金投资组合报告 .............................................................................................. 31
十二、 基金的业绩 ......................................................................................................... 34
十三、基金费用与税收 .................................................................................................. 35
十四、对招募说明书更新部分的说明 .......................................................................... 37
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：兴证全球基金管理有限公司
成立日期：2003年9月30日
注册地址：上海市黄浦区金陵东路368号
办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼
法定代表人：兰荣
联 系 人：何佳怡
联系电话：021-20398888
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币1.5亿元
股权结构：
兴证全球基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下简
称“公司”）经证监基金字[2003]100号文批准于2003年9月30日成立。2008年1
月，中国证监会批复（证监许可[2008]6号），同意全球人寿保险国际公司
（AEGON International B.V）受让公司股权并成为公司股东。2008年4月9日，
公司完成股权转让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资本由9800万元变更
为人民币1.2亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%，全球
人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。2008年7月，经中国证监会批准
（证监许可[2008]888号），公司于2008年8月25日完成变更公司名称、注册资
本等相关手续后，公司名称变更为“兴业全球基金管理有限公司”，注册资本增加
为1.5亿元人民币，其中两股东出资比例不变。2016年12月28日，因公司发展
需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。 2020年3月18日，公司名称
变更为“兴证全球基金管理有限公司”。
截止2019年2月26日，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全货币市场证券投资基金、兴全
全球视野混合型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增
长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润
分级混合型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）、兴
全绿色投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全精选混合型证券投资基金、兴全
轻资产投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全商业模式优选混合型证券投资基
金（LOF）、兴全添利宝货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发
起式证券投资基金、兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全天添益
货币市场基金、兴全稳泰债券型证券投资基金、兴全兴泰定期开放债券型发起式
证券投资基金、兴全恒益债券型证券投资基金、兴全合宜灵活配置混合型证券投
资基金、兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全安泰平衡养老目标
三年持有期混合型基金中基金（FOF）共23只基金。
兴证全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、深圳、厦门、上海设有
分公司，并成立了全资子公司——上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下
设投资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、计划财务部、监察稽核部、
风险管理部、运作保障部、基金管理部、固定收益部、专户投资部、研究部、
FOF投资与金融工程部、养老金管理部、交易部、市场部、渠道部、机构业务
部、电子商务部、客户服务中心，随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行
适当的调整。
（二）主要人员情况
1、董事、监事概况
兰荣先生，董事长、党委书记、法定代表人，1960年生，高级工商管理硕
士、高级经济师。历任福建省建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司综合处
科长，兴业银行总行计划资金部副总经理，兴业银行总行证券业务部副总经理
（主持工作），福建兴业证券公司总裁，兴业证券股份有限公司董事长、党委书
记、总裁，兴业证券股份有限公司董事长、党委书记。现任兴证全球基金管理有
限公司董事长、党委书记、法定代表人。
庄园芳女士，董事、总经理，1970年生，高级工商管理硕士、经济师。历任
兴业证券交易业务部干部、交易业务部总经理助理、交易业务部负责人、证券投
资部副总经理、证券投资部总经理、投资总监、副总裁，兴业创新资本管理有限
公司董事、兴证国际金融集团有限公司董事、兴证投资管理有限公司执行董事，
兴证全球基金管理有限公司董事长及法定代表人。现任兴证全球基金管理有限公
司董事、总经理。
黄奕林先生，董事，1968年生，经济学博士。历任兴业证券股份有限公司研
发中心总经理、投行总部总经理、客户资产管理部总经理、固定收益与衍生产品
部总经理、总裁助理、固定收益事业总部总经理等职务。现任兴业证券股份有限
公司副总裁及兴业证券上海证券自营分公司总经理，兼任兴证国际金融集团有限
公司非执行董事、兴证投资管理有限公司执行董事。
万维德先生（Marc van Weede），董事，1965年生，荷兰国籍，经济学硕士。
历任Forsythe International B.V.财务经理，麦肯锡公司全球副董事，同方全球人寿
保险有限公司总经理，全球人寿保险集团执行副总裁兼任全球人寿企业中心有限
公司一般代理人、全美人寿创业投资基金有限责任公司董事会咨询委员会成员、
全美人寿创业投资有限责任公司董事会咨询委员会成员。现任全球人寿资产管理
控股有限公司企业发展负责人。
桑德.马特曼先生（Sander Maatman），董事，1969年生，荷兰国籍，硕士。
曾任荷兰Robeco鹿特丹投资公司固定收益经理，全球人寿投资管理公司固定收益
经理及产品发展部总监、全球人寿银行财务总监、全球人寿荷兰风险与资本管理
负责人等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司全球首席财务官、董事，兼
任全球人寿美国资产管理控股有限公司董事、法国邮政银行资产管理有限公司监
事会成员。
简·丹尼尔女士（Jane Daniel），董事，1969年生，英国国籍，具备苏格兰特
许银行家协会（FCIBS）会员资格、英国特许银行家协会（ACIB）资质。历任国
民西敏寺银行职员，苏格兰皇家银行公司银行业务与变革管理部高级经理、公司
银行与金融市场部运营风险副主管、财富管理全球企业风险主管、全球交易服务
风险主管、全球交易服务和运营风险全球主管、流动性管理与支付首席风险官、
国际银行业务运营风险全球主管、国际银行业务首席运营办公室全球控制主管
（董事总经理），天利投资欧洲、中东、非洲与亚太地区运营及企业风险主管、
全球运营与企业风险主管兼欧洲、中东、非洲地区首席风险官。现任全球人寿资
产管理控股有限公司全球首席风险官、董事，兼任法国邮政银行资产管理公司监
事会成员。
欧阳辉先生， 独立董事，1962年生，美国国籍，获美国加州大学伯克利分校
金融学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券
及瑞士银行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副
教授。现任长江商学院金融学杰出院长讲席教授，兼任兰州银行独立董事、中国
平安保险独立董事。
吴明先生，独立董事，1977年生，法学双学士，具有中国律师资格、英格兰
及威尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师，上海亚太长城律师
事务所律师，北京中咨律师事务所上海分所合伙人。现任北京大成（上海）律师
事务所高级合伙人。
周鹤松先生，独立董事，1968年生，工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研
究员，三菱信托银行职员，通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。现任
DAC财务管理（中国）有限公司董事总经理。
夏锦良先生，监事会主席，1961年生，高级工商管理硕士。历任兴业证券股
份有限公司资产管理部副总经理、风险管理部总经理，兴业期货有限公司总经
理，兴业证券股份有限公司合规法律部总经理、合规与风险管理部总经理、合规
总监兼合规与风险管理部总经理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁、首
席风险官、财务负责人。
陈育能女士，监事，1974年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理
经理，KPMG助理经理，新加坡Prudential担保公司财务经理，SunLife Everbright
人寿保险财务计划报告助理副总裁。现任同方全球人寿保险有限公司副总经理、
首席财务官。
秦杰先生，职工监事，1981年生，经济学硕士。历任毕马威企业咨询有限公
司内部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人，德勤华永会计师
事务所高级咨询顾问等职务，兴证全球基金管理有限公司综合管理部总监。现任
兴证全球基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监、风险管理部总监。
李小天女士，职工监事，1982年生，工商管理硕士。历任《南方日报》、
《南方都市报》记者，兴证全球基金管理有限公司市场部总监助理。现任兴证全
球基金管理有限公司市场部副总监。
2、高级管理人员概况
兰荣先生，董事长、党委书记。（简历请参见上述董事、监事概况）
庄园芳女士，董事、总经理。（简历请参见上述董事、监事概况）
杨卫东先生，督察长，1968年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组
织部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责
人、大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业
集团公司总裁，兴证全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理
兼上海分公司负责人。现任兴证全球基金管理有限公司督察长。
董承非先生，副总经理，1977年生，理学硕士。历任兴证全球基金管理有限
公司研究部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理助
理、兴全商业模式优选混合型证券投资基金（LOF）、兴全全球视野股票型证券
投资基金基金经理、上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事、兴证全球基金管
理有限公司基金管理部投资总监。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼研
究部总监、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵
活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、兴全社会责任混合型证券
投资基金基金经理。
郑文惠女士，副总经理，1969年生，EMBA。历任兴业证券泉州营业部财务
部经理、副总经理、总经理，运营管理部总经理兼上海分公司副总经理，运营管
理部总经理兼上海分公司总经理，私人财富管理总部总经理兼上海分公司总经
理。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理、机构业务部总监兼上海兴全睿众
资产管理有限公司执行董事。
陈锦泉先生，副总经理，1977年生，工商管理硕士。历任职华安证券（原名
为安徽证券）证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经理，平
安资产管理公司投资管理部副总经理，兴证全球基金管理有限公司兴全绿色投资
混合型证券投资基金（LOF）基金经理、总经理助理。现任兴证全球基金管理有限
公司副总经理兼专户投资部总监、固定收益部总监、专户投资经理。
3、本基金基金经理
翟秀华女士，理学硕士。历任毕马威华振会计师事务所审计，泰信基金管理
有限公司交易总监助理员，兴证全球基金管理有限公司固定收益部研究员兼基金
经理助理、兴全稳泰债券型证券投资基金基金经理。现任兴证全球基金管理有限
公司固定收益部总监助理、兴全添利宝货币市场基金基金经理（2016年3月17日起
至今）、兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2017年5月4日
起至今）、兴全天添益货币市场基金基金经理（2017年5月4日起至今）、兴全兴
泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2017年8月31日起至今）、兴全
祥泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2018年3月16日起至今）。
本基金历任基金经理：
钟明女士，于2015年6月30日至2017年5月4日期间担任本基金基金经
理。
毛水荣先生，于2014年6月10日至2015年7月10日期间担任本基金基金经
理。
张睿女士，于2014年2月27日至2016年3月17日期间担任本基金基金经
理。
4、投资决策委员会成员
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。管理人公募投资决策
委员会由以下成员组成：
庄园芳 兴证全球基金管理有限公司董事、总经理
董承非 兴证全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投资
混合型证券投资基金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发
起式证券投资基金基金经理、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理
谢治宇 兴证全球基金管理有限公司基金管理部投资总监兼兴全合润分级混合
型证券投资基金基金经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金基金经理
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告每万份基金净收益、基金7日年化收益率；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、 按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺基金管理人将遵守法律法规的相关规定，根据基金合同的
规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；
2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控
制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资。
（2）不公平地对待其管理的不同基金资产。
（3）承销证券。
（4）违反规定向他人贷款或者提供担保。
（5）从事可能使基金财产承担无限责任的投资。
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
4、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。
5、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家
法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律法规、中国证监会及基金合同禁止的行为。
6、基金经理承诺
（1）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五） 基金管理人的风险管理与内部控制制度
1、风险管理的理念
（1）风险管理是业务发展的保障；
（2）最高管理层承担最终责任；
（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；
（4）制度建设是基础；
（5）制度执行监督是保障。
2、风险管理的原则
（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项
业务过程和业务环节；
（2）独立性原则：公司设立独立的风险管理部及监察稽核部，风险管理部及
监察稽核部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽
核和检查；
（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互
制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更
具客观性和操作性；
（5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内
部风险控制与公司业务发展同等重要。
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管
理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险
管理部及监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下
组成部分：
（1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的
责任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会；
（2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向风险控制委员
会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
（3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方
案和基本的投资策略；
（4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5）风险管理部及监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况
进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险
管理和控制的环境中实现业务目标；
（6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部
门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系
统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
4、内部控制制度综述
（1）风险控制制度
公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规
章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管
理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有
效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全
完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。
针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风
险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制
度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核
制度等相关制度。
（2）监察稽核制度
监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核
部。督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，
调阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况
进行内部监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现
公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。
监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独
立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制
度提出修改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运
作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规
性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责
员工的离任审计；协调外部审计事宜等。
（3）内部财务控制制度
财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财
务管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风
险，保护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。
公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，
会计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各
部门财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。
各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。
5、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高
管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监
察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更
新；
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基
金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制
衡机制，从制度上减少和防范风险；
（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确
自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风
险；
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员
会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上
的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状
况，从而以最快速度作出决策；
（5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投
资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建
立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及
时采取有效的措施，对风险进行分散、控制�