融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2021年第2号）

融通四季添利债券型证券投资基金
（LOF）更新招募说明书
（2021年第2号）
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
日期：二〇二一年六月
重要提示
融通四季添利债券型证券投资基金经中国证监会2011年10月21日证监许可
[2011]1683号文核准募集，基金合同于2012年3月1日正式生效，依照融通四季添利债券
型证券投资基金基金合同约定，基金合同生效后两年内封闭运作，在深圳证券交易所上市交
易；基金合同生效满两年后，于2014年3月3日转换运作方式为上市开放式基金，基金名
称变更为融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）。
2018年3月14日经中国证监会《关于准予融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）
变更注册的批复》（证监许可[2018]465号）准予变更注册，本基金于2018年3月29日至
2018年5月1日以通讯方式召开了基金份额持有人大会，并于2018年5月2日决议通过《关
于修改＜融通四季添利债券型证券投资基金基金合同＞的议案》，修改后的基金合同自2018
年5月3日起生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对本基金的变更注册，
并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本更新招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉
的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和
义务，应详细查阅基金合同。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本基金是债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金、股
票型基金。投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现
的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券
市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，利率风险，本基金
持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险，债券投资出现亏损的风险；基金运作风险，
包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险等等。
本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系
统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资
产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非必然投资于科创板
股票。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资
料概要和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承
受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
本招募说明书所载内容截止日为2021年2月10日，有关财务数据和净值表现截止日为
2020年12月31日（本招募说明书中的财务资料未经审计）；本基金本次更新招募说明书主
要根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》和修订后的基金合同对相关信息进
行了更新，更新截止日为2021年6月11日。此外，更新了基金托管人相关信息。
目 录
第一部分绪言 ................................................................................................................................... 4
第二部分释义 ................................................................................................................................... 5
第三部分基金管理人 ..................................................................................................................... 10
第四部分基金托管人 ..................................................................................................................... 19
第五部分相关服务机构 ................................................................................................................. 22
第六部分基金的历史沿革 ............................................................................................................. 50
第七部分基金的存续 ..................................................................................................................... 51
第八部分基金份额的上市交易 ..................................................................................................... 52
第九部分基金份额的申购、赎回与转换 ..................................................................................... 53
第十部分基金的投资 ..................................................................................................................... 67
第十一部分基金的业绩 ................................................................................................................. 78
第十二部分基金的财产 ................................................................................................................. 79
第十三部分基金资产的估值 ......................................................................................................... 80
第十四部分基金的收益分配 ......................................................................................................... 85
第十五部分基金的费用与税收 ..................................................................................................... 87
第十六部分基金的会计与审计 ..................................................................................................... 89
第十七部分基金的信息披露 ......................................................................................................... 90
第十八部分 侧袋机制 ................................................................................................................. 96
第十九部分风险揭示 ..................................................................................................................... 98
第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................................... 103
第二十一部分基金合同的内容摘要 ........................................................................................... 105
第二十二部分基金托管协议的内容摘要 ................................................................................... 120
第二十三部分对基金份额持有人的服务 ................................................................................... 135
第二十四部分其他应披露事项 ................................................................................................... 137
第二十五部分招募说明书的存放及查阅方式 ........................................................................... 139
第二十六部分备查文件 ............................................................................................................... 140
第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称
“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动
性风险管理规定》”）等有关法律法规及《融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）基金合
同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”或
“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资
人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本招募说明书由融通基金管理有限公司解释。本基
金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明
书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)
2、基金管理人：指融通基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通四季添利债券型证券
投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)招募说明
书》及其更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自
2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第
十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的
决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎
回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指融通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
务的机构，以及取得基金销售业务资格、可以通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业
务的深圳证券交易所会员单位
23、注册登记业务：基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户
管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名
册等
24、注册登记机构：融通基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登
记业务的机构
25、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司基金注册登记系统，又简称为 TA
系统
26、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系
统
27、会员单位：指经相关证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的交易所会
员单位
28、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注
册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交
易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资人通过深圳证券交易所交易系统办理场
内申购、场内赎回、上市交易等业务时需持有深圳证券账户，记录在该账户下的基金份额登
记在注册登记机构的证券登记结算系统
30、交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易
所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
31、场外：指通过深圳证券交易所外各销售机构办理基金份额申购和赎回的场所。通过
该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回
32、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位办理基金份额申购、
赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎
回
33、上市交易：指投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为
34、基金合同生效日：指《融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》生效日
35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式基金业务
规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基
金上市规则》及对其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证
券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及销售机构业务规则等相
关业务规则和实施细则及对其不时做出的修订
43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为
46、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机
构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
47、跨系统转托管：跨系统转托管只限于在证券账户和以其为基础注册的开放式基金账
户之间进行，指投资者将基金份额在证券登记结算系统内某会员单位（交易单元）与注册登
记系统内的某销售机构（网点）之间进行转托管的行为
48、定期定额投资计划：投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金
额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金
申购申请的一种投资方式
49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
50、元：指人民币元
51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
56、货币市场工具：现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在
三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在
一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性
的金融工具
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
59、基金份额的类别：本基金根据申购费、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分
为不同的类别
60、A类基金份额：指在投资者申购时收取申购费、但不从本类别基金资产中计提销售
服务费的基金份额
61、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资产中计提销售
服务费的基金份额
62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
63、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
64、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
66、基金产品资料概要：指《融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金产品资料概
要》及其更新
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期：2001年5月22日
法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
电话：（0755）26947517
联系人：赖亮亮
注册资本：12500万元人民币
股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset
Management Co.,Ltd.）40%。
二、主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月至今，任公司董事长。
独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。
历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任
公司独立董事。
独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金
融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。
独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究
生导师、中国证券法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独立董事。
董事Yuji Ooyagi（大柳雄二）先生，本科学历，现任日兴资产管理有限公司执行副总
裁。历任日兴证券投资组合经理，日兴资产管理有限公司商务拓展部负责人、投资信托销售
本部负责人、资深常务总监、日本零售事业本部负责人等职务。2020年2月至今，任公司
董事。
董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总
经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达
投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董事。
董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董
事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信
证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理
有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月至今，任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月至今，任公司董事长。
总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部
董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司总经理。
常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波
士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月
至今，任公司常务副总经理。
副总经理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总经理兼权益投资总监、融通行业景气证
券投资基金等基金的基金经理。2001年5月加入融通基金管理有限公司，曾任行业研究员、
基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、权益投资总监。2020年6月至今，任公司
副总经理。
督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和
基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今，任公司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理情况
余志勇先生，武汉大学金融学硕士，21年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资
格。1992年7月至1997年9月就职于湖北省农业厅任研究员，2000年7月至2004年7月
就职于闽发证券公司任研究员，2004年7月至2007年4月就职于招商证券股份有限公司任
研究员。2007年4月加入融通基金管理有限公司，历任研究部行业研究员、行业研究组组
长、研究部总监、融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理（2012年8月10日至
2014年12月24日）、融通通泽灵活配置混合基金基金经理（2015年2月25日至2017年
11月17日）、融通增裕债券型证券投资基金基金经理（2016年5月13日至2018年7月24
日）、融通增丰债券型证券投资基金基金经理（2016年8月2日至2018年2月28日）、融
通通景灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年8月19日至2017年12月12日）、
融通通尚灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年10月19日至2018年4月11日）、
融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年11月2日至2017年8月17日）、
融通通润债券型证券投资基金基金经理（2017年3月13日至2018年12月26日）、融通通
颐定期开放债券型证券投资基金基金经理（2017年3月16日至2018年9月28日）、融通
新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年8月3日至2018年7月4日）、融
通通泰保本混合型证券投资基金基金经理（2015年3月17日至2019年7月15日），现任
组合投资部总监、融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年6月15日起至
今）、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年11月17日起至今）、融
通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金经理（2016年10月28日起至今）、融通通慧混
合型证券投资基金基金经理（2019年5月16日起至今）、融通沪港深智慧生活灵活配置混
合型证券投资基金基金经理（2019年6月11日起至今）、融通增强收益债券型证券投资基
金基金经理（2019年7月16日起至今）、融通蓝筹成长证券投资基金基金经理（2020年2
月5日起至今）、融通新消费灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2020年4月8日起至
今）。
王超先生，厦门大学金融工程硕士，13年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资
格。2007年7月至2012年8月就职于平安银行金融市场产品部从事债券投资研究工作。2012
年8月加入融通基金管理有限公司，历任投资经理、融通汇财宝货币市场基