-0.5495% 基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2017 年 3 月 30 日
融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据融通三动力灵活配置混合型证券投资基金（以下
简称“本基金”）基金合同规定，于 2017 年 3 月 28 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利
润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了标准
无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2016 年 1 月 1日起至 12 月 31 日止。
融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ............................................................... 2
1.1 重要提示 .................................................................. 2
1.2 目录 ...................................................................... 3
§2 基金简介 ..................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................. 5
2.5 其他相关资料 .............................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ...................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................. 7
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ................................................ 8
§4 管理人报告 ................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................. 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................. 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ................................... 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................... 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................... 11
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................. 12
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ................................... 12
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............... 12
§5 托管人报告 .................................................................. 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ..................................... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ... 13
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............. 13
§6 审计报告 .................................................................... 13
§7 年度财务报表 ................................................................ 14
7.1 资产负债表 ............................................................... 14
7.2 利润表 ................................................................... 15
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................. 16
7.4 报表附注 ................................................................. 17
§8 投资组合报告 ................................................................ 38
8.1 期末基金资产组合情况 ..................................................... 38
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................. 38
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............... 39
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................... 40
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................... 45
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............. 45
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ....... 45
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ....... 45
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............. 45
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8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................ 45
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................ 46
8.12 投资组合报告附注 ........................................................ 46
§9 基金份额持有人信息 .......................................................... 47
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................... 47
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................. 47
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............... 47
§10 开放式基金份额变动 ......................................................... 47
§11 重大事件揭示 ............................................................... 47
11.1 基金份额持有人大会决议 .................................................. 47
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................. 47
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................ 48
11.4 基金投资策略的改变 ...................................................... 48
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................ 48
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................ 48
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...................................... 48
11.8 其他重大事件 ............................................................ 51
§12 备查文件目录 ............................................................... 54
12.1 备查文件目录 ............................................................ 54
12.2 存放地点 ................................................................ 54
12.3 查阅方式 ................................................................ 54
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 融通转型三动力灵活配置混合
基金主代码 000717
前端交易代码 000717
后端交易代码 000718
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 1 月 16 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 100,902,231.77 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要挖掘经济转型过程中高端装备制造业、医疗保健行业、信息产业
等三个行业发展带来的投资机会，在合理控制投资风险的基础上，获取基金
资产的长期增值，力争实现超越业绩比较基准的长期收益。
投资策略 本基金采用“自下而上，个股优选”的投资策略，挖掘经济转型带来的投资
机会，重点投资高端装备制造业、医疗保健行业、信息产业三大行业的股票，
构建在中长期能够从转型中受益的投资组合。
业绩比较基准 50%×沪深 300 指数收益率+50%×中债综合（全价）指数收益率
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 涂卫东 田青
联系电话 （0755）26948666 （010）67595096
电子邮箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-883-8088、（0755）26948088 （010）67595096
传真 （0755）26935005 （010）66275853
注册地址 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、
14 层 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、
14 层
北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1 号楼
邮政编码 518053 100033
法定代表人 高峰 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》
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登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
上海市湖滨路 202 号普华永道中心
11 楼
注册登记机构 融通基金管理有限公司 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2016 年 2015 年 1 月 16 日(基金合同生效日)-2015 年 12 月 31 日
本期已实现收益 -14,424,527.66 93,746,283.19
本期利润 -26,326,108.99 106,028,425.90
加权平均基金份额本期利润 -0.2415 0.4024
本期加权平均净值利润率 -21.92% 34.37%
本期基金份额净值增长率 -17.26% 35.00%
3.1.2 期末数据和指标 2016 年末 2015 年末
期末可供分配利润 11,755,265.85 32,946,705.11
期末可供分配基金份额利润 0.1165 0.2900
期末基金资产净值 112,657,497.62 153,384,807.81
期末基金份额净值 1.117 1.350
3.1.3 累计期末指标 2016 年末 2015 年末
基金份额累计净值增长率 11.70% 35.00%
注：1、本基金合同生效日为 2015 年 1 月 16 日，截止报告期末本基金合同生效未满一年，相
关数据根据实际存续期计算；
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
4、期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配
利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的
已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配
利润（已实现部分扣除未实现部分）。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 -3.12% 0.78% -0.27% 0.39% -2.85% 0.39%
过去六个月 1.09% 0.80% 1.80% 0.39% -0.71% 0.41%
过去一年 -17.26% 1.48% -6.01% 0.70% -11.25% 0.78%
自基金合同
生效起至今 11.70% 1.92% -0.79% 1.01% 12.49% 0.91%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金合同生效日为 2015 年 1 月 16 日，2015 年按实际存续期计算，未按整个自然年度
进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金合同生效日以来没有实施利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）40%。
截至 2016 年 12 月 31 日，公司共管理六十二只开放式基金：即融通新蓝筹混合基金、融通债
券基金、融通深证 100 指数基金、融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100
指数基金（LOF）、融通易支付货币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长混合基金（LOF）、
融通内需驱动混合基金、融通深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、
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融通医疗保健混合基金、融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF）基金、
融通汇财宝货币市场基金、融通可转债债券基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽混合基金、
融通通福分级债券基金、融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利基金、融通
健康产业混合基金、融通转型三动力混合基金、融通互联网传媒混合基金、融通新区域新经济混
合基金、融通通鑫混合基金、融通新能源混合基金、融通军工分级指数基金、融通证券分级指数
基金、融通中证大农业指数基金（LOF）、融通跨界成长混合基金、融通新机遇混合基金、融通成
长 30 混合基金、融通中国风 1 号混合基金、融通通盈保本混合基金、融通增利债券基金、融通增
裕债券基金、融通增鑫债券基金、融通增益债券基金、融通增祥债券基金、融通新消费混合基金、
融通增丰债券基金、融通通安债券基金、融通通优债券基金、融通通乾研究精选混合基金、融通
新趋势混合基金、融通通景混合基金、融通国企改革新机遇混合基金、融通通尚混合基金、融通
新优选混合基金、融通通裕债券基金、融通通和债券基金、融通沪港深智慧生活混合基金、融通
现金宝货币市场基金、融通通祺债券基金、融通稳利债券基金、融通通宸债券基金、融通通玺债
券基金和融通通穗债券基金。其中，融通债券基金、融通深证 100 指数基金和融通蓝筹成长混合
基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓
名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从业
年限
说明
任职 日期 离任 日期
张
延
闽
本基金的基金
经理 2015/1/16 - 6
张延闽先生，哈尔滨工业大学工学硕士、
工学学士，6 年证券投资从业经历，具有
基金从业资格。2010 年 2 月加入融通基金
管理有限公司，现任融通通乾研究精选灵
活配置混合（由原通乾证券投资基金转型
而来）、融通转型三动力灵活配置混合基
金的基金经理。
注：任免日期均指根据基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业年限以从事证券业务
相关的工作时间为计算标准。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规和本基金合同
的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基
金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规
定及基金合同的约定。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了保证旗下的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人制定了《融通基金管理有限公司
公平交易制度》，公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场
交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理
活动相关的各个环节。
本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制
度、流程和技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监
控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016 年年初，本基金经历 “熔断”导致净值跌幅较大，下半年调整持仓思路，增加了稳健
类股票的配置比重，情况有所好转。纵观全年，组合负收益主要来自年初的仓位选择错过反弹和
年底成长股的欠佳表现。
本基金采用“自下而上，精选个股”的投资策略。倾向于挑选有特色的个股，关注如业务稀
缺性、行业地位、盈利可持续性等方面。现有持仓结构主要分布在零售、金融、医药、环保、机
械制造等行业。
2017 年本基金会吸取过去的经验教训，通过组合配置分散风险，提高个股超额收益率，力争
在未来创造好的收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值增长率为-17.26%，同期业绩比较基准收益率为-6.01%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2008 年以来，全球超宽松的货币政策并没有带来经济的健康增长，反而让各国陷入过度负债
的困境。究其原因，在推动经济增长的长期要素中，由于一直缺乏颠覆性技术出现，单独依赖资
本的力量已经达到瓶颈。各国政府也意识到继续超发货币只可能导致更严重的地产、股票和商品
泡沫，并且无助于改善债务积压。美联储最近一次加息也代表了反思后的货币政策取向：从超宽
松走向适度宽松。但是冰冻三尺非一日之寒，经济增张依赖印钞机已经成瘾， 短期甚至已经成为
一个无解的经济学难题。因此我们不认为低利率环境会发生趋势性的逆转，而更多的是阶段性的
修补。无论是“超宽松”还是“适度宽松”，其主基调仍然是“宽松”。
基于中期流动性维持宽松的假设，我们认为 2017 年股票市场投资机会将显著多于 2016 年。
首先，股市去杠杆已经经历一年半时间，而期货、楼市和债市的去杠杆才刚刚开始。在大类资产
对比中，股票市场的杠杆率和估值都是相对低的，因此流动性最终会有利于二级市场表现。其次，
中小创的估值泡沫是整体性的而非个股性的。我们观察到在某些前景明确的细分行业，虽然概念
板块的累计市值惊人，但单个行业龙头的中长期市值并不高。需要选股者对公司和行业变化有精
准的预判，并将最后胜出的公司挑选出来。IPO 大量供给会加速估值下移的节奏，小股票螺旋式
下跌已经让投资者意识到批量买板块是一种糟糕的投资策略。我们认为公司之间经营的差距会打
破现有市值平均分布曲线。业绩持续增长是今年的主旋律，现在比任何一个时候都要考验选股者
中长期判断资产的能力，未来一段时间会是基本面分析者的春天。
2017 年可能的风险来自于内外两方面：对内去资产泡沫和经济短期增长的之间的矛盾，外部
去全球化和民粹主义抬头带来的不确定性。然而计划常常赶不上变化，面对风险只能努力应对而
无法预测。我们对于中国经济的中长期前景持乐观态度。大国的优势在于经济政策的施展空间和
容错能力更高。并且中国现阶段整体劳动力的比较优势非常明显，国内制造业仍然在全球维持很
强的竞争力。考虑到潜在的改革红利，未来生产效率有很大的提升空间。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
基金管理人坚持一切从保护基金持有人利益出发，继续致力于内控制度与机制的完善，加强
合规控制与风险防范，确保基金运作符合法律法规和基金合同的要求。公司监察稽核部门通过合
规审核、实时监控及专项检查等方法，对基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发现风
险隐患，提出整改建议，并督促跟踪业务部门进行整改。
在专项稽核方面，公司监察稽核部门针对不同业务环节的风险特点，制定年度检查计划，并
结合对各风险点风险程度的实时判断和评估，按照不同的检查频率，对投资决策、研究支持、交
易执行、基金销售、后台运营、信息披露及员工职业操守管理等方面的重点业务环节进行专项检
融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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查，检查有关业务执行的合规性和风险控制措施的有效性，检查项目覆盖了相关业务的主要风险
点。本报告期内，加大了对投资管理人员管控措施、投资决策流程及决策依据、交易执行及后台
运作风险等敏感、重点项目的关注，确保基金运作的稳健合规。本基金管理人全年未发生合规及
风险事故。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一
种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专
业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值
方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、
事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期暂不进行利润分配，符合基金合同约定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年年度报告
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，发现个别监督指标受市场影响被动超出监督比例，未发现基金管理人有损害基金份额持有人
利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
普华永道中天审字(2017)第 21176 号
融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“融通转型三动
力基金”)的财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的资产负债表、2016 年度的利润表和所有者权益
(基金净值)变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是融通转型三动力基金 的基金管理人融通基金管理有限公司管理
层的责任。这种责任包括：
1、按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国�