基金管理人:华宝基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
报告送出日期:2021年 1月 22日
华宝品质生活股票 2020年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 1月 20日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 10月 01日起至 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华宝品质生活股票
基金主代码 000867
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 1月 21日
报告期末基金份额总额 89,041,648.74份
投资目标 本基金主要投资那些致力于提升大众生活品质的相关公司股票,在控
制风险的前提下,力争为投资者带来长期、稳定的投资回报。
投资策略 本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法,通过投资于那些符合
生活品质主题且具有较强竞争优势的上市公司,把握中国经济增长和
居民消费升级过程中的投资机会。
本基金主要投资于那些提供的产品或服务能够提升大众生活品质的
上市公司。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。
风险收益特征 本基金是一只主动投资的股票型证券投资基金,属于证券投资基金中
的预期风险和预期收益都较高的品种,其预期风险和预期收益高于混
合型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人 华宝基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
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单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2020年 10月 1日-2020年 12月 31日)
1.本期已实现收益 9,163,013.39
2.本期利润 28,744,620.74
3.加权平均基金份额本期利润 0.2982
4.期末基金资产净值 177,835,141.14
5.期末基金份额净值 1.997
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 18.10% 1.32% 10.88% 0.79% 7.22% 0.53%
过去六个月 32.60% 1.64% 20.06% 1.08% 12.54% 0.56%
过去一年 67.67% 1.85% 22.61% 1.14% 45.06% 0.71%
过去三年 94.45% 1.63% 27.50% 1.07% 66.95% 0.56%
过去五年 95.78% 1.51% 37.37% 1.00% 58.41% 0.51%
自基金合同
生效起至今
106.89% 1.76% 51.40% 1.21% 55.49% 0.55%
注:1、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的,包括所有交易日以及季末最后一自然日(如
非交易日)。
2、本基金业绩比较基准为:沪深 300指数收益率*80%+上证国债指数收益率*20%。
3、本基金成立于 2015年 1月 21日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注:按照基金合同的规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。截至 2015年 7月 21日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。
3.3 其他指标
无
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
光磊
国内投资
部副总经
理(投资
副总
监)、本基
金基金经
理、华宝
医药生物
混合、华
宝新优选
混合、华
宝大健康
混合、华
宝万物互
联混合、
华宝成长
策略混合
2015年 4月 9
日
- 13年
硕士。曾在汇添富基金管理有限公司任投
资研究部高级行业分析师。2012年 10月
加入华宝基金管理有限公司,曾任基金经
理助理、国内投资部副总经理等职务,现
任国内投资部副总经理(投资副总监)。
2015年 4月起任华宝品质生活股票型证
券投资基金基金经理。2016年 9月起任
华宝医药生物优选混合型证券投资基金
基金经理。2018年 8月起任华宝新优选
一年定期开放灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。2019年 3月起任华宝大
健康混合型证券投资基金基金经理。2019
年 6月至 2020年 7月任华宝消费升级混
合型证券投资基金基金经理。2019年 12
月至 2021年 1月任华宝万物互联灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。2020
年 5月起任华宝成长策略混合型证券投
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基金经理 资基金基金经理。
注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期内,本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金
法》及其各项实施细则、《华宝品质生活股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规
定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风
险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股
票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。
本报告期内,本基金未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
四季度市场保持上涨态势,但依然分化较大。创业板上涨 15.21%,深成指上涨 12.11%,中小
板上涨 10.07%,上证指数上涨 7.92%。有色金属、电力设备、食品饮料、汽车、家电等行业表现
较好,而传媒、商贸零售、通信、房地产、建筑等行业表现靠后。总体看,四季度表现较好的行
业集中在新能源和新能源车产业链,与经济复苏密切相关的周期性行业和可选消费,以及长期刚
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需的消费品领域。
本基金坚持在景气行业中寻找优质公司,在坚持医药、消费为主要投资方向的同时,适度增
配了一些新能源、新能源车产业链的优质公司,同时基于对 2021年投资逻辑更加多元化的特点,
在投资集中度上做了适度分散。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值增长率为 18.10%,业绩比较基准收益率为 10.88%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 165,995,109.85 92.44
其中:股票 165,995,109.85 92.44
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 13,177,788.04 7.34
8 其他资产 391,682.02 0.22
9 合计 179,564,579.91 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,998,279.00 1.12
C 制造业 130,763,911.91 73.53
D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -
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业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 11,641.94 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 8,718.52 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 53,395.21 0.03
J 金融业 8,931,586.34 5.02
K 房地产业 8,975.14 0.01
L 租赁和商务服务业 11,439,225.00 6.43
M 科学研究和技术服务业 9,836.64 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 12,505.15 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 12,757,035.00 7.17
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 165,995,109.85 93.34
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 601888 中国中免 40,500 11,439,225.00 6.43
2 300014 亿纬锂能 130,000 10,595,000.00 5.96
3 600519 贵州茅台 4,500 8,991,000.00 5.06
4 002475 立讯精密 154,059 8,645,791.08 4.86
5 002821 凯莱英 28,576 8,548,224.64 4.81
6 002460 赣锋锂业 70,500 7,134,600.00 4.01
7 600132 重庆啤酒 58,400 6,949,016.00 3.91
8 603678 火炬电子 96,000 6,940,800.00 3.90
9 603129 春风动力 39,700 6,915,343.00 3.89
10 000661 长春高新 14,100 6,329,631.00 3.56
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
品质生活策略基金截至 2020年 12月 31日持仓前十名证券中的赣锋锂业(002460)于 2020
年 4月 13日收到中国证券监督管理委员会江西监管局《关于对江西赣锋锂业股份有限公司采取出
具警示函措施的决定》,因赣锋锂业存在内幕信息知情人登记管理不规范问题,一是未对重大投资
进行内幕信息知情人登记,如未对收购阿根廷 Minera Exar公司 37.5%股权事项进行内幕信息知
情人登记。二是内幕信息知情人登记不完整,2018年定期报告内幕信息知情人登记中相关人员签
名缺失。赣锋锂业的行为违反了中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的
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规定》第六条的规定。
本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析,认为上述处分不会对公司的投资
价值构成实质性影响,因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内,本基金
投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 52,005.15
2 应收证券清算款 145,178.90
3 应收股利 -
4 应收利息 1,500.91
5 应收申购款 192,997.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 391,682.02
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,合计数可能不等于分项之和。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 99,966,642.25
报告期期间基金总申购份额 3,458,401.63
减:报告期期间基金总赎回份额 14,383,395.14
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) -
报告期期末基金份额总额 89,041,648.74
注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
报告期期初管理人持有的本基金份额 373,231.35
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 373,231.35
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 0.42
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
2020年 12月 1日,基金管理人发布法定代表人变更公告, 法定代表人变更为
XIAOYI HELEN HUANG(黄小薏)。
2020年 12月 21日,基金管理人发布高级管理人员变更公告,聘任刘欣为公司常务副总经理。
基金管理人于 2020年 11月 13日发布《华宝基金管理有限公司关于修订旗下部分公募基金基
金合同的公告》,公司根据《中华人民共和国证券法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》,对旗下部分基金基金合同有关条款进行修订并相应修
订了托管协议,具体修订内容详见公司公告,请投资者予以关注。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件;
华宝品质生活股票型证券投资基金基金合同;
华宝品质生活股票型证券投资基金招募说明书;
华宝品质生活股票型证券投资基金托管协议;
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基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;
基金托管人业务资格批件和营业执照。
9.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。
9.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各
种定期和临时公告。
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