基金管理人:民生加银基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
二零一八年三月
民生加银新收益债券型证券投资基金 托管协议
目 录
第一部分 基金托管协议当事人 ....................................................... 2
第二部分 基金托管协议的依据、目的和原则 ............................... 4
第三部分 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............... 5
第四部分 基金管理人对基金托管人的业务核查 ......................... 12
第五部分 基金财产的保管 ............................................................. 13
第六部分 指令的发送、确认及执行 ............................................. 16
第七部分 交易及清算交收安排 ..................................................... 19
第八部分 基金资产净值计算和会计核算 ..................................... 22
第九部分 基金收益分配 ................................................................. 22
第十部分 基金费用 ......................................................................... 30
第十一部分 基金信息披露 ............................................................. 32
第十二部分 基金份额持有人名册的登记与保管 ......................... 38
第十三部分 基金有关文件档案的保存 ......................................... 39
第十四部分 基金管理人和基金托管人的更换 ............................. 40
第十五部分 禁止行为 ..................................................................... 42
第十六部分 托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ............. 43
第十七部分 违约责任 ..................................................................... 45
第十八部分 争议解决方式 ............................................................. 46
第十九部分 托管协议的效力 ......................................................... 47
第二十部分 其他事项 ..................................................................... 48
第二十一部分 托管协议的签订 ..................................................... 49
民生加银新收益债券型证券投资基金 托管协议
鉴于民生加银基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立
并有效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金
管理人的资格和能力,拟募集发行民生加银新收益债券型证券投资基
金;
鉴于平安银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有
效存续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格
和能力;
鉴于民生加银基金管理有限公司拟担任民生加银新收益债券型
证券投资基金的基金管理人,平安银行股份有限公司拟担任民生加银
新收益债券型证券投资基金的基金托管人;
为明确民生加银新收益债券型证券投资基金的基金管理人和基
金托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;
除非另有约定, 民生加银新收益债券型证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有
相同的含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。
民生加银新收益债券型证券投资基金 托管协议
第一部分 基金托管协议当事人
一、基金管理人
名称:民生加银基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A
办公地址:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A
邮政编码:518038
法定代表人:张焕南
成立日期:2008 年 11 月 3 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可
[2008]1187 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:叁亿元
存续期间:永续经营
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
二、基金托管人
名称:平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
成立时间:1987 年 12 月 22 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:伍拾壹亿贰仟叁百叁拾伍万零肆佰壹拾陆元整
存续期间:永续经营
基金托管资格批准文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号
经营范围:办理人民币存、贷、结算、汇兑业务;人民币票据承兑和贴现各
项信托业务;经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券;发行金融债券;代理
发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;外汇存款、汇款;境内境外借
款;从事同业拆借;外汇借款;外汇担保;在境内境外发行或代理发行外币有价
证券;买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖;贸易、非贸易结算;
民生加银新收益债券型证券投资基金 托管协议
办理国内结算;国际结算;外币票据的承兑和贴现;外汇贷款;资信调查、咨询、
见证业务;保险兼业代理业务;代理收付款项;黄金进口业务;提供信用证服务
及担保;提供保管箱服务;外币兑换;结汇、售汇;信用卡业务;经有关监管机
构批准或允许的其他业务。