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华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）
华夏希望债券型证券投资基金
招募说明书（更新）
2020年9月30日公告
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）
重要提示
华夏希望债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2008年1月21日证
监许可[2008]114号文核准募集。本基金基金合同于2008年3月10日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金，
其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。根据2017年7
月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进
行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，
本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供
的评级结果为准。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书、基金产品资
料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理
性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始
执行。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。
本招募说明书所载内容截止日为2020年9月28日，有关财务数据和净值表现数据截止日
为2020年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）
目录
一、绪言........................................................................................................................................... 1
二、释义........................................................................................................................................... 1
三、基金管理人 ............................................................................................................................... 5
四、基金托管人 ............................................................................................................................. 13
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 17
六、基金的募集 ............................................................................................................................. 78
七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 78
八、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................. 79
九、基金的非交易过户与转托管等业务 ................................................................................... 104
十、基金的投资 ........................................................................................................................... 105
十一、基金的业绩 ....................................................................................................................... 116
十二、基金的财产 ....................................................................................................................... 117
十三、基金资产的估值 ............................................................................................................... 118
十四、基金的收益与分配 ........................................................................................................... 122
十五、基金的费用与税收 ........................................................................................................... 124
十六、基金的会计与审计 ........................................................................................................... 126
十七、基金的信息披露 ............................................................................................................... 126
十八、风险揭示 ........................................................................................................................... 131
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................... 136
二十、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................... 138
二十一、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 151
二十二、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 168
二十三、其他应披露事项 ........................................................................................................... 169
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 170
二十五、备查文件 ....................................................................................................................... 170
华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）
一、绪言
《华夏希望债券型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依
据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作
办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)
及其他有关规定以及《华夏希望债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）
编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权
利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合
同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金合同、《基金合同》： 指《华夏希望债券型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效
的修订和补充。
中国： 指中华人民共和国（仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门
特别行政区及台湾地区）。
法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文
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件。
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修
订。
《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。
《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。
《信息披露办法》： 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时
作出的修订。
《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订。
《流动性风险管理规指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开
定》： 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不
时做出的修订。
元： 指中国法定货币人民币元。
基金或本基金： 指依据基金合同所募集的华夏希望债券型证券投资基金。
招募说明书： 指《华夏希望债券型证券投资基金招募说明书》及其更新。
基金产品资料概要： 指《华夏希望债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。
托管协议： 指基金管理人与基金托管人签订的《华夏希望债券型证券投资基金托
管协议》及其任何有效修订和补充。
发售公告： 指《华夏希望债券型证券投资基金基金份额发售公告》。
《业务规则》： 指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》。
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会。
银行监管机构： 指中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构。
基金管理人： 指华夏基金管理有限公司。
基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司。
基金份额持有人： 指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者。
基金代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业
务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本
基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构。
销售机构： 指基金管理人及基金代销机构。
基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点。
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登记结算业务： 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户
管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管
基金份额持有人名册等。
基金登记结算机构： 指华夏基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金登记
结算业务的机构。
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
个人投资者： 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人。
机构投资者： 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注
册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业
法人、社会团体和其他组织。
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法
规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的
基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国
证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称。
基金合同生效日： 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定
机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日。
募集期： 指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限。
基金存续期： 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间。
日/天： 指公历日。
月： 指公历月。
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
开放日： 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日。
T日： 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日。
T+n日： 指自T日起第n个工作日（不包含T日）。
认购： 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为。
发售： 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为。
申购： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金
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份额的行为。
赎回： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金
份额的行为。
巨额赎回： 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情
形。
基金账户： 指基金登记结算机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理
人管理的开放式基金份额情况的账户。
交易账户： 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金
交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户。
销售服务费： 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
有人服务的费用。
基金份额类别： 指根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为
不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份
额净值和基金份额累计净值。
转托管： 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交
易账户转入另一交易账户的行为。
基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的公告规
定的条件，向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的某
一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人
管理的其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为。
定期定额投资计划： 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及
扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自
动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。
基金收益： 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖
证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的成本
或费用的节约。
基金资产总值： 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的
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申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
基金资产净值： 指基金资产总值扣除负债后的净资产值。
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程。
货币市场工具： 指现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限
在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含
一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中
国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银
行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违
约无法进行转让或交易的债券等。
摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者
的合法权益不受损害并得到公平对待。
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站。
不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
设立日期：1998年4月9日
法定代表人：杨明辉
联系人：邱曦
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
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华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委
副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任中
信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚
基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。
Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial
Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
翟海涛先生：董事，硕士。现任春华资本集团总裁、合伙人，兼任中国光大国际有限公
司及中国光大水务有限公司独立非执行董事等。曾任高盛（亚洲）有限责任公司董事总经理、
高盛集团北京代表处首席代表、高盛集团与中国工商银行战略合作办公室主任、中国财政部
和国家开发银行信用评级顾问等。
杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行
政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管
理业务投资主管等。
李勇进先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富
管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。
曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业部部门经理，中信证
券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理，中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监，
中信证券（浙江）有限责任公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证券经纪业务发
展与管理委员会主任等。
李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有
限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经
理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。
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张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托
有限公司独立董事，全国律师协会金融专业委员会顾问，全国侨联法律顾问委员会委员及民
事法律委员会主任，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲
裁员等。
支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融
系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国
会计学会财务成本分会副会长、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会
独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事、哈银金融租赁有限责任公司独立
董事等。
刘霞辉先生：独立董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所经济研究编辑部主任，
国务院特殊津贴专家，二级研究员，博士生导师。兼任中国战略研究会经济战略专业委员会
主任、山东大学经济社会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府咨询专家。曾任职于国家人社
部政策法规司综合处。
杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司
（Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国
投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金
管理有限公司董事等。
杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副
首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角（主持工作）、总监等。
史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负
责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。
宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会
秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。
陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。
曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司
北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。
朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责
人。曾任基金运作部B角等。
刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行
总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处
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长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理
有限公司执行董事、总经理等。
阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中
国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，
益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
张德根先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司研究发展部行政负责人（兼）。
曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总经理助理、
副总经理、总经理，广州分公司总经理，上海华夏财富投资管理有限公司副总经理，华夏基
金管理有限公司总经理助理等。
李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人、
法律部行政负责人。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任
华夏基金管理有限公司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人等。
2、本基金基金经理
何家琪先生，清华大学应用经济学硕士。2012年7月加入华夏基金管理有限公司，曾任
固定收益部研究员、基金经理助理、华夏新锦泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017
年9月8日至2018年5月25日期间）、华夏新锦鸿灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017
年9月8日至2018年7月23日期间）、华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017
年9月8日至2018年7月30日期间）、华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017
年9月8日至2018年12月17日期间）、华夏永康添福混合型证券投资基金基金经理（2018年2
月1日至2019年7月18日期间）、华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年9
月8日至2019年12月17日期间）、华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2018
年9月28日至2020年3月12日期间）、华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基
金经理（2018年12月17日至2020年3月12日期间）、华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金
基金经理（2018年12月17日至2020年3月12日期间）、华夏鼎略债券型证券投资基金基金经理
（2019年1月25日至2020年3月12日期间）、华夏鼎顺三个月定期开放债券型发起式证券投资
基金基金经理（2018年8月6日至2020年5月7日期间）、华夏鼎福三个月定期开放债券型发起
式证券投资基金基金经理（2018年9月21日至2020年5月7日期间）等，现任固定收益部总监，
华夏永福混合型证券投资基金基金经理（2016年9月5日起任职）、华夏可转债增强债券型证
券投资基金基金经理（2016年11月18日起任职）、华夏鼎利债券型发起式证券投资基金基金
经理（2016年11月18日起任职）、华夏债券投资基金基金经理（2017年1月18日起任职）、华
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夏希望债券型证券投资基金基金经理（2017年9月8日起任职）、华夏聚利债券型证券投资基
金基金经理（2017年12月19日起任职）、华夏鼎琪三个月定期开放债券型发起式证券投资基
金基金经理（2019年7月24日起任职）、华夏恒益18个月定期开放债券型证券投资基金基金经
理（2019年9月4日起任职）。
历任基金经理：2008年3月10日至2017年9月8日期间，韩会永先生任基金经理。
3、本公司固定收益投资决策委员会
主任：范义先生，华夏基金管理有限公司固定收益总监，董事总经理，投资经理。
成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。
阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。
孙彬先生，华夏基金管理有限公司总经理助理，董事总经理，投资经理。
曲波先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
刘明宇先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
柳万军先生，华夏基金管理有限公司固定收益部执行总经理，基金经理。
张驰先生，华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
2、办理基金备案手续。
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
6、编制中期和年度基金报告。
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
9、召集基金份额持有人大会。
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
11、以基金管理人名义，代表基金份�