基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二〇年七月二十日
华夏沪深 300指数增强型证券投资基金 2020年第 2季度报告
1
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 7月 16日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 4月 1日起至 6月 30日止。
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§2基金产品概况
基金简称 华夏沪深 300指数增强
基金主代码 001015
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 2月 10日
报告期末基金份额总额 620,397,902.48份
投资目标 通过量化方法进行积极的投资组合管理与风险控制,力争在控制本
基金净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过 7.75%
的基础上,追求获得超越标的指数的回报。
投资策略 本基金主要通过采取股票投资策略、债券投资策略、股指期货投资
策略、国债期货投资策略等投资策略以实现投资目标。
业绩比较基准 本基金业绩比较基准=95%×沪深 300指数收益率+1.5%(指年收
益率,评价时按期间折算)。
风险收益特征 本基金为股票指数增强型基金,属于较高预期风险、较高预期收益
的证券投资基金品种,其预期风险与收益高于混合型基金、债券型
基金与货币市场基金。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华夏沪深 300指数增强 A 华夏沪深 300指数增强 C
下属分级基金的交易代码 001015 001016
报告期末下属分级基金的份
额总额
401,949,086.59份 218,448,815.89份
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期
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(2020年 4月 1日-2020年 6月 30日)
华夏沪深 300指数增强A 华夏沪深 300指数增强 C
1.本期已实现收益 28,652,753.91 15,709,883.72
2.本期利润 94,458,472.38 53,331,381.05
3.加权平均基金份额本期利润 0.2326 0.2218
4.期末基金资产净值 660,253,998.56 349,231,070.44
5.期末基金份额净值 1.643 1.599
注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏沪深300指数增强A
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 16.44% 0.91% 12.69% 0.85% 3.75% 0.06%
过去六个月 6.97% 1.52% 2.31% 1.44% 4.66% 0.08%
过去一年 16.61% 1.21% 9.91% 1.16% 6.70% 0.05%
过去三年 25.80% 1.21% 17.38% 1.19% 8.42% 0.02%
过去五年 21.43% 1.42% 0.94% 1.37% 20.49% 0.05%
自基金合同
生效起至今
64.30% 1.49% 31.31% 1.44% 32.99% 0.05%
华夏沪深300指数增强C
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 16.29% 0.91% 12.69% 0.85% 3.60% 0.06%
过去六个月 6.67% 1.52% 2.31% 1.44% 4.36% 0.08%
过去一年 16.04% 1.20% 9.91% 1.16% 6.13% 0.04%
过去三年 23.86% 1.21% 17.38% 1.19% 6.48% 0.02%
过去五年 18.44% 1.43% 0.94% 1.37% 17.50% 0.06%
自基金合同
生效起至今
59.90% 1.49% 31.31% 1.44% 28.59% 0.05%
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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏沪深 300指数增强型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015年 2月 10日至 2020年 6月 30日)
华夏沪深300指数增强A
华夏沪深300指数增强C
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§4管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
宋洋
本基金的基金经
理、数量投资部总
监
2016-11-18 - 10年
中国科学院数学与
系统科学研究院博
士。曾任嘉实基金
管理有限公司研究
员、投资经理。2016
年 3 月加入华夏基
金管理有限公司,
曾任数量投资部研
究员,华夏新锦图
灵活配置混合型证
券投资基金基金经
理(2017年 3月 24
日至 2018年 9月 10
日期间)、华夏睿磐
泰利六个月定期开
放混合型证券投资
基 金 基 金 经 理
(2018年 4月 10日
至 2019 年 2 月 26
日期间)等。
注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研
究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原
则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损
害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资
华夏沪深 300指数增强型证券投资基金 2020年第 2季度报告
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基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内,本基金出现 3次涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量 5%的情况,1次为 ETF基金因被动跟踪标的指数和本基金发生的反向交易;
2次为投资策略需要所致,该交易基金经理已根据公司管理要求提供决策依据。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
本基金跟踪的标的指数为沪深 300指数,业绩比较基准为:沪深 300指数收益率×95%+1.5%(指
年收益率,评价时应按期间折算)。沪深 300指数由沪深 A股中规模大、流动性好、最具代表性的
300只股票组成,自 2005年 4月 8日起正式发布,以综合反映沪深 A股市场整体表现。沪深 300指
数是内地首只股指期货的标的指数。本基金股票投资方面主要采用指数增强量化投资策略,在严格
控制跟踪误差的基础上,力求获得超越标的指数的超额收益。
2季度,全球疫情仍在蔓延但部分经济体疫情有所缓解,主要经济体每日新增曲线边际平滑,
市场对疫情拐点到来的预期强化,主要经济体关于经济复工的政策讨论也随之升温。中国国内复工
率先推进,叠加国内金融数据超预期、两会稳增长预期,有效缓解了市场对于疫情冲击经济基本面
的担忧情绪。五月美欧经济复工出现实质性进展,全球主要经济体 PMI数据开始出现改善。英国 5
月制造业 PMI为 40.7,前值 32.6;欧元区 5月制造业 PMI为 39.4,前值 33.4;美国 5月制造业 PMI
为 43.1,前值 41.5;国内 PMI数据连续 3个月稳定在扩张区间,5月官方制造业 PMI为 50.6,前值
50.8。全球经济出现修复性改善的迹象。
市场方面,随着 3月市场深度调整,股票投资价值逐步显现。在海外疫情边际积极变化、国内
疫情基本得到控制、国内复工复产稳步推进等多重刺激下,过度悲观预期修正,市场信心明显得到
提升。2季度市场整体呈现出稳步上行的态势,各个板块均有明显的涨幅,其中创业板叠加改革预
期,涨幅尤其突出。
基金投资运作方面,报告期内,本基金以多因子量化投资策略为主,在控制基金与标的指数跟
踪偏离度的基础上,力争获取更高的超额收益。同时,本基金秉承尽职尽责的态度,应对投资者日
常申购、赎回等可能对基金带来收益冲击的工作。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2020年 6月 30日,华夏沪深 300指数增强 A基金份额净值为 1.643元,本报告期份额净
值增长率为 16.44%;华夏沪深 300指数增强 C基金份额净值为 1.599元,本报告期份额净值增长率
华夏沪深 300指数增强型证券投资基金 2020年第 2季度报告
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为 16.29%,同期业绩比较基准增长率为 12.69%。本基金本报告期 A类份额跟踪偏离度为+3.75%,
C类份额跟踪偏离度为+3.60%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 957,395,343.43 93.29
其中:股票 957,395,343.43 93.29
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 60,754,385.24 5.92
7 其他资产 8,133,973.14 0.79
8 合计 1,026,283,701.81 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
5.2.1.1指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 12,453,744.00 1.23
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8
B 采矿业 13,433,657.00 1.33
C 制造业 334,516,646.51 33.14
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 15,539,954.00 1.54
E 建筑业 17,654,348.20 1.75
F 批发和零售业 11,725,197.14 1.16
G 交通运输、仓储和邮政业 15,182,372.00 1.50
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 32,415,282.03 3.21
J 金融业 267,713,336.16 26.52
K 房地产业 44,190,468.48 4.38
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1,391,040.00 0.14
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 3,399,680.25 0.34
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 769,615,725.77 76.24
5.2.1.2积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 2,561,510.00 0.25
B 采矿业 2,550,950.00 0.25
C 制造业 123,868,159.09 12.27
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,051,274.32 0.60
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 9,796,092.00 0.97
G 交通运输、仓储和邮政业 1,404,980.00 0.14
H 住宿和餐饮业 1,529,663.25 0.15
I 信息传输、软件和信息技术服务业 23,676,957.42 2.35
J 金融业 6,117,330.58 0.61
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K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 5,759,470.00 0.57
M 科学研究和技术服务业 293,196.00 0.03
N 水利、环境和公共设施管理业 2,112,660.00 0.21
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,057,375.00 0.20
S 综合 - -
合计 187,779,617.66 18.60
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 601318 中国平安 772,216 55,136,222.40 5.46
2 600519 贵州茅台 34,646 50,682,940.48 5.02
3 600036 招商银行 964,699 32,529,650.28 3.22
4 000858 五 粮 液 179,800 30,767,376.00 3.05
5 000001 平安银行 1,854,900 23,742,720.00 2.35
6 300059 东方财富 1,145,440 23,137,888.00 2.29
7 600276 恒瑞医药 237,516 21,922,726.80 2.17
8 000333 美的集团 339,532 20,300,618.28 2.01
9 002475 立讯精密 362,332 18,605,748.20 1.84
10 600837 海通证券 1,431,700 18,010,786.00 1.78
5.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 300760 迈瑞医疗 29,600.00 9,048,720.00 0.90
2 002384 东山精密 278,700.00 8,347,065.00 0.83
3 300782 卓胜微 17,640.00 7,157,782.80 0.71
4 600845 宝信软件 118,100.00 6,977,348.00 0.69
5 000921 海信家电 535,400.00 6,510,464.00 0.64
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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10
本基金本报告期末未持有债券。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中,平安银行股份有限公司出现在报告编制日前一年内受
到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金为指数增强型基金,主要采取指数增强量化投资策略,
平安银行系标的指数成份股,该股票的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 194,924.79
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2 应收证券清算款 23,653.21
3 应收股利 -
4 应收利息 16,552.95
5 应收申购款 7,898,842.19
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,133,973.14
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位:份
项目 华夏沪深300指数增强A 华夏沪深300指数增强C
报告期期初基金份额总额 405,041,505.48 232,087,916.57
报告期基金总申购份额 91,609,480.01 98,349,655.88
减:报告期基金总赎回份额 94,701,898.90 111,988,756.56
报告期基金拆分变动份额 - -
报告期期末基金份额总额 401,949,086.59 218,448,815.89
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
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7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
本基金本报告期无已披露的重大事项。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管
理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公
司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、
境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首批内
地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资
原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中
日互通 ETF基金管理人,首批商品期货 ETF基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资
管理人,香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一,在 ETF基金管理方面积累了
丰富的经验,目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏MSCI中国 A股国际通 ETF、
华夏中证 500ETF、华夏中小板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、
华夏战略新兴成指 ETF、华夏中证 5G通信主题 ETF、华夏中证人工智能主题 ETF、华夏国证半导
体芯片 ETF、华夏中证新能源汽车 ETF、华夏粤港澳大湾区创新 100ETF、华夏消费 ETF、华夏金融
ETF、华夏医药 ETF、华夏中证全指证券公司 ETF、华夏中证银行 ETF、华夏中证全指房地产 ETF、
华夏创蓝筹 ETF、华夏创成长 ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、
华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF、华夏饲料豆粕期货 ETF和华夏黄金 ETF,初步形成了覆盖大
盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、海外市场指数、信用债
指数、商品指数等较为完整的产品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根据银河
证券基金研究中心基金业绩统计报告,2020年在基金分类排名中(截至 2020年 6月 30日数据),
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华夏双债债券(C类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金(可投转债)(非 A类)”中排序
1/123;华夏鼎利债券 (A类)和华夏鼎沛债券(A类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金
(二级)(A类)”中分别排序 2/248和 6/248;华夏鼎琪三个月定开债券在“债券基金-定期开放式纯
债债券型基金-定期开放式纯债债券型基金(A类)”中排序 2/345;华夏恒融定开债券在“债券基金-
定期开放式普通债券型基金-定期开放式普通债券型基金(二级)(A类)”中排序 9/22;华夏创新前
沿股票和华夏经济转型股票在“股票基金-标准股票型基金-标准股票型基金(A类)”中排序 2/203和
10/203;华夏科技成长股票在“股票基金-行业主题股票型基金-TMT与信息技术行业股票型基金(A
类)”中排序 1/10;华夏医疗健康混合(A类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金(A类)”中排
序 5/225;华夏乐享健康混合在“混合基金-灵活配置型基金-灵活配置型基金(股票上下限 0-95%+基
准股票比例 30%-60%)(A类)”中排序 5/490;华夏磐泰混合(LOF)在“混合基金-偏债型基金-偏债型
基金(A类)”中分别排序 6/125;华夏移动互联混合(QDII)和华夏新时代混合(QDII)在“QDII
基金-QDII混合基金-QDII混合基金(A类)”中分别排序 4/36和 7/36;华夏中证 AH经济蓝筹股票
指数(C类)在“股票基金-标准指数股票型基金-标准策略指数股票型基金(非 A类)”中排序 6/21,华
夏创业板 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-规模指数股票 ETF基金”中排序 3/78;华夏消费 ETF及华
夏医药 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-行业指数股票 ETF基金”中分别排序 7/35和 4/35;华夏战略
新兴成指 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-主题指数股票 ETF基金”中排序 5/53;华夏创成长 ETF
及华夏创蓝筹 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-策略指数股票 ETF基金”中分别排序 1/17和 3/17;华
夏创业板 ETF联接及华夏中小板 ETF联接在“股票基金-股票 ETF联接基金-规模指数股票 ETF联接
基金(A类)”中分别排序 1/61和 9/61;华夏战略新兴成指 ETF联接在“股票基金-股票 ETF联接基
金-主题指数股票 ETF联接基金(非 A类)”中排序 3/28。
2季度, 在证券时报社主办的由晨星资讯、上海证券和济安金信提供数据和研究支持的第十五
届中国基金业明星基金奖评选中,华夏基金荣获“ETF管理明星基金公司”,华夏回报混合荣获“五年
持续回报绝对收益策略明星基金”。
在客户服务方面,2季度,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利性和服
务体验:(1)华夏基金管家客户端资料上传功能和收益率展示数据功能完成了升级优化,为投资者
的业务办理提供了便利,同时也方便客户详细了解账户收益情况;(2)与渤海银行、中天证券、金
海九州、普益基金等代销机构合作,提供了更多便捷的理财渠道;(3)开展了“凡是家人,都有户口
本”、 “人未动,心已跳”、 “乘风破浪的他们”等活动,为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服
务。
华夏沪深 300指数增强型证券投资基金 2020年第 2季度报告
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§9备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件;
2、《华夏沪深 300指数增强型证券投资基金基金合同》;
3、《华夏沪深 300指数增强型证券投资基金托管协议》;
4、法律意见书;
5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可
在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇二〇年七月二十日