基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二零一七年四月
重要提示
本基金经2015年3月2日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏
华弘利灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》([2015]337号文)注册,
进行募集。根据相关法律法规,本基金基金合同已于2015年3月12日正式生
效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金属于混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债
券型基金,低于股票型基金,属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益
的品种。投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑
自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,
包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、本基金特定风险等。
本基金投资范围包括中小企业私募债, 中小企业私募债券的流动性风
险在于该类债券采取非公开方式发行和交易,由于不公开资料,外部评级机
构一般不对这类债券进行外部评级,可能会降低市场对该类债券的认可度,
从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类
债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,同时,各类材料(包括
招募说明书、审计报告)不公开发布,也大大提高了分析并跟踪发债主体信
用基本面的难度。
本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约,其价
值取决于一种或多种基础资产或指数, 其评价主要源自于对挂钩资产的价
格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风
险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标
的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生
品定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货
采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股
价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每
日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制
平仓,可能给投资带来损失。
基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成对本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人
基金投资的“买者自负” 原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在
投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日
为2017年3月11日, 有关财务数据和净值表现截止日为2016年12月31日
(未经审计)。
第一部分基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:鹏华基金管理有限公司
2、住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
3、设立日期:1998年12月22日
4、法定代表人:何如
5、办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
6、电话:(0755)82021233/ / / / / / /传真:(0755)82021155
7、联系人:吕奇志
8、注册资本:人民币1.5亿元
9、股权结构:
出资人名称出资额(万元) 出资比例
国信证券股份有限公司7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon:
Capital:SGR:S.p.A.)
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司150 1%
总计15,000 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公
司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党
委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副
书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公
司董事长。
邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管
理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方
基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华
基金管理有限公司总裁、党总支书记。
孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制
改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司
常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司
助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理
有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、国信证券股
份有限公司副总裁、国信证券股份有限公司公司顾问。
周中国先生,董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。曾任深圳市华为技
术有限公司定价中心经理助理;2000年7月起历任国信证券有限责任公司
资金财务总部业务经理、外派财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、
国信证券股份有限公司人力资源总部副总经理、资金财务总部副总经理;
2015年6月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经理。
Massimo:Mazzini先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安
达信(Arthur: Andersen: MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任CA:
AIPG: SGR投资总监、CAAM: AI: SGR及CA: AIPG: SGR首席执行官和投
资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM: SGR)投资副总监、农
业信贷另类投资集团(Credit: Agricole/ Alternative/ Investments/
Group) 国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon/ Capital/ SGR/ S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon/资产管理
股份公司(Epsilon/ SGR) 首席执行官, 欧利盛资本股份公司(Eurizon/
Capital/ S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资
产管理股份公司(Eurizon/ Capital/ SGR/ S.p.A.)市场及业务发展总监。
Andrea/ Vismara先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大
利多家律师事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit/ Agricole/
Group)东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM/ SGR)法务部、产品开
发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon/ Capital/ SGR/ S.p.A.)治理
与股权部工作, 现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon/
Capital/ SGR/ S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份
公司(Eurizon/ Capital/ S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。
史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国
人民大学副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊
津贴专家,兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法
制委员会委员。
张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、
编辑,甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研
究室主任,中国银监会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005年6
月至2007年12月, 任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;
2007年12月至2010年12月,任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党
委副书记。
高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行
副处长,负责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;
2007年加入曼达林投资顾问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行
合伙人。
2、基金管理人监事会成员
黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大
财务公司工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信
投资发展有限公司董事长。
陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资
金财务部会计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金
财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助
理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资金财务总部副总经理兼资金
运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDRO/ VESPRINI先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在
米兰军医院出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管
理团队工作、圣保罗IMI资产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管
控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon/ Capital/ SGR/ S.
p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon/
Capital/ SGR/ S.p.A.)财务负责人。
于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律
师事务所律师;2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法
务主管,现任监察稽核部总经理助理。
郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限
公司证券基金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;
2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,现任登记结算部总经理。
刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理
顾问公司咨询顾问, 南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014年
10月加入鹏华基金管理有限公司,现任首席市场官兼市场发展部、北京分
公司总经理。
3、高级管理人员情况
何如先生,董事长,简历同前。
邓召明先生,董事,总裁,简历同前。
高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。
历任中国国际金融有限公司经理, 博时基金管理有限公司博时价值增长基
金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股
票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民
大学校办科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投
资部处长、股权资产部(实业投资部)副主任,并于2014年至2015年期间担
任中国证监会第16届主板发审委专职委员,现任鹏华基金管理有限公司副
总裁。
高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公
司监察法律部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、
监察稽核部总经理、职工监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、
电子商务部总经理。
苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公
司研究所副所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助
理,易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公
司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事,现任鹏华基金管理有限公司副
总裁。
高永杰先生,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书
局干部,中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副
处长、人事教育部副处长、处长,现任鹏华基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理
李君女士,国籍中国,经济学硕士,7年金融证券从业经验。历任平安银
行资金交易部银行账户管理岗,从事银行间市场资金交易工作;2010年8月
加盟鹏华基金管理有限公司,担任集中交易室债券交易员,从事债券研究、
交易工作;2013年1月至2014年5月担任鹏华货币基金基金经理,2014年2月
至2015年5月担任鹏华增值宝货币基金基金经理,2015年5月起担任鹏华弘
盛混合基金、鹏华弘利混合基金、鹏华弘泽混合基金、鹏华弘润混合基金、鹏
华品牌传承混合基金基金经理,2015年11月起兼任鹏华弘安混合基金基金
经理,2016年5月起兼任鹏华兴利定期开放混合基金基金经理,2016年6月
起兼任鹏华兴华定期开放混合基金、鹏华兴益定期开放混合基金基金经理,
2016年8月起兼任鹏华兴盛定期开放混合基金基金经理。李君女士具备基
金从业资格。
本基金历任基金经理:
2015年3月至2015年5月刘方正先生
2015年5月至2017年1月刘方正先生、李君女士
2017年1月至本招募说明书更新日李君女士
本基金基金经理管理其它基金情况:
2013年1月至2014年5月担任鹏华货币基金基金经理;
2014年2月至2015年5月担任鹏华增值宝货币基金基金经理;
2015年5月起担任鹏华弘盛混合基金、鹏华弘泽混合基金、鹏华弘润混
合基金、鹏华品牌传承混合基金基金经理;
2015年11月起兼任鹏华弘安混合基金基金经理;
2016年5月起兼任鹏华兴利定期开放混合基金基金经理;
2016年6月起兼任鹏华兴华定期开放混合基金、鹏华兴益定期开放混
合基金基金经理;
2016年8月起兼任鹏华兴盛定期开放混合基金基金经理。
5、投资决策委员会成员情况
邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。
高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司总裁办公室顾问。
梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、
鹏华动力增长混合(LOF)、鹏华健康环保混合、鹏华医药科技混合基金基金
经理。
赵强先生, 鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF投资副
总监。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分基金托管人
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田青
联系电话:(010)6759/ 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型
股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂
牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。
2015年末,本集团资产总额18.35万亿元,较上年增长9.59%;客户贷款
和垫款总额10.49万亿元, 增长10.67%; 客户存款总额13.67万亿元, 增长
5.96%。净利润2,289亿元,增长0.28%;营业收入6,052亿元,增长6.09%,其
中,利息净收入增长4.65%,手续费及佣金净收入增长4.62%。平均资产回报
率1.30%,加权平均净资产收益率17.27%,成本收入比26.98%,资本充足率
15.39%,主要财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合” 建设取得新进展,综合
性网点数量达1.45万个,综合营销团队2.15万个,综合柜员占比达到88%。启
动深圳等8家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和
轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助
渠道账务性交易量占比达95.58%,较上年提升7.55个百分点;同时推广账号
支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实
现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张,消费交易额2.22万
亿元,多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行
客户数量增长23.08%,客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融
资工具累计承销5,316亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿
元,增长67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币
国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行
资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项,并独家荣获美国
《环球金融》杂志“中国最佳银行” 、香港《财资》杂志“中国最佳银行” 及
香港《企业财资》杂志“中国最佳银行” 等大奖。本集团在英国《银行家》杂
志2015年“世界银行品牌1000强” 中,以一级资本总额位列全球第二;在美
国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券
保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算
处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投
资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘
请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的
内控工作手段。
(二)主要人员情况
赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、
总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分
行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷
业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、
中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零
售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经
济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集
团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和
集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计
部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行
一直秉持“以客户为中心” 的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严
格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人
提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不
断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险
资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目
前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末,中国
建设银行已托管584只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务
能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连
续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行” 。
第三部分相关服务机构
一、基金份额销售机构
(一)直销机构
(1)鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
联系电话:0755-82021233
传真:0755-82021155
联系人:吕奇志
网址:www.phfund.com
(2)鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房
联系电话:010-88082426
传真:010-88082018
联系人:李筠
(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室
联系电话:021-68876878
传真:021-68876821
联系人:李化怡
(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址:武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座1001室
联系电话:027-85557881
传真:027-85557973
联系人:祁明兵
(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元
联系电话:020-38927993
传真:020-38927990
联系人:周樱
(二)其他销售机构
1、银行销售机构
(1)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
联系人:王未雨
客户服务电话:95533
传真:010-66275654
网址:www.ccb.com
(2)交通银行股份有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:张宏革
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(3)招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(4)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街3号
法定代表人:李国华
客户服务电话:95580
联系人:王硕
传真:010-68858117
公司网址:www.psbc.com
(5)上海银行股份有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:金煜
客户服务电话:95594
联系人:汤征程
网址:www.bankofshanghai.com
(6)珠海华润银行股份有限公司
注册(办公)地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号
法定代表人:刘晓勇
客服电话:400-880-0338或96588(广东省外请加拨0756)
联系人:李阳
网址:www.crbank.com.cn
(7)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市城区南城路2号
法定代表人:何沛良
联系人:杨亢
客户服务电话:961122
网址:www.drcbank.com
(8)南京银行股份有限公司
住所:江苏省南京市玄武区中山路288号
法定代表人:林复
客服电话:40088-96400
公司网址:www.njcb.com.cn
(9)农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
法定代表人:姚真勇
客户服务电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
(10)大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
办公地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼
法定代表人:陈占维
联系人:朱珠
客户服务电话:4006640099
网址:www.bankofdl.com
(11)江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省张家港市人民中路66号
法定代表人:王自忠
客服电话:0512-96065
联系人:朱芳
网址:www.zrcbank.com
(12)徽商银行股份有限公司
注册(办公)地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人:李宏鸣
联系人:叶卓伟
联系电话:0551-62667635
客户服务电话:4008896588
网址:www.hsbank.com.cn
(13)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省常州市和平中路413号
法定代表人:陆向阳
客户服务电话:0519-96005
联系人:蒋娇
网址:www.jnbank.com.cn
(14)福建海峡银行股份有限公司
办公地址:福建省福州市晋安区六一北路158号
法定代表人:苏素华
客户服务电话:400-893-9999
联系人:黄钰雯
网址:www.fjhxbank.com
2、券商销售机构
(1)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
法定代表人:丁学东
电话:010-65051166
传真:010-85679203
联系人:杨涵宇
客户服务电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
(2)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
联系人:张煜
联系电话:023-63786141
客户服务电话:4008096096
传真:023-63786212
网址:www.swsc.com.cn
(3)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人:李刚
客户服务电话:400-860-8866
联系电话:029-63387256
联系人:黄芳
网址:www.kysec.cn
(4)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012:号国信证券大厦16-26:层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012:号国信证券大厦16-26:层
法定代表人:何如
联系电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(5)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18
层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
联系电话:010-85556100
传真:010-85556088
网址:www.hrsec.com.cn
(6)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:4008881888
联系电话:0755-23838751
联系人:吴军
网址:www.firstcapital.com.cn
(7)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦
A座41楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦
A座41楼
法定代表人:王宜四
联系人:何志华
联系电话:0791-86703334
客服电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
3、期货公司销售机构
(1)中信建投期货有限公司
注册地址: 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B, 名义层
11-A,8-B4,9-B、C
办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
法定代表人:彭文德
客户服务电话:400-8877-780
联系电话:023-86769742
联系人:谭忻
网址: www.cfc108.com
4、第三方销售机构
(1)北京乐融多源投资咨询有限公司
住所:北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层
法定代表人:董浩
联系人:于婷婷
联系电话:13811217674
客服电话:400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
(2)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
注册资本: 2000万元
法定代表人: 江卉
客服电话:95118
网址:fund.jd.com
联系人:徐伯宇
电话: 4000988511/: 4000888816
传真: 010-89188000
(3)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人:张皛
联系人:黄敏儿
联系电话:020-38788892-823
客服电话:440-8202-819
网址: https://fund.bundtrade.com
(4)上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:郭坚
联系人:何雪
联系电话:021-20662010
客服电话:4008219031
网址: www.lu.com
(5)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
法定代表人: 马令海
联系人:邓洁
联系电话:010-58321388-1105
客服电话:010-58325327
网址:jrj.xinlande.com.cn
(6)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
传真:0755-82080798
联系人:邓爱萍
网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
(7)珠海盈米财富管理有限公司
住所: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
B1201-1203
法定代表人: 肖雯
联系人:黄敏嫦
联系电话:020-89629099
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的
机构销售本基金或变更上述销售机构,并及时公告。
二、注册登记机构
名称:鹏华基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
法定代表人:何如
联系人:吴群莉
联系电话:0755-82021106
传真:0755-82021165
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
联系电话:021-31358666
传真:021-31358666
联系人: 黎明
经办律师:吕红、黎明
四、会计师事务所
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:陈熹
经办注册会计师:单峰、陈熹
第四部分基金的名称
本基金名称:鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金
第五部分基金的运作方式与类型
契约型开放式,混合型基金
第六部分基金的投资目标
本基金在科学严谨的资产配置框架下,严选安全边际较高的股票、债券
等投资标的,力争基金资产的保值增值。
第七部分基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行
上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、
债券(包括中小企业私募债券、可转债等)、货币市场工具、股指期货、权证、
资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的比例为0%-95%;基
金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%;每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 基金保留的现金以及投资于到期
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的
投资范围会做相应调整。
第八部分基金的投资策略
一、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包括GDP增长率、CPI走
势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等)以及各项国家政策(包括
财政、税收、货币、汇率政策等),并结合美林时钟等科学严谨的资产配置模
型,动态评估不同资产大类在不同时期的投资价值及其风险收益特征,追求
股票、债券和货币等大类资产的灵活配置和稳健收益。
2、股票投资策略
本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,
严选其中安全边际较高的个股构建投资组合: 自上而下地分析行业的增长
前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会;自下而上地评
判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等;并结合企业基本面和估值
水平进行综合的研判, 严选安全边际较高的个股, 力争基金资产的保值增
值。
(1)自上而下的行业遴选
本基金将自上而下地进行行业遴选,重点关注行业增长前景、行业利润
前景和行业成功要素。对行业增长前景,主要分析行业的外部发展环境、行
业的生命周期以及行业波动与经济周期的关系等;对行业利润前景,主要分
析行业结构,特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂商
的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成功要素的
判断,为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。
(2)自下而上的个股选择
本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择:一方面是竞争力分析,
通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析, 选择具有可持续竞争优势的上
市公司或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略,基于行业分析的
结果判断策略的有效性、策略的实施支持和策略的执行成果; 就核心竞争
力,分析公司的现有核心竞争力,并判断公司能否利用现有的资源、能力和
定位取得可持续竞争优势。
另一方面是管理层分析,在国内监管体系落后、公司治理结构不完善的
基础上,上市公司的命运对管理团队的依赖度大大增加。本基金将着重考察
公司的管理层以及管理制度。
(3)综合研判
本基金在自上而下和自下而上的基础上,结合估值分析,严选安全边际
较高的个股。通过对估值方法的选择和估值倍数的比较,选择股价相对低估
的股票。就估值方法而言,基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估
值方法(包括PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等);就估值倍数而言,通过业
内比较、历史比较和增长性分析,确定具有上升基础的股价水平。
3、债券投资策略
本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策
略、个券选择策略、信用策略、中小企业私募债投资策略等积极投资策略,灵
活地调整组合的券种搭配,精选安全边际较高的个券。
(1)久期策略
久期管理是债券投资的重要考量因素,本基金将采用以“目标久期” 为
中心、自上而下的组合久期管理策略。
(2)收益率曲线策略
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据, 本基金
将据此调整组合长、中、短期债券的搭配,并进行动态调整。
(3)骑乘策略
本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策
略,以达到增强组合的持有期收益的目的。
(4)息差策略
本基金将采用息差策略, 以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益
的目的。
(5)个券选择策略
本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程
度,结合信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,
选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。
(6)信用策略
本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价,根据内、外部信
用评级结果, 结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的
判断,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债进行投资。
(7)中小企业私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让, 约定在一
定期限还本付息的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较
高收益。本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况,合理合规合格地进
行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或
发行人信用等级变化情况,尽力规避风险,并获取超额收益。
4、股指期货、权证等投资策略
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产
品。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要
选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆
作用, 降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的
交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组, 授权特定的管理人
员负责股指期货的投资审批事项, 同时针对股指期货交易制定投资决策流
程和风险控制等制度并报董事会批准。
本基金通过对权证标的证券基本面的研究, 并结合权证定价模型及价
值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳
定的当期收益。
二、投资决策依据及程序
1、投资决策依据
(1)有关法律、法规和基金合同的有关规定。
(2)经济运行态势和证券市场走势。
(3)投资对象的风险收益配比。
2、投资决策程序
(1)投资决策委员会:确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策
委员会定期召开会议,如需做出及时重大决策或基金经理小组提议,可临时
召开投资决策委员会会议。
(2)基金经理(或管理小组):设计和调整投资组合。设计和调整投资
组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同
的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与
风险评估小组的建议等。
(3)集中交易室:基金经理向集中交易室下达投资指令,集中交易室经
理收到投资指令后分发予交易员,交易员收到基金投资指令后准确执行。
(4)绩效与风险评估小组:对基金投资组合进行评估,向基金经理(或
管理小组)提出调整建议。
(5)监察稽核部:对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。
(6)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场
环境变化和实际需要调整上述投资决策程序,并予以公告。
第九部分基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:
一年期银行定期存款利率(税后)+3%
本基金的投资目标是基金资产的保值增值,“一年期银行定期存款利
率(税后)+3%” 作为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的
指数时, 本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变
更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额持有人大会。
第十部分基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债
券型基金,低于股票型基金,属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益
的品种。
第十一部分基金的投资组合报告
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
的法律责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017
年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至2016年12月31日(未经审计)。
1.报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资112,803,503.79 7.10
其中:股票112,803,503.79 7.10
2 基金投资- -
3 固定收益投资1,248,752,714.40 78.58
其中:债券1,248,752,714.40 78.58
资产支持证券- -
4 贵金属投资- -
5 金融衍生品投资- -
6 买入返售金融资产60,000,000.00 3.78
其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
145,493,914.99 9.16
8 其他资产22,072,839.91 1.39
9 合计1,589,122,973.09 100.00
2./报告期末按行业分类的股票投资组合
代码行业类别公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业- -
B 采矿业4,445,397.00 0.29
C 制造业68,447,771.06 4.40
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
1,993,950.00 0.13
E 建筑业946,539.23 0.06
F 批发和零售业3,907,530.00 0.25
G 交通运输、仓储和邮政业5,212,166.35 0.33
H 住宿和餐饮业- -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
12,049,078.67 0.77
J 金融业9,636,780.48 0.62
K 房地产业2,008,600.00 0.13
L 租赁和商务服务业- -
M 科学研究和技术服务业- -
N
水利、环境和公共设施管理
业
1,054,315.00 0.07
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育- -
Q 卫生和社会工作- -
R 文化、体育和娱乐业3,101,376.00 0.20
S 综合- -
合计112,803,503.79 7.24
3. :报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 002543 万和电气470,800 8,191,920.00 0.53
2 002791 坚朗五金121,285 6,622,161.00 0.43
3 002792 通宇通讯116,431 6,317,546.06 0.41
4 600315 上海家化217,400 5,893,714.00 0.38
5 300098 高新兴385,800 5,408,916.00 0.35
6 600703 三安光电335,700 4,495,023.00 0.29
7 600028 中国石化821,700 4,445,397.00 0.29
8 000423 东阿阿胶81,500 4,390,405.00 0.28
9 000625 长安汽车288,981 4,317,376.14 0.28
10 600004 白云机场299,515 4,220,166.35 0.27
4.:报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券102,979.40 0.01
2 央行票据- -
3 金融债券100,377,000.00 6.45
其中:政策性金融债100,377,000.00 6.45
4 企业债券650,512,546.80 41.78
5 企业短期融资券159,068,000.00 10.22
6 中期票据338,594,000.00 21.75
7 可转债(可交换债) 98,188.20 0.01
8 同业存单- -
9 其他- -
10 合计1,248,752,714.40 80.20
5. :报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券
投资明细
序号债券代码债券名称数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 127461 G16国网1 800,000 78,048,000.00 5.01
2 136175 16搜候债700,000 69,370,000.00 4.46
3 101658044 16海运集装MTN001 700,000 68,187,000.00 4.38
4 1180053 11宝城投债500,000 52,170,000.00 3.35
5 011698602 16龙盛SCP002 500,000 49,660,000.00 3.19
6. :报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产
支持证券投资明细
注:无。
7. :报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金
属投资明细
注:无。
8. :报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证
投资明细
注:无。
9.:报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:无。
(2):本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要
选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆
作用, 降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的
交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。
10.:报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(3)本期国债期货投资评价
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
11.:投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调
查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序号名称金额(元)
1 存出保证金29,967.68
2 应收证券清算款-
3 应收股利-
4 应收利息22,041,873.73
5 应收申购款998.50
6 其他应收款-
7 待摊费用-
8 其他-
9 合计22,072,839.91
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:无。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
流通受限情况
说明
1 002791 坚朗五金6,622,161.00 0.43 新股锁定
2 002792 通宇通讯6,317,546.06 0.41 新股锁定
3 300098 高新兴5,408,916.00 0.35 重大事项
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因, 投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可
能存在尾差。
第十二部分基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所
示:
A类
净值增
长率1
净值增长率
标准差2
业绩比较基准
收益率3
业绩比较基准
收益率标准差4
1-3 2-4
2015年3月12日
(基金合同生效日)至
2015年12月31日
5.40% 0.07% 4.02% 0.01% 1.38% 0.06%
2016年1月1日至2016
年12月31日
2.64% 0.08% 4.51% 0.01% -1.87% 0.07%
自基金合同生效日至
2016年12月31日
8.18% 0.07% 8.53% 0.01% -0.35% 0.06%
C类
净值增
长率1
净值增长率
标准差2
业绩比较基准
收益率3
业绩比较基准
收益率标准差4
1-3 2-4
2015年3月12日
(基金合同生效日)至
2015年12月31日
4.90% 0.07% 4.02% 0.01% 0.88% 0.06%
2016年1月1日至2016
年12月31日
2.25% 0.08% 4.51% 0.01% -2.26% 0.07%
自基金合同生效日至
2016年12月31日
7.26% 0.07% 8.53% 0.01% -1.27% 0.06%
第十三部分基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券账户开户费用、账户维护费用;
9、基金销售服务费;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的
其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的
计算方法如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财
务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理
人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费
用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商
解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管
费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财
务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理
人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费
用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商
解决。
3、C类份额的基金销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年
费率为0.30%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持
有人服务, 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项
说明。销售服务费计提的计算公式如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H:为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E:为C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致
的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,
管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺
延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人
协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第3-10项费用” ,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支
付。
三、与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实
施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投
资运营收益形成的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金
的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老
基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新
时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。
非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下
表特定申购费率, 其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费
率:
A类、C类基金份额
申购金额M(元) 一般申购费率特定申购费率
M<100万1.5% 0.6%
100万≤ M:<500万1.0% 0.3%
500万≤ M:<1000万0.3% 0.06%
M≥1000万每笔1000元每笔1000元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之
内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
申购费用由投资人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推
广、销售、登记等各项费用。
2、赎回费
本基金A类基金份额的赎回费率如下表所示:
持有年限(Y) 赎回费率
Y<7天1.5%
7天≤Y<30天0.75%
30天≤Y<6个月0.5%
Y≥6个月0
赎回费用由赎回A类基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持
有人赎回A类基金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎
回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月的投资人收取的赎回费总
额的75%计入基金财产; 对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收
取的赎回费总额的50%计入基金财产; 对持续持有期长于6个月的投资人,
将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回费
用于支付登记费和其他必要的手续费。
本基金C类基金份额的赎回费率如下表所示:
持有年限(Y) 赎回费率
Y<1个月0.5%
Y≥1个月0
赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持
有人赎回C类基金份额时收取。对C类基金份额持有人投资人收取的赎回费
全额计入基金财产。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并
最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交
易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适
当调低基金申购费率和基金赎回费率。
四、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法
规执行。
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第十四部分对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披
露管理办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实
施的投资管理活动, 对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更
新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示” 部分明确了更新招募说明书内容的截止日期和有关
财务数据的截止日期。
2、对“第三部分基金管理人” 部分内容进行了更新。
3、对“第五部分相关服务机构” 内容进行了更新。
4、更新了“第八部分基金的投资” 投资组合报告内容,披露截止至
2016年12月31日的数据。
5、对“第九部分基金的业绩” 部分内容进行了更新。
6、对“第二十一部分其他应披露事项” 部分内容进行了更新。
鹏华基金管理有限公司
2017年4月