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上海东方证券资产管理有限公司
东方红睿逸定期开放混合型发起式
证券投资基金基金合同
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
目录
第一部分 前言 ........................................................................................................................... 3
第二部分 释义 ........................................................................................................................... 5
第三部分 基金的基本情况 ..................................................................................................... 11
第四部分 基金份额的发售 ..................................................................................................... 13
第五部分 基金备案 ................................................................................................................. 15
第六部分 基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................. 17
第七部分 基金合同当事人及权利义务 ................................................................................. 27
第八部分 基金份额持有人大会 ............................................................................................. 34
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ..................................................... 42
第十部分 基金的托管 ............................................................................................................. 45
第十一部分 基金份额的注册登记 ......................................................................................... 46
第十二部分 基金的投资 ......................................................................................................... 48
第十三部分 基金的财产 ......................................................................................................... 58
第十四部分 基金资产估值 ..................................................................................................... 59
第十五部分 基金费用与税收 ................................................................................................. 67
第十六部分 基金的收益与分配 ............................................................................................. 70
第十七部分 基金的会计与审计 ............................................................................................. 72
第十八部分 基金的信息披露 ................................................................................................. 73
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................... 80
第二十部分 违约责任 ............................................................................................................. 82
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ............................................................................. 83
第二十二部分 基金合同的效力 ............................................................................................. 84
第二十三部分 其他事项 ......................................................................................................... 85
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他
有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金由基金管理人依照《基
金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前
景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭
证的境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的
发行人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险
揭示烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭
证。
七、本基金单一投资者（基金管理人作为发起资金提供方的除外）持有基金
份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎
回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
八、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
第二部分 释义
《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指上海东方证券资产管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、本合同、《基金合同》：指《东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投
资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《东方红睿逸定期开放混
合型发起式证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金招募
说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基
金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基
金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及
规范性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议于2013
年2月17日修订通过、自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》
及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
18、个人投资人：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然
人
19、机构投资人：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法
注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社
会团体和其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国
境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者、发起资金
提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的总称
22、基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金
份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构、代销机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户
等
26、基金注册登记机构：指上海东方证券资产管理有限公司或其委托的符合
条件的办理基金注册登记业务的机构
27、基金账户：指基金注册登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有基
金管理人管理的证券投资基金份额情况的账户
28、基金交易账户：指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机
构办理基金认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务所引起的基
金份额的变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确
认之日
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得
超过3个月
32、基金存续期：指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
33、定期开放：指本基金采取的以运作周期和到期开放期、封闭期和期间开
放期相结合的运作方式，在每个运作周期内，本基金在封闭期内封闭运作，封闭
期与封闭期之间的期间开放期定期开放
34、运作周期：本基金以36个月为一个运作周期，每个运作周期为自基金合
同生效日（包括基金合同生效日）或每个到期开放期结束之日次日起（包括该日）
至36个月后的月度对日的前一日止
35、封闭期：指本基金在每个运作周期内，除期间开放期以外的期间。在每
个封闭期内本基金采取封闭运作模式，期间基金份额总额保持不变，基金份额持
有人不得申请申购、赎回本基金，期间基金份额也不上市交易
36、开放期：本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金的开放期分为期
间开放期与到期开放期
37、到期开放期：在每个运作周期结束后第一个工作日起进入到期开放期。
第一个到期开放期的首日为基金合同生效日36个月以后的月度对日，第二个及以
后的到期开放期的首日为上一个到期开放期结束次日的36个月后的月度对日。本
基金的每个到期开放期为5至20个工作日
38、期间开放期：在每个运作周期中，本基金设立2个期间开放期，第一个
期间开放期的首日为该运作周期首日的12个月后的月度对日，第二个期间开放期
的首日为该运作周期首日的24个月后的月度对日。本基金的每个期间开放期为5
至10个工作日
39、月度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期，如该对应日
期为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历月度中不存在对应日期的，则
顺延至下一个工作日
40、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
41、T日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
42、T+n 日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
43、开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
45、《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基
金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及其他适用于
证券投资基金的业务规则
46、发起式基金：指按照《运作办法》等中国证监会规定的相关条件募集，
由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金
管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，下同）
承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
47、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金
管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金
认购本基金的金额不低于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于
三年
48、发起资金提供方：指包括以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购
的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高
级管理人员或基金经理等人员
49、认购：指在本基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定购
买本基金基金份额的行为
50、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明
书的规定申请购买基金份额的行为
51、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招
募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
52、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
53、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
54、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
55、巨额赎回：指在开放期内的单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请
（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总
数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的20%时
的情形
56、元：指中国法定货币人民币元
57、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
58、基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和
本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
59、基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值
60、基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数的数值
61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
63、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
64、基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
65、货币市场工具：指现金；一年以内（含一年）的银行存款（包括但不限
于银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款）、大额存单；剩余期限在三
百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券
回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行
认可的其他具有良好流动性的金融工具
66、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与
银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限
的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
易的债券等
67、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资人，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金。
二、基金的类别
混合型证券投资基金。
三、基金的运作方式
契约型、开放式、发起式
本基金以定期开放方式运作，即以运作周期和到期开放期相结合的方式运
作。
本基金以36个月为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同生效日（包括
基金合同生效日）或每个到期开放期结束之日次日起（包括该日）至36个月后的
月度对日的前一日止。
在每个运作周期结束后第一个工作日起进入到期开放期。本基金的每个到期
开放期为5至20个工作日。到期开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周
期结束前公告说明。在到期开放期间本基金采取开放运作模式，投资人可办理基
金份额申购、赎回或其他业务。
为满足投资者在每个运作周期中的流动性需求，本基金的每个运作周期以封
闭期和期间开放期相交替的方式运作，共包含为3个封闭期和2个期间开放期。
在每个运作周期中，第一个期间开放期的首日为该运作周期首日的12个月后
的月度对日，第二个期间开放期的首日为该运作周期首日的24个月后的月度对
日。本基金的每个期间开放期为5至10个工作日，具体期间由基金管理人在每个
期间开放期前公告说明。在期间开放期间本基金采取开放运作模式，投资人可办
理基金份额申购、赎回或其他业务。
在每个运作周期内，除期间开放期以外，均为封闭期。在封闭期内，本基金
不接受基金份额的申购和赎回，也不上市交易。
如封闭期或运作周期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使
基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响因素
消除之日起的下一个工作日开始。如开放期内因发生不可抗力或其他情形致使基
金无法按时开放申购与赎回业务，或依据基金合同的约定发生基金暂停申购与赎
回业务的，开放期将按暂停申购与赎回的期间相应顺延。前述开放期的具体时间
以基金管理人届时公告为准。
四、基金的投资目标
本基金在力求本金长期安全的基础上，力争为基金份额持有人获取稳定的投
资收益，追求超越业绩比较基准的投资回报。
五、基金的募集金额
使用基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人
员、基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1,000万元人民币。
发起资金提供方承诺持有认购资金认购的基金份额的期限自基金合同生效
日起不少于3年。认购份额的高级管理人员或基金经理等人员在上述期限内离
职，其持有期限的承诺不受影响。
六、基金份额初始面值和认购费用
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。
本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。
七、基金存续期限
不定期
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间见《招募说明书》及基
金份额发售公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资人在募集期内可多次认购，认购
一经受理不得撤销。
基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为
准。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资人、机构投资人及合
格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资人。
4、发起资金认购
本基金发起资金认购的金额不少于1000万元，且发起资金认购的基金份额持
有期限自基金合同生效日起不少于3年。
本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记
等募集期间发生的各项费用。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法及认购份额余额的处理方式在招募说明书中
列示。
三、基金份额的认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制
请参见《招募说明书》或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书。
4、投资人在募集期内可以多次认购，须按每次认购所对应的费率档次分别
计费。已受理的认购申请不允许撤销。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，发起资金提供方认购基金的金额不
少于1000万元人民币，且承诺持有期限自基金合同生效日起不少于三年的，基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定
验资机构验资，验资机构需在验资报告中对发起资金提供方及其持有份额进行专
门说明。基金管理人自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得
动用。
《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归
投资人所有。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于2亿元，基金合
同应当按照本基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持
有人大会的方式延续。
基金合同生效三年后继续存续的，基金存续期内，连续20个工作日出现基金
份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人
应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当
向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时，从其规定。
第六部分 基金份额的申购、赎回与转换
一、基金的运作方式
本基金以定期开放方式运作，即以运作周期和到期开放期相结合的方式运
作。
本基金以36个月为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同生效日（包括
基金合同生效日）或每个到期开放期结束之日次日起（包括该日）至36个月后的
月度对日的前一日止。
在每个运作周期结束后第一个工作日起进入到期开放期。本基金的每个到期
开放期为5至20个工作日。到期开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周
期结束前公告说明。在到期开放期间本基金采取开放运作模式，投资人可办理基
金份额申购、赎回或其他业务。
为满足投资者在每个运作周期中的流动性需求，本基金的每个运作周期以封
闭期和期间开放期相交替的方式运作，共包含为3个封闭期和2个期间开放期。
在每个运作周期中，第一个期间开放期的首日为该运作周期首日的12个月后
的月度对日，第二个期间开放期的首日为该运作周期首日的24个月后的月度对
日。本基金的每个期间开放期为5至10个工作日，具体期间由基金管理人在每个
期间开放期前公告说明。�