东方新策略灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2020年第3号)
基金管理人:东方基金管理股份有限公司
基金托管人:中国光大银行股份有限公司
重要提示
东方新策略灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2015
年4 月30日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予东方
新策略灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]796号)准予
募集注册。本基金基金合同于2015年5月26日正式生效。
东方基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”)保证《东方新策略
灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募
说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证
监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场
前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要和基金合同
等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得
基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险
包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大
量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约
和投资债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。
本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当
中,中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发
行的债券。该类债券不能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券综合电
子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下,中小企业私
募债券的交易不活跃,潜在流动性风险较大;并且,当发债主体信用质量恶化时,
受市场流动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,从而可能
给基金净值带来损失。
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种,其预
期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券基金,低于股票型基金。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
本基金管理人于2015年11月13日在指定媒介和本基金管理人网站发布《关
于东方新策略灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同的
公告》,本基金于2015年11月13日起增加收取销售服务费的C类基金份额,并
对本基金的基金合同作相应修改。上述公告可通过《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及东方基金管理股份有限公司网站查阅。修订后的基金合同、托管
协议可通过东方基金管理股份有限公司网站查阅。
根据中国证监会2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》的要求,经与相关基金托管人协商一致,并报监管部门
备案后,本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订,修订
后的基金合同及托管协议自2018年3月31日起生效,具体情况请参阅本基金管
理人于2018年3月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券
日报》及本基金管理人网站上发布的公告。
根据中国证监会2019年9月1日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》的要求,经与相关基金托管人协商一致,本基金管理人对旗下部分基
金的基金合同及托管协议进行了修订,报监管部门备案并按规定在指定媒介上公
告。
公司名称及基金管理人相关内容截止日为2020年8月24日,有关财务数据
和净值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计),如无其他特别说明,
本招募说明书其他所载内容截止日为2020年5月26日。
一、基金合同生效日期
2015年5月26日
二、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
名称:东方基金管理股份有限公司
住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
邮政编码:100033
法定代表人:崔伟
成立时间:2004年6月11日
组织形式:股份有限公司
注册资本:叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币
营业期限:2004年6月11日至长期
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;
中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80号
统一社会信用代码:911100007635106822
联系人:李景岩
电话:010-66295888
股权结构:
股东名称 认购股份数(万股) 持股比例
东北证券股份有限公司 19200 57.60%
河北国控资本管理有限公司 8100 24.30%
渤海国际信托股份有限公司 2700 8.10%
天津汇智长行企业管理咨询中心(有限合伙) 1170 3.51%
天津汇远长行企业管理咨询中心(有限合伙) 1123 3.37%
天津汇聚长行企业管理咨询中心(有限合伙) 1040 3.12%
合 计 33333 100%
内部组织结构:
股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与
风险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经
理负责制,下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员
会、估值委员会、反洗钱工作组和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、
固定收益研究部、量化投资部、专户投资部、市场部、产品开发部、机构业务
一部、战略客户部、电子商务部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人
力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部、财富管理
部二十一个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司;
公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管理
和监察稽核工作。
(二)基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科
员、副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行
东莞中心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记
兼国家外汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委
员、局长兼党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公
室召集人,中国证券投资基金业协会第一届理事;现任东方基金管理股份有限
公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、中国证券投资基金业协会
第二届监事、东方汇智资产管理有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限
公司董事。
何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产
评估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财
务部财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部
总经理,福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财
务总监,东北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融达投资有限公司
董事,东证融通投资管理有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主
席;现任东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记,兼任吉林省证
券业协会副会长,东证融通投资管理有限公司董事长,东证融达投资有限公司
董事长,东证融汇证券资产管理有限公司董事。
李雪飞先生,董事,硕士。曾任吉林建设开发集团公司党委文书,吉林省
国际信托投资公司职员,华泰证券股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、
总经理助理,东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春同
志街第三证券营业部总经理、营销管理部总经理、客户服务部总经理、机构业
务部总经理、总裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经
理、职工监事、东证融达投资有限公司董事;现任东北证券股份有限公司党委
委员、副总裁、经纪业务发展与管理委员会主任,兼任东证融汇证券资产管理
有限公司副董事长、渤海期货股份有限公司董事。
王真女士,董事,工商管理硕士。曾任沧州日报社记者,燕赵都市报社经
济新闻部主任,河北青年报社副总编辑,河北建设投资集团有限公司集团办公
室副主任,河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长;现任河北省国
有资产控股运营有限公司总裁助理、资本运营总监,兼任河北国控资本管理有
限公司党委书记、董事长。董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党
员。历任海南航空股份有限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务
有限公司金融服务部信贷信息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、
总经理助理,资金信贷部副总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司
财务总监。
雷小玲女士,独立董事,北京大学EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财
经学校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册
会计师,证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任
会计师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协
会专业技术咨询委员会主任委员。
陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学
数学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导
师;现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份
有限公司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,
吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,
海南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓
昆科技(中国)股份有限公司独立董事,三角轮胎股份有限公司独立董事,长
华化学科技股份有限公司独立董事,中华全国律师协会律师发展战略研究委员
会副主任,金融证券委员会委员,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐
饮服务食品安全法律组专家。
刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司
投资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业
部筹建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理,经理,东北
证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011年5月
加盟本公司,历任总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任
公司总经理兼首席信息官。
2、监事会成员
赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副
书记、总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省
工贸资产经营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司
团委书记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资
产控股运营有限公司总裁、党委副书记、副董事长。
周鑫先生,监事,硕士研究生。曾任职北京时代博讯高科技有限公司、太
平洋证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等机构;现任东方基
金管理股份有限公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理。
王丹丹女士,监事,硕士研究生。曾任职工银瑞信基金管理有限公司、英
大基金管理有限公司;现任东方基金管理股份有限公司产品开发部总经理兼运
营部总经理、交易部总经理。
3、高级管理人员
崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生,总经理兼首席信息官,简历请参见董事介绍。
秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事,中央财经
大学经济学博士。曾历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职
务。2011年加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间曾兼
任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
张科先生,副总经理。中国人民银行研究生部金融学博士。历任甘肃银光
化学工业公司中学教师,深圳发展银行蛇口支行会计、信贷业务员,深圳发展
银行上海分行资金部部门负责人,平安银行北京分行副行长、资深销售总监;
2019年12月加盟本公司,曾任特别助理。
杨贵宾先生,副总经理兼固定收益投资总监,投资决策委员会委员,东方
双债添利债券型证券投资基金基金经理,东方多策略灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。西安交通大学经济学博士。历任富国基金管理有限责任公司固
定收益研究员、基金经理,上海海通证券资产管理有限公司工作,任投资主办、
固定收益投资总监、公司总经理助理;2019年9月加盟本公司,曾任总经理助
理兼固定收益投资总监。
关洪波先生,副总经理兼市场总监,吉林大学工商管理硕士。历任吉林省
松原市长山政府工作公务员,长春证券有限责任公司人事管理,新华证券有限
责任公司长春安达街营业部副总经理,东北证券有限责任公司南京中山北路营
业部、长春建设街营业部总经理,吉林省通化市二道江区区委常委、副区长,
东北证券股份有限公司运营管理部总经理;2017年11月加盟本公司,曾任总
经理助理兼市场总监。
李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份
有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟
本公司,曾任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资
源部经理、总经理助理。
4、本基金基金经理
姓名 任职时间 简历
李瑞 2018年9月20日 中国人民大学金融学硕士,9年证券从业经历。
(先生) 至今 2011年7月加盟本公司,曾任权益投资部研究员,东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方安心收益保本混合型证券投资基金(于2019年8月2日起转型为东方成长回报平衡混合型证券投资基金)基金经理、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金(于2018年6月21日起转型为东方新能源汽车主题混合型证券投资基金)基金经理,现任东方新能源汽车主题混合型证券投资基金基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
姚航 (女士) 自2015年5月26日至2019年3月5日任本基金基金经理。
朱晓栋 (先生) 自2015年5月26日至2018年12月28日任本基金基金经理。
刘志刚(先生) 自2018年1月24日至2018年9月11日任本基金基金经理
5、投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生,总经理兼首席信息官,投资决策委员会主任委员,简历请参
见董事介绍。
杨贵宾先生,公司副总经理、固定收益投资总监、投资决策委员会委员。
简历请参见高级管理人员介绍。
许文波先生,公司总经理助理、权益投资总监、投资决策委员会委员。吉
林大学工商管理硕士,19年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾
问部分析师;东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部
门经理;德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018年4月加
盟本公司,曾任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵
活配置混合型证券投资基金基金经理,现任东方精选混合型开放式证券投资基
金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放
式证券投资基金基金经理、东方欣利混合型证券投资基金基金经理。
蒋茜先生,权益投资部总经理,投资决策委员会委员。清华大学工商管理
硕士,10年证券从业经历。曾任GCW Consulting高级分析师、中信证券高级
经理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资
总监。2017年5月加盟本公司,曾任研究部总经理,东方支柱产业灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理,
现任东方主题精选混合型证券投资基金基金经理、东方互联网嘉混合型证券投
资基金基金经理、东方创新科技混合型证券投资基金基金经理、东方人工智能
主题混合型证券投资基金基金经理。
王然女士,权益研究部副总经理,投资决策委员会委员。北京交通大学产
业经济学硕士,12年证券从业经历。曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工
制造行业研究员。2010年4月加盟本公司,曾任权益投资部交通运输、纺织服
装、商业零售行业研究员,东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于2015
年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经理助理、
东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于2015年8月7日转型为东方策略
成长混合型开放式证券投资基金)基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基
金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金(于2017年5月11日转型
为东方成长收益平衡混合型证券投资基金)基金经理、东方荣家保本混合型证
券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金(于
2017年9月13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金)基金经理、
东方成长收益平衡混合型证券投资基金(于2018年1月17日转型为东方成长
收益灵活配置混合型证券投资基金)基金经理、东方大健康混合型证券投资基
金基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值
挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基
金基金经理,现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新
兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、东方城镇消费主题混合型证券投资基金基
金经理。
吴萍萍女士,固定收益投资部副总经理,投资决策委员会委员。中国人民
大学应用经济学硕士,9年证券从业经历。曾任安信证券投资组资金交易员、
民生加银基金管理有限公司专户投资经理。2015年11月加盟本公司,曾任东
方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金
基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、东方强化
收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经
理、东方安心收益保本混合型证券投资基金(于2019年8月2日起转型为东方
成长回报平衡混合型证券投资基金)基金经理、东方稳健回报债券型证券投资
基金基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方臻悦纯
债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理,
现任东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债
券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金
基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券
投资基金基金经理、东方卓行18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、
东方永悦18个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻萃 3 个
月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系
三、基金托管人
(一)基金情况
名称:中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心
成立日期:1992年6月18日
批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7号
组织形式:股份有限公司
注册资本:466.79095亿元人民币
法定代表人:李晓鹏
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75号
资产托管部总经理:张博
电话:(010) 63636363
传真:(010) 63639132
网址:www.cebbank.com
(二)资产托管部部门及主要人员情况
法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,
中国工商银行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,
中国华融资产管理公司党委委员、副总裁,中国工商银行党委委员、行长助理
兼北京市分行行长,中国工商银行党委委员、副行长,中国工商银行股份有限
公司党委委员、副行长、执行董事;中国投资有限责任公司党委副书记、监事
长;招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公
司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长,招
商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局
港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局
资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资
发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长,
兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长,中国光大集团有限公司董
事长,中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副
会长。武汉大学金融学博士研究生,经济学博士,高级经济师。
行长刘金先生,现任本行党委副书记,中国光大集团股份公司党委委员、
执行董事。曾任中国工商银行伦敦代表处代表,山东分行国际业务部总经理、
党委委员、副行长,工银欧洲副董事长、执行董事、总经理兼中国工商银行法
兰克福分行总经理,中国工商银行总行投资银行部总经理,江苏分行党委书记、
行长;国家开发银行党委委员、副行长。毕业于山东大学英语语言文学专业,
获文学硕士学位。高级经济师。
张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长,西安分行行长,乌鲁木齐
分行筹备组组长、分行行长,青岛分行行长,光大消费金融公司筹备组组长。
曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理(总经理级),负责普惠贷款团队业务。
现任中国光大银行资产托管部总经理。
(三)证券投资基金托管情况
截至2020年3月31日,中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利混
合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策
略灵活配置混合型证券投资基金等共182只证券投资基金,托管基金资产规模
4510.99亿元。同时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基
金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计
划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。
(四)托管业务的内部控制制度
1. 内部控制目标
确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金
托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全
面严格的贯彻执行;确保基金财产安全;保证基金托管业务稳健运行;保护基
金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。
2. 内部控制的原则
(1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆
盖所有的岗位,不留任何死角。
(2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加强
内部控制,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。
(3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。
发现问题,及时处理,堵塞漏洞。
(4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机
构,业务操作人员和内控人员分开,以保证内控机构的工作不受干扰。
3. 内部控制组织结构
中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,委
员会委员由相关部门的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风
险和内控进行监督、管理和协调,建立横向的内控管理制约体制。各部门负责
分管系统内的内部控制的组织实施,建立纵向的内控管理制约体制。资产托管
部建立了严密的内控督察体系,设立了投资监督与内控管理处,负责证券投资
基金托管业务的内控管理。
4. 内部控制制度
中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中
华人民共和国商业银行法》、《信息披露管理办法》、《运作办法》、《销售办法》
等法律、法规的要求,并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券
投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行资产托管部保密规定》等十
余项规章制度和实施细则,将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行
资产托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线,在重要岗位(基金清算、
基金核算、投资监督)还建立了安全保密区,安装了录像监视系统和录音监听
系统,以保障基金信息的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量相
结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,对基
金投资品种、投资组合比例每日进行监督;同时,对基金管理人就基金资产净
值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金
费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为,
及时以邮件、电话或书面等形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通
知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托
管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项
未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
四、相关服务机构
(一)直销机构
1、柜台交易
名称:东方基金管理股份有限公司直销中心
住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址:北京市西城区锦什坊街28号3层
法定代表人:崔伟
联系人:王丹
电话:010-66295876
传真:010-66578690
网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com
2、电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体
业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址:www.orient-fund.com 或www.df5888.com
(二)其他销售机构
1、中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
客服电话:95568
网址:ww