0.2863% 基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
送出日期：2017 年 3 月 27 日
安信稳健增值混合 2016 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3 月 24 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料已经审计。安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了 2016
年度标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2016 年 1 月 1日起至 12 月 31 日止。
安信稳健增值混合 2016 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2?
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2?
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3?
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5?
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5?
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5?
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5?
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6?
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6?
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................... 6?
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6?
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8?
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ................................................................................................ 12?
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 12?
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 12?
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 15?
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 15?
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 16?
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 16?
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 17?
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 17?
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 18?
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 18?
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 18?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 18?
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 18?
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 18?
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 19?
6.1 审计报告基本信息 .................................................................................................................... 19?
6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 19?
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 20?
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 20?
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 21?
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 22?
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 24?
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 51?
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 51?
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 51?
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 52?
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 53?
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 55?
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 55?
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 56?
安信稳健增值混合 2016 年年度报告
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8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 56?
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 56?
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 56?
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 56?
8.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 57?
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 58?
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 58?
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 58?
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 58?
§10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 59?
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 59?
11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 59?
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 59?
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 59?
11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 59?
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 60?
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 60?
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 60?
11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 60?
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 64?
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 64?
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 65?
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 65?
安信稳健增值混合 2016 年年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 安信稳健增值混合
基金主代码 001316
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 5 月 25 日
基金管理人 安信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 701,200,673.69 份
下属分级基金的基金简称： 安信稳健增值混合 A 安信稳健增值混合 C
下属分级基金的交易代码： 001316 001338
报告期末下属分级基金的份额总额 265,878,049.72 份 435,322,623.97 份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金将以严格的风险控制为前提，结合科学严谨、具有前瞻性的宏观策略分
析以及深入的个股/个券挖掘，动态灵活调整投资策略，力争为基金份额持有
人获取较为确定且超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略 资产配置方面，通过宏观基本面定性和定量研究，结合政策因素、市场情绪与
估值因素等对比分析大类资产风险收益比，合理分配各大类资产配置比例；固
定收益类投资方面，在自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上，灵
活采用类属配置、久期配置、信用配置、回购等投资策略；股票投资上，秉承
价值投资理念，深度挖掘符合经济结构转型、契合产业结构升级、发展潜力巨
大的行业与公司；此外，本基金合理利用股指期货、国债期货、权证等衍生工
具做套保或套利投资，对部分高质量的资产支持证券可以采用买入并持有到期
策略，实现基金资产增值增厚。
业绩比较基准 中国人民银行公布的金融机构 1 年期人民币定期存款基准利率+3.00%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场
基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
安信稳健增值混合 A 安信稳健增值混合 C
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 安信基金管理有限责任公
司
中国民生银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 乔江晖 罗菲菲
联系电话 0755-82509999 010-58560666
电子邮箱 service@essencefund.com tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
安信稳健增值混合 2016 年年度报告
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客户服务电话 4008-088-088 95568
传真 0755-82799292 010-58560798
注册地址 广东省深圳市福田区莲花
街道益田路 6009 号新世界
商务中心 36 层
北京市西城区复兴门内大街 2
号
办公地址 广东省深圳市福田区莲花
街道益田路 6009 号新世界
商务中心 36 层
北京市西城区复兴门内大街 2
号
邮政编码 518026 100031
法定代表人 刘入领 洪崎
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.essencefund.com
基金年度报告备置地点 安信基金管理有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009
号新世界商务中心 36 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 安永华明会计师事务所（特殊普通
合伙）
中国北京市东城区东长安街 1 号，
东方广场安永大楼 16 层
注册登记机构 安信基金管理有限责任公司 广东省深圳市福田区莲花街道益田
路 6009 号新世界商务中心 36 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期
间数据
和指标 2016 年
2015 年 5 月 25 日(基金合同生效
日)-2015 年 12 月 31 日
2014 年
安信稳健增值混
合 A
安信稳健增值混
合 C
安信稳健增值
混合 A
安信稳健增值混合
C
安
信
稳
健
增
安
信
稳
健
增
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值
混
合 A
值
混
合 C
本期已
实现收
益
3,457,919.54 33,390,312.64 3,469,493.20 27,471,267.41 - -
本期利
润
3,207,380.91 10,961,352.03 3,536,239.36 44,575,790.47 - -
加权平
均基金
份额本
期利润
0.0490 0.0150 0.0246 0.0178 - -
本期加
权平均
净值利
润率
4.56% 1.38% 2.44% 1.74% - -
本期基
金份额
净值增
长率
5.20% 4.76% 3.90% 7.20% - -
3.1.2 期
末数据
和指标
2016 年末 2015 年末 2014年末
期末可
供分配
利润
23,695,476.57 51,693,974.70 1,564,049.29 200,815,072.04 - -
期末可
供分配
基金份
额利润
0.0891 0.1187 0.0297 0.0624 - -
期末基
金资产
净值
290,689,767.54 488,924,519.92 54,757,701.87 3,449,320,400.56 - -
期末基
金份额
净值
1.093 1.123 1.039 1.072 - -
3.1.3 累
计期末
指标
2016 年末 2015 年末 2014年末
基金份
额累计
净值增
长率
9.30% 12.30% 3.90% 7.20% - -
注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
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要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
安信稳健增值混合 A
阶段 份额净值增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.28% 0.18% 1.07% 0.02% -0.79% 0.16%
过去六个月 3.02% 0.14% 2.27% 0.01% 0.75% 0.13%
过去一年 5.20% 0.12% 4.51% 0.01% 0.69% 0.11%
自基金合同
生效起至今 9.30% 0.11% 7.43% 0.01% 1.87% 0.10%
安信稳健增值混合 C
阶段 份额净值增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.18% 0.18% 1.07% 0.02% -0.89% 0.16%
过去六个月 2.56% 0.15% 2.27% 0.01% 0.29% 0.14%
过去一年 4.76% 0.12% 4.51% 0.01% 0.25% 0.11%
自基金合同
生效起至今 12.30% 0.25% 7.43% 0.01% 4.87% 0.24%
注：根据《安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的约定，本基金的业绩比较基
准为：中国人民银行公布的金融机构 1 年期人民币定期存款基准利率+3.00%。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：1、本基金的建仓期为 2015 年 5 月 25 日至 2015 年 11 月 24 日，建仓期结束时，本基金各项
资产配置比例均符合本基金合同的约定。
2、本基金基金合同生效日为 2015 年 5 月 25 日。图示日期为 2015 年 5 月 25 日至 2016 年 12 月
31 日。
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金于 2015 年 5 月 25 日成立，截至本报告期末尚未进行利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准，成立于 2011 年 12 月，总部位于深圳，注册
资本 3.5 亿元人民币，股东及股权结构为：五矿资本控股有限公司持有 38.72%的股权，安信证券
股份有限公司持有 33%的股权，佛山市顺德区新碧贸易有限公司持有 19.71%的股权，中广核财务
有限责任公司持有 8.57%的股权。
截至 2016 年 12 月 31 日，本基金管理人共管理 30 只开放式基金，具体如下：从 2012 年 6
月 20 日起管理安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金；从 2012 年 9 月 25 日起管理安信目
标收益债券型证券投资基金；从 2012 年 12 月 18 日起管理安信平稳增长混合型发起式证券投资
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基金；从 2013 年 2 月 5 日起管理安信现金管理货币市场基金；从 2013 年 7 月 24 日起管理安
信宝利债券型证券投资基金（LOF）（原安信宝利分级债券型证券投资基金）；从 2013 年 11 月 8 日
起管理安信永利信用定期开放债券型证券投资基金；从 2013 年 12 月 31 日起管理安信鑫发优选
灵活配置混合型证券投资基金；从 2014 年 4 月 21 日起管理安信价值精选股票型证券投资基金；
从 2014 年 11 月 24 日起管理安信现金增利货币市场基金；从 2015 年 3 月 19 日起管理安信消
费医药主题股票型证券投资基金；从 2015 年 4 月 15 日起管理安信动态策略灵活配置混合型证
券投资基金；从 2015 年 5 月 14 日起管理安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金；从 2015
年 5 月 20 日起管理安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金；从 2015 年 5 月 25 日起管理
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金；从 2015 年 6 月 5 日起管理安信鑫安得利灵活配置
混合型证券投资基金；从 2015 年 8 月 7 日起管理安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金；
从 2015 年 11 月 24 日起管理安信新动力灵活配置混合型证券投资基金；从 2016 年 3 月 9 日起
管理安信安盈保本混合型证券投资基金；从 2016 年 5 月 9 日起管理安信新回报灵活配置混合型证
券投资基金；从 2016 年 7 月 28 日起管理安信新优选灵活配置混合型证券投资基金；从 2016 年 8
月 9 日起管理安信新目标灵活配置混合型证券投资基金；从 2016 年 8 月 19 日起管理安信新价值
灵活配置混合型证券投资基金；从 2016 年 9 月 9 日起管理安信保证金交易型货币市场基金；从
2016 年 9 月 29 日起管理安信新成长灵活配置混合型证券投资基金；从 2016 年 9 月 29 日起管理
安信尊享纯债债券型证券投资基金；从 2016 年 10 月 10 日起管理安信永丰定期开放债券型证券投
资基金；从 2016 年 10 月 12 日起管理安信沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金；从 2016 年
10 月 17 日起管理安信活期宝货币市场基金；从 2016 年 12 月 9 日起管理安信新趋势灵活配置混
合型证券投资基金；从 2016 年 12 月 19 日起管理安信新视野灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
张翼飞 本基金的基金经理
2015 年 5 月
25 日 - 5.5
张翼飞先生，经济学
硕士。历任摩根轧机
（上海）有限公司财
务部会计、财务主管，
上海市国有资产监督
管理委员会规划发展
处研究员，秦皇岛嘉
隆高科实业有限公司
财务总监，日盛嘉富
证券国际有限公司上
安信稳健增值混合 2016 年年度报告
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海代表处研究部研究
员。现任职于安信基
金管理有限责任公司
固定收益部。曾任安
信现金管理货币市场
基金、安信目标收益
债券型证券投资基
金、安信永利信用定
期开放债券型证券投
资基金的基金经理助
理，安信现金管理货
币市场基金、安信现
金增利货币市场基金
的基金经理；现任安
信稳健增值灵活配置
混合型证券投资基
金、安信目标收益债
券型证券投资基金、
安信永利信用定期开
放债券型证券投资基
金、安信尊享纯债债
券型证券投资基金、
安信新趋势灵活配置
混合型证券投资基金
的基金经理。
王坤
本基金的
基金经理
助理
2016 年 2 月
26 日 - 1
王坤先生，金融硕士。
曾任安信基金管理有
限责任公司固定收益
部研究助理。现任安
信基金管理有限责任
公司固定收益部基金
经理助理。现任安信
基金目标收益债券型
证券投资基金、安信
永利信用定期开放债
券型证券投资基金、
安信稳健增值灵活配
置混合型证券投资基
金、安信新趋势灵活
配置混合型证券投资
基金、安信新起点灵
活配置混合型证券投
资基金、安信尊享纯
债债券型证券投资基
金的基金经理助理。
安信稳健增值混合 2016 年年度报告
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周仁
本基金的
基金经理
助理
2015年 10月
26 日 2016 年 2 月 26 日 1
周仁先生，金融硕士。
历任安信基金管理有
限责任公司固定收益
部研究助理、基金经
理助理。
魏晓菲
本基金的
基金经理
助理
2015年 10月
26 日 2016 年 2 月 26 日 9
魏晓菲女士，法学硕
士。先后在安信证券
股份有限公司、安信
基金管理有限责任公
司工作，曾在安信基
金管理有限责任公司
固定收益部从事固定
收益类投资工作。
注：1、基金经理的“任职日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写；基金经理助理的“任职
日期”根据公司决定确定的聘任日期填写。“离任日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写。
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范
围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销
售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有
关法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤勉