诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要

基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2018 年 8 月 27 日
诺安创新驱动混合 2018 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 8 月 24 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018年 1 月 1日起至 6月 30日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 诺安创新驱动混合
基金主代码 001411
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 6月 18日
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 790,180,307.73 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 诺安创新驱动混合 A 诺安创新驱动混合 C
下属分级基金的交易代码： 001411 002051
报告期末下属分级基金的份额总额 74,752,782.98份 715,427,524.75份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金采取大类资产配置策略，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较
基准的投资回报和基金资产的长期稳健增值。
投资策略
1、资产配置策略
本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产配置策略，根据
宏观经济运行态势、政策变化、市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定的
前提下，积极进行短期资产灵活配置，力图通过时机选择构建在承受一定风险
前提下获取较高收益的资产组合。
本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各类证券的风险收益特征的相
对变化，动态优化投资组合，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。
2、股票投资策略
（1）创新驱动型相关主题上市公司的界定
创新型相关企业是指拥有自主知识产权的核心技术、知名品牌，具有良好的创
新管理和文化，整体技术水平在同行业居于先进地位，在市场竞争中具有优势
和持续发展能力的企业。创新驱动型公司可以简单的理解为传统行业在技术、
品牌、管理文化等方面往新兴行业、朝阳行业转型的公司，也可以是部分新兴
行业类公司在原有技术、文化的基础上进一步的突破。
创新驱动型企业往往具备一定的特征：如以研究开发为企业的核心职能之一；
集研发、生产、销售三位一体；较早且富于想象地确定一个潜在市场；关注潜
在市场，努力培养、帮助用户；有着高效的协调研究与开发、生产和销售的企
业家精神；与客户和保持密切联系，紧且市场需求；结合国家新兴发展战略、
拓展产业布局；通过外延或内部激励，实现效率的提高等等。
符合上述特征的企业，我们可以看成是创新驱动型企业。创新驱动型企业大多
分布在高科技行业、消费品行业、知识密集型服务或国家政策倡导的新行业：
如新能源汽车、工业机器人、智能建筑等。创新驱动型企业是一个国家最有活
力的企业，应该成为政府重点扶植的对象，也是本基金未来重点的投资对象。
（2）公司基本面评价
在创新驱动型公司中，本基金将重点投资于满足基金管理人以下分析标准的公
司。
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1）公司所处行业市场空间相对于公司目前收入体量足够大
本基金主要通过行业数据以及公司披露等信息，对公司所处行业未来的市场容
量判断，重点投资于行业处于蓝海阶段的公司。但在红海类行业里，如公司具
备相关优势且有足够能力抢占竞争对手份额的，也是本基金投资的方向。
2）公司所在行业景气度较高，最好具备一定的政策扶持
本基金主要通过密切关注国家相关产业政策、规划动态，同时深入进行上、下
游产业链调研，适时对各行业景气度变化情况进行研判，重点投资于行业景气
度较高且、有政策支持、未来成长具有可持续性的公司。
3）公司所在行业竞争格局良好，有竞争优势
本基金主要通过密切跟踪行业集中度、行业内主要竞争对手策略及各公司产品
（或服务）的市场份额、以及公司自身的竞争优势，判断公司所处行业格局，
重点投资于处于行业龙头地位或具备成为龙头潜力的优势公司。
4）公司自身具备一定的壁垒或者优势
通过密切跟踪、调研相关公司以及竞争对手，了解公司在技术、管理、销售、
资金等方面是否有对手不可复制的壁垒，以该特点出发评估公司的竞争力以及
长期成长性，对具备壁垒的公司会给予重点投资。
5）公司管理层素质较高
选择管理层素质较高的公司，如高管管理团队具备较强的研发能力或者营销能
力；公司已建立起完善的法人治理结构；激励与利益分配机制设置合理；公司
长期愿景清晰；企业文化积极向上，具备大的蓝图和发展战略。
（3）估值水平分析
本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点，选择合适的股票估值方
法。可供选择的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－
长期成长法（PEG）、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊
销前利润法（EV/EBITDA）、自由现金流贴现模型（FCFF，FCFE）或股利贴现
模型（DDM）等。
通过估值水平分析，基金管理人力争发掘出价值被低估或估值合理的股票。
（4）股票组合的构建与调整
在估值分析的基础上，本基金将建立投资组合。当行业或公司的基本面、股票
的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合适时进行调整。
3、债券投资策略方面，本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略，具
体包括利率预测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略以及个券估值策略。
4、权证投资策略方面，本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略等。
作为辅助性投资工具，我们将结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险
调整收益。
5、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎
的原则，参与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有
关规定执行。
在预判市场风险较大时,应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不变的情
况下或者逐步降低股票仓位后，在面临市场下跌时择机卖出股指期货合约进行
套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，通过对资产池结构和质量的
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跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证
券未来现金流的影响，充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，谨
慎投资资产支持证券。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行
分散投资，以降低流动性风险。
未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书
更新中公告。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债指数的混合指数，即：沪深
300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%
风险收益特征
本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与
货币市场基金，属于中高风险、中高收益的基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 马宏 郭明
联系电话 0755-83026688 （010）66105798
电子邮箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-888-8998 95588
传真 0755-83026677 （010）66105799
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.lionfund.com.cn
基金半年度报告备置地点
深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层诺安
基金管理有限公司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 诺安创新驱动混合 A 诺安创新驱动混合 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年 1月 1 日 - 2018
年 6月 30日)
报告期(2018 年 1月 1日 -
2018年 6月 30日)
本期已实现收益 -42,644.55 -2,091,176.66
本期利润 -97,051.33 -2,457,109.26
加权平均基金份额本期利润 -0.0011 -0.0034
本期基金份额净值增长率 -0.29% -0.29%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年 6月 30日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0177 0.0137
期末基金资产净值 76,079,070.71 725,241,568.02
期末基金份额净值 1.018 1.014
注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列
数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相
关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
诺安创新驱动混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -0.78% 0.27% -4.37% 0.77% 3.59% -0.50%
过去三个月 -0.88% 0.22% -5.19% 0.68% 4.31% -0.46%
过去六个月 -0.29% 0.24% -6.18% 0.69% 5.89% -0.45%
过去一年 2.08% 0.19% -0.68% 0.57% 2.76% -0.38%
过去三年 7.94% 0.13% -7.75% 0.89% 15.69% -0.76%
自基金合同
生效起至今
7.61% 0.13% -14.83% 0.94% 22.44% -0.81%
诺安创新驱动混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -0.78% 0.27% -4.37% 0.77% 3.59% -0.50%
过去三个月 -0.98% 0.22% -5.19% 0.68% 4.21% -0.46%
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过去六个月 -0.29% 0.24% -6.18% 0.69% 5.89% -0.45%
过去一年 1.98% 0.19% -0.68% 0.57% 2.66% -0.38%
自基金合同
生效起至今
6.15% 0.14% 0.72% 0.68% 5.43% -0.54%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
诺安创新驱动混合 A









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诺安创新驱动混合 C

注：本基金的建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
截至 2018年 6月 30日，本基金管理人共管理 56只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺
安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值
增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、
诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投
资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型
开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安行
业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基
金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中
证创业成长指数分级证券投资基金、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式
证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺
安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收
益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500
交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币
市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚
鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、
诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票
型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基
金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选
回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活
配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置
混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投
资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投
资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金等。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
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任职日期 离任日期
吴博俊
本基金基金经理。诺安
优势行业灵活配置混合
型证券投资基金基金经
理、诺安稳健回报灵活
配置混合型证券投资基
金基金经理及诺安创新
驱动灵活配置混合型证
券投资基金基金经理
2015年 6月
18日
- 10
硕士，2008年加入
诺安基金管理有限
公司，历任研究员、
基金经理助理。
2014年 6月起任诺
安优势行业灵活配
置混合型证券投资
基金基金经理，
2015年 6月起任诺
安稳健回报灵活配
置混合型证券投资
基金基金经理及诺
安创新驱动灵活配
置混合型证券投资
基金基金经理。
注：①此处基金经理的任职日期为基金合同生效之日；
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间,诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证
券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会 2011 年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司更
新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级
市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、
业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投资研究方面，公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库，在此基础上，不同投资组
合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对
手备选库；公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各
投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操
作需要经过严格的审批程序；公司建立了统一的研究管理平台，所有内外部研究报告均通过该研
究管理平台发布，并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面，对于场内交易，基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能，交易中
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心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令，如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达
了相同方向的投资指令，并且市价在指令限价以内，投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单
都自动按比例分拆到各投资组合；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交
易的交易分配，在参与申购之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将申购指令下
达给交易中心。公司在获配额度确定后，按照价格优先的原则进行分配，如果申购价格相同，则
根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配；对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所
大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令，交易中心向银行间市场
或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的
交易机会。
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的 5%的情
况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
6 月中采制造业 PMI 再度回落，显示经济放缓压力开始显现。控杠杆环境下随着实体经济信
用环境持续收紧，内需明显走弱。而全球经济越过高点叠加贸易战政策落地临近，外需也开始放
缓。应对贸易战、控杠杆和稳定经济增长三个目标很难同时完成。从目前经济基本面和政策走势
来看，政策将继续坚持控杠杆和应对贸易战的方向，政策一定程度上有所微调. 7月 23日，国务
院常务会议召开，会议进一步确认了货币政策边际放松的方向，并提出“积极的财政政策要更加
积极”，前期偏紧的财政政策有望边际宽松。在经济下行压力加大的背景下，稳增长+调结构的政
策组合，也需要财政宽松予以配合。上半年财政支出偏慢，下半年积极财政仍有空间，预计基建
将有所改善，部分对冲经济下行压力。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，诺安创新驱动混合 A 基金份额净值为 1.018 元，本报告期基金份额净值增
长率为-0.29%；截至本报告期末，诺安创新驱动混合 C 基金份额净值为 1.014 元，本报告期基金
份额净值增长率为-0.29%；同期业绩比较基准收益率为-6.18%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
就大类资产配置而言，我们认为“震荡”将成为下半年的关键词，风险偏好的变化可能成为
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影响资产配置的关键因素，大类资产配置整体以防守为主。股票投资方面，优质蓝筹股以及低估
值业绩增长的成长股都依然会是我们 2018投资的主要方向。同时，近期的政策边际放松下，权益
投资或迎来一波悲观预期修复的行情。另外，国务院办公厅转发了证监会《关于开展创新企业境
内发行股票或存托凭证试点的若干意见》从互联网、大数据、云计算、人工智能、软件和集成电
路、高端装备制造、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，成为试点重点行业。新兴产业
等政策主导的投资方向值得重点关注，同时关注政策放松的机会。债券配置方面，震荡市中，我
们会适当加大在高等级、短期限的债券的配置比例以获取稳定的收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以
及《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关法律法规的规定和基金合同的约
定，日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值
后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会
计账务的核对同时进行。
报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由研究部、财务综合部、监察稽
核部、风险控制部、权益投资事业部、固定收益事业部及基金经理等组成了估值小组，负责研究、
指导基金估值业务。估值小组成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和
相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员，不介入基
金日常估值业务，但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权
表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合
理，保持估值政策和程序的一贯性。
报告期内，本基金未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 4次，
每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行
收益分配。
根据上述分配原则及基金实际运作情况，本报告期未有收益分配事项。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金的管理人——诺安基金管理有限公
司在诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购
赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要
方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资
基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资
基金 2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2018年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018年 6月 30 日
上年度末
2017年 12 月 31日
资 产：
银行存款 71,225,706.20 54,199,936.31
结算备付金 2,229,840.33 1,074,913.81
存出保证金 185,825.31 161,965.95
交易性金融资产 556,121,025.41 744,965,726.19
其中：股票投资 115,275,025.41 91,141,726.19
基金投资 - -
债券投资 440,846,000.00 653,824,000.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 166,304,723.15 36,140,485.13
应收证券清算款 221,382.49 2,482,448.95
应收利息 9,129,102.02 6,596,719.63
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 805,417,604.91 845,622,195.97
负债和所有者权益
本期末
2018年 6月 30 日
上年度末
2017年 12 月 31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 2,006,072.95 -
应付赎回款 44,927.55 79,099.94
应付管理人报酬 397,459.50 429,595.85
应付托管费 165,608.13 178,998.29
应付销售服务费 59,898.50 62,415.74
应付交易费用 1,272,542.63 532,826.15
应交税费 26,484.59 -
诺安创新驱动混合 2018 年半年度报告摘要
第 15 页 共 36 页
应付利息 - -
应付利润 - 10,648,605.97
递延所得税负债 - -
其他负债 123,972.33 150,010.05
负债合计 4,096,966.18 12,081,551.99
所有者权益：
实收基金 790,180,307.73 819,123,518.08
未分配利润 11,140,331.00 14,417,125.90
所有者权益合计 801,320,638.73 833,540,643.98
负债和所有者权益总计 805,417,604.91 845,622,195.97
注：报告截止日 2018 年 6 月 30日，诺安创新驱动混合 A 基金份额净值 1.018元，基金份额总额
74,752,782.98 份；诺安创新驱动混合 C 基金份额净值 1.014 元，基金份额总额 715,427,524.75
份。诺安创新驱动混合份额总额合计为 790,180,307.73份。
6.2 利润表
会计主体：诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6
月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6
月 30 日
一、收入 4,965,327.93 18,222,257.54
1.利息收入 12,881,839.98 10,941,647.22
其中：存款利息收入 291,182.84 738,521.97
债券利息收入 10,134,912.37 7,429,337.02
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 2,455,744.77 2,773,788.23
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -7,497,013.08 11,789,078.97
其中：股票投资收益 -8,740,268.09 12,33