基金管理人:兴银基金管理有限责任公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
内容截止日: 2018年 6月 24 日
兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
重要提示 重要提示 重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 201 6年 8月 11 日证监许可〔 日证监许可〔 2016 〕1824 号文变更注册,并依据 号文变更注册,并依据 2016 年 9月 27 日华福丰盈灵活配置混合型证券投资基金 基金份额持有人大会决议通过,华福 丰盈灵活配置混合型证券投资修改基金份额持有人大会决议通过,华福 丰盈灵活配置混合型证券投资修改丰盈灵活配置混合型证券投资基金的范围 、投资策略限制业绩比较 、投资策略限制业绩比较 、投资策略限制业绩比较 、投资策略限制业绩比较 基准等相关内容。自 基准等相关内容。自 2016 年 9月 27 日起,修改后的《华福丰盈灵活配置混合型 日起,修改后的《华福丰盈灵活配置混合型 日起,修改后的《华福丰盈灵活配置混合型 证券投资基金 合同》生效,原《华福丰盈灵活配置混型证券投资基金 合同》生效,原《华福丰盈灵活配置混型证券投资基金 合同》生效,原《华福丰盈灵活配置混型证券投资基金 合同》生效,原《华福丰盈灵活配置混型证券投资基金 合同》生效,原《华福丰盈灵活配置混型合同》日起失效。
本招募说明书是对原《华福 丰盈灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书》 的定期更新,原招募说明书与本不一致以为 的定期更新,原招募说明书与本不一致以为 的定期更新,原招募说明书与本不一致以为 准。 基 金管理人 保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国监会 保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国监会 保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国监会 保证招募说明书的内容真实、准确完整。本经中国监会 注册 。中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为础,充分 。中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为础,充分 。中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为础,充分 的信息披露和投资 者适当性为核心,以加强的信息披露和投资 者适当性为核心,以加强者利益保护和防范系统性风险为 目标。 但中国证监会对本基金募集的 注册,并不表明其但中国证监会对本基金募集的 注册,并不表明其投资 价值 、收 益和市场前景 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险 。
投资有风险,人申购本基金时应认真阅读招募说明书 投资有风险,人申购本基金时应认真阅读招募说明书 、基金合同等信 、基金合同等信 息披露文件 ,全面认识本基金的风 险收益特征和产品性并充分考虑自身,全面认识本基金的风 险收益特征和产品性并充分考虑自身,全面认识本基金的风 险收益特征和产品性并充分考虑自身险承受能力,理性判断市场谨慎做出投资决策 险承受能力,理性判断市场谨慎做出投资决策 险承受能力,理性判断市场谨慎做出投资决策 ,并承担基金投资中出现的各类 ,并承担基金投资中出现的各类 风险 。
本基金为 混合型,股票投资占产的比例本基金为 混合型,股票投资占产的比例0% -95% ,权证投资占 ,权证投资占 ,权证投资占 基金资产净值的比例为 0% –3% ;本基金应当保持不低于资产净值 ;本基金应当保持不低于资产净值 5% 的现 金或者到期日在一年以内的政府债券。本基属于较高预风险、收益 金或者到期日在一年以内的政府债券。本基属于较高预风险、收益 金或者到期日在一年以内的政府债券。本基属于较高预风险、收益 的证券投资基金,通常预期风险与收益水平高于货币市场和债型金,低于股票型基。
本基金主要投资于具有良好流动性的融工,包括国内依法发行上市股 本基金主要投资于具有良好流动性的融工,包括国内依法发行上市股 票、债券货币市场工具 及法律规或中国证监会允许基金投资的其他融票、债券货币市场工具 及法律规或中国证监会允许基金投资的其他融票、债券货币市场工具 及法律规或中国证监会允许基金投资的其他融票、债券货币市场工具 及法律规或中国证监会允许基金投资的其他融(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金流动性风险适 (但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金流动性风险适 中。在特殊市场条件下,如证券的成交量发生急剧萎缩、基金巨额赎回 中。在特殊市场条件下,如证券的成交量发生急剧萎缩、基金巨额赎回 中。在特殊市场条件下,如证券的成交量发生急剧萎缩、基金巨额赎回 中。在特殊市场条件下,如证券的成交量发生急剧萎缩、基金巨额赎回 以及其他未能预见的特殊情形下,可导致基金资 产变现困难或对证券以及其他未能预见的特殊情形下,可导致基金资 产变现困难或对证券产 价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度、无法进行正常赎回业务
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基金不能实现既定的投资决策等风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用谨慎勤勉的原则和运财产, 但投资者购买本 基金并不等于将作为存款放在银行或类融机构,但投资者购买本 基金并不等于将作为存款放在银行或类融机构,基金管理人不保证投资于本一定盈利, 也最低收益。当者赎回时基金管理人不保证投资于本一定盈利, 也最低收益。当者赎回时基金管理人不保证投资于本一定盈利, 也最低收益。当者赎回时所得或高于低投资人先前支付的金额,如对本招募说明书有任何疑问应 所得或高于低投资人先前支付的金额,如对本招募说明书有任何疑问应 所得或高于低投资人先前支付的金额,如对本招募说明书有任何疑问应 寻求独立及专业的财务意见。
基金的过往业绩并 不代表其未来现。管理人他基金的过往业绩并 不代表其未来现。管理人他不构成对本基金业绩表现的保证 。基金管理人提醒投资者的 “买者自负 ” 原则,在投资 者作出决策后基金运营状况与产净值变化引致的原则,在投资 者作出决策后基金运营状况与产净值变化引致的原则,在投资 者作出决策后基金运营状况与产净值变化引致的风险,由投资者自行负责。
本更新招募说明书所载内容截止日2018年6月24日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现摘自本基金2018年第1季度报告,数据截止日为2018年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。
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目 录
第一部分 第一部分 第一部分 绪言 ................................ ..................... 1
第二部分 第二部分 第二部分 释义 ................................ ..................... 2
第三部分 第三部分 第三部分 基金管理人 基金管理人 基金管理人 ................................ ............... 6
第四部分 第四部分 第四部分 基金托管人 基金托管人 基金托管人 ................................ .............. 13
第五部分 第五部分 第五部分 相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构 ................................ ............ 17
第六部分 第六部分 第六部分 基金的历史沿革 基金的历史沿革 基金的历史沿革 基金的历史沿革 ................................ .......... 26
第七部分 第七部分 第七部分 基金 的存续 的存续 ................................ .............. 27
第八部分 第八部分 第八部分 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 基金份额的申购与赎回 ................................ .... 28
第九部分 第九部分 第九部分 基金的投资 基金的投资 基金的投资 ................................ .............. 38
第十部分 第十部分 第十部分 基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩 ................................ .............. 51
第十一部分 第十一部分 第十一部分 基金的财产 基金的财产 ................................ ............ 52
第十二部分 第十二部分 第十二部分 基金资产的估值 基金资产的估值 基金资产的估值 ................................ ........ 53
第十三部分 第十三部分 第十三部分 基金的收益与分配 基金的收益与分配 基金的收益与分配 基金的收益与分配 ................................ ...... 58
第十四部分 第十四部分 第十四部分 基金费用与税收 基金费用与税收 基金费用与税收 ................................ ........ 60
第十五部分 第十五部分 第十五部分 基金的会计 与审基金的会计 与审基金的会计 与审基金的会计 与审................................ ...... 62
第十六部分 第十六部分 第十六部分 基金的信息披露 基金的信息披露 基金的信息披露 ................................ ........ 63
第十七部分 第十七部分 第十七部分 风险揭示 风险揭示 ................................ .............. 69
第十八部分 第十八部分 第十八部分 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 基金合同的变更、终止与财产清算 .................. 73
第十九部分 第十九部分 第十九部分 基金合同内容摘要 基金合同内容摘要 基金合同内容摘要 基金合同内容摘要 ................................ ...... 75
第二十部分 第二十部分 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要 ................................ 99
第二十一部分 第二十一部分 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 对基金份额持有人的服务 对基金份额持有人的服务 对基金份额持有人的服务 对基金份额持有人的服务 ............................. 118
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第二十部分 第二十部分 第二十部分 其他应披露事项 其他应披露事项 其他应披露事项 其他应披露事项 ................................ ..... 120
第二十三部分 第二十三部分 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书存放及查阅方式 ........................... 122
第二十四部分 第二十四部分 第二十四部分 备查文件 备查文件 ................................ ........... 123
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第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 “《基金 法》 ”)、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 “《运作办法》 ”)、《证 、《证 券投资基金销售 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)等其他有关法律法规以及《兴银丰盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请变更注册的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金的合同编写,并经中国 本招募说明书根据基金的合同编写,并经中国 证监会注册。基金合同 证监会注册。基金合同 是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文件。 当事人之间权利、义务的法律文件。 基金投资人自依合同取 得基金份额,即成为本持有人和合同当事其的 得基金份额,即成为本持有人和合同当事其的 得基金份额,即成为本持有人和合同当事其的 行为本身即表明其 对基金合同的承认和接受,并按照《法》、及行为本身即表明其 对基金合同的承认和接受,并按照《法》、及他有关规定享权利、承担义务。基金投资人欲了解本份额持的和 他有关规定享权利、承担义务。基金投资人欲了解本份额持的和 他有关规定享权利、承担义务。基金投资人欲了解本份额持的和 义务,应详细查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文 意另有所指, 下列词语 或简称 具有以下含义:
1、招募说明书 招募说明书 招募说明书 或本招募说明书 或本招募说明书 或本招募说明书 或本招募说明书 :指 《兴银丰盈 兴银丰盈 兴银丰盈 灵活配置混合 灵活配置混合 灵活配置混合 型证券投资 型证券投资 型证券投资 基 金招募说明书》 及其定期的更新
2、基金或本:指 兴银丰盈 灵活配置混合 型证券投资 基金
3、基金管理人:指 兴银基金管理有限责任公司
4、基金托管人:指 兴业 银行股份有限公司
5、基金合同:指《 、基金合同:指《 、基金合同:指《 、基金合同:指《 兴银丰盈 兴银丰盈 灵活配置混合 灵活配置混合 灵活配置混合 型证券投资 型证券投资 型证券投资 基金合同 基金合同 基金合同 》及对 基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议:指基金理人与就本签订之《 、托管协议:指基金理人与就本签订之《 、托管协议:指基金理人与就本签订之《 、托管协议:指基金理人与就本签订之《 、托管协议:指基金理人与就本签订之《 、托管协议:指基金理人与就本签订之《 、托管协议:指基金理人与就本签订之《 、托管协议:指基金理人与就本签订之《 、托管协议:指基金理人与就本签订之《 、托管协议:指基金理人与就本签订之《 、托管协议:指基金理人与就本签订之《 兴银丰盈 兴银丰盈 兴银丰盈 灵活 配置混合 型证券投资 基金 托管协议》及对该的任何有效修订和补充
7、基金份额发售 、基金份额发售 、基金份额发售 公告:指《 公告:指《 兴银丰盈 兴银丰盈 灵活配置混合 灵活配置混合 灵活配置混合 型证券投资 型证券投资 基金 基金份 额发售公告》
8、 法律规:指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规:指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规:指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规:指中国现行有效并公布实施的政范性文件、 法律规:指中国现行有效并公布实施的政范性文件司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定议通知等
9、《基金法》:指 、《基金法》:指 、《基金法》:指 、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会 常务委员第五次会议通过, 20 12 年 12 月 28 日经第十 一届全国人民代表大会 常务委员第三十 次会议 修订 ,自 2013 年 6月 1日起实施 日起实施 并经 2015 年 4月 24 日第十二届 全国人民代表大会常务委员第十四次议 修改 的《中华人民共和国证券投资基 的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机 关对其不时做出的修订
10 、《销售办法》:指中国证监会 、《销售办法》:指中国证监会 、《销售办法》:指中国证监会 、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3月 15 日颁布、同年 日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出修订
11 、《信息披露办法》:指中国证监会 、《信息披露办法》:指中国证监会 、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6月 8日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出修订
12 、《运作办法》:指中国证监会 、《运作办法》:指中国证监会 、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13 、《流动性风险规定》:指中国证监会 、《流动性风险规定》:指中国证监会 、《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8月 31 日颁布、同年 日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 日实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 日实施的《公开募集放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
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其不时做出的修订
14 、中国证监会
:指券督管理委员15 、银行业监督管理机构:指中国人民和 、银行业监督管理机构:指中国人民和 /或中国银行业监督管理委员 或中国银行业监督管理委员 会
16 、基金合同当事人:指受约束,根据享有权利并承担义 、基金合同当事人:指受约束,根据享有权利并承担义 、基金合同当事人:指受约束,根据享有权利并承担义 、基金合同当事人:指受约束,根据享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人
、托和份额持有17 、个人 投资者:指依据有关法律规定可于证券基金的自然、个人 投资者:指依据有关法律规定可于证券基金的自然、个人 投资者:指依据有关法律规定可于证券基金的自然、个人
投资者:指依据有关法律规定可于证券基金的自然18 、机构投资者:指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者:指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者:指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 、机构投资者:指依法可以证券基金的在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立的 企业法人、事社会 企业法人、事社会 企业法人、事社会 团体或其他组织
19 、合格境外机构投资者: 、合格境外机构投资者: 指符合相关法律规定的可以投资于中国境内 依法募集的证券投资基金中国境外机构者
20 、人民币合格境外 机构投资者:指符相关法律规的定运用来自、人民币合格境外 机构投资者:指符相关法律规的定运用来自、人民币合格境外 机构投资者:指符相关法律规的定运用来自的人民币资金进行境内证券投外机构者
21 、投资人:指个者机构和合格境外以及法 律、投资人:指个者机构和合格境外以及法 律、投资人:指个者机构和合格境外以及法 律、投资人:指个者机构和合格境外以及法 律规或中国证监会允许购买券投资基金的其他人合称
22 、基金份额持有人:指依合同和招募说明书法取得的投资 、基金份额持有人:指依合同和招募说明书法取得的投资 、基金份额持有人:指依合同和招募说明书法取得的投资 人
23 、基金销售业务:指管理人或机构宣传推介 、基金销售业务:指管理人或机构宣传推介 、基金销售业务:指管理人或机构宣传推介 基金, 发售份额基金, 发售份额办理基金份额的申购、赎回转换托管及定期投资等业务
24 、销售机构:指 、销售机构:指 、销售机构:指 兴银基金管理有限责任公司 以及符合《销售办法》和中国 以及符合《销售办法》和中国 以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件,取得基金销售 业务资格并与管理人签订了证监会规定的其他条件,取得基金销售 业务资格并与管理人签订了服务协议,办理基金销售业的机构
25 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 、登记业务:指基金存管过户清算和结,具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 投资人基金账户的建立和管理、份额登记销售业务确认清算结 算、代理发放红利建立并保管基金份额持有人名册和办非交易过户等
26 、登记机构:指办理业务的。基金为 、登记机构:指办理业务的。基金为 、登记机构:指办理业务的。基金为 、登记机构:指办理业务的。基金为 兴银基金管理有 限责任公司 或接受 兴银基金管理有限责任公司 委托代为办理登记业务的机构
27 、基金账户:指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 、基金账户:指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 、基金账户:指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 、基金账户:指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 、基金账户:指登记机构为投资人开立的录其持有管理所 管理的基金份额余及其变动情况账户
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28 、基金交易账户:指销售机 构为投资人开立的记录通过该、基金交易账户:指销售机 构为投资人开立的记录通过该、基金交易账户:指销售机 构为投资人开立的记录通过该、基金交易账户:指销售机 构为投资人开立的记录通过该构办理认购、申赎回转换 构办理认购、申赎回转换 构办理认购、申赎回转换 构办理认购、申赎回转换 、转托管 及定期额投资 等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户
29 、基金合同生效日:指募集达到法律规定及的条件, 、基金合同生效日:指募集达到法律规定及的条件, 、基金合同生效日:指募集达到法律规定及的条件, 、基金合同生效日:指募集达到法律规定及的条件, 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕,并获得书面确认的 基金管理人向中国证监会办备案手续完毕,并获得书面确认的 日期
30 、基金合 、基金合 同终止日:指基金合规定的事由出现后,财 同终止日:指基金合规定的事由出现后,财 同终止日:指基金合规定的事由出现后,财 产清算完毕,结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31 、基金募集期:指自份额发售之日起至结束止的间,最长 、基金募集期:指自份额发售之日起至结束止的间,最长 、基金募集期:指自份额发售之日起至结束止的间,最长 、基金募集期:指自份额发售之日起至结束止的间,最长 不得超过 3个月
32 、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定限
33 、工作日
:指上海证券交易所、深圳的正常34 、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务请的 开放日
35 、T+n T+n日:指自 T日起第 日起第 n个工作日 (不包含 T日)
36 、开放日:指为投资人办理基 金份额申购赎回或其他业务的工作、开放日:指为投资人办理基 金份额申购赎回或其他业务的工作、开放日:指为投资人办理基 金份额申购赎回或其他业务的工作、开放日:指为投资人办理基 金份额申购赎回或其他业务的工作金管理人 另行公告的其他日期
37 、开放时间:指日基金接受申购赎回或其他交易的段
38 、《业务规则》:指华福基金管理有限责任公司开放式, 、《业务规则》:指华福基金管理有限责任公司开放式, 、《业务规则》:指华福基金管理有限责任公司开放式, 、《业务规则》:指华福基金管理有限责任公司开放式, 、《业务规则》:指华福基金管理有限责任公司开放式, 、《业务规则》:指华福基金管理有限责任公司开放式, 、《业务规则》:指华福基金管理有限责任公司开放式, 、《业务规则》:指华福基金管理有限责任公司开放式, 、《业务规则》:指华福基金管理有限责任公司开放式, 、《业务规则》:指华福基金管理有限责任公司开放式, 、《业务规则》:指华福基金管理有限责任公司开放式, 、《业务规则》:指华福基金管理有限责任公司开放式, 、《业务规则》:指华福基金管理有限责任公司开放式, 、《业务规则》:指华福基金管理有限责任公司开放式, 、《业务规则》:指华福基金管理有限责任公司开放式, 、《业务规则》:指华福基金管理有限责任公司开放式, 是由基金管理人制定并不时修订,规范所的、担任 是由基金管理人制定并不时修订,规范所的、担任 是由基金管理人制定并不时修订,规范所的、担任 登记机构的开放式证券投资基金方面业务规则,由管理人和共 登记机构的开放式证券投资基金方面业务规则,由管理人和共 同遵守
39 、申 购:指基金合同生效后,投资人根据和招募说明书的规定、申 购:指基金合同生效后,投资人根据和招募说明书的规定、申 购:指基金合同生效后,投资人根据和招募说明书的规定、申 购:指基金合同生效后,投资人根据和招募说明书的规定请购买基金份额的行为
40 、赎回:指基金合同生效后,份额持有人按和招募说明书规 、赎回:指基金合同生效后,份额持有人按和招募说明书规 、赎回:指基金合同生效后,份额持有人按和招募说明书规 、赎回:指基金合同生效后,份额持有人按和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为
现行41 、基金转换 、基金转换 :指基金份额持有人按照合同和管理届时效公告 :指基金份额持有人按照合同和管理届时效公告 :指基金份额持有人按照合同和管理届时效公告 规定的条件,申请将其持有基金 管理人、某一份额转换为规定的条件,申请将其持有基金 管理人、某一份额转换为规定的条件,申请将其持有基金 管理人、某一份额转换为管理人的其他基金份额行为
42 、转托管:指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 、转托管:指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 、转托管:指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所 、转托管:指基金份额持有人在本的不同销售机构之间实施变更所
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持基金份额销售机构的操作
43 、定期额投资计划:指人通过有关销售机构提出申 请,约每、定期额投资计划:指人通过有关销售机构提出申 请,约每、定期额投资计划:指人通过有关销售机构提出申 请,约每、定期额投资计划:指人通过有关销售机构提出申 请,约每购日、扣款金额及方式,由销售机构于每期约定在投资人指银行账 购日、扣款金额及方式,由销售机构于每期约定在投资人指银行账 购日、扣款金额及方式,由销售机构于每期约定在投资人指银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请的一种投资方式
44 、巨额赎回:指本基金单个开放日,净申请(份总 、巨额赎回:指本基金单个开放日,净申请(份总 、巨额赎回:指本基金单个开放日,净申请(份总 、巨额赎回:指本基金单个开放日,净申请(份总 、巨额赎回:指本基金单个开放日,净申请(份总 数 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 加上基金转换中出申请份额总数后扣除购及入 申请份额总数后的余)超过上一 开放日 基金总份额的 10 %
45 、元
:指人民币46 、基金收益:指投资所得 、基金收益:指投资所得 、基金收益:指投资所得 红利、 股息红利、 股息债券利息、票据投资收益买 债券利息、票据投资收益买 债券利息、票据投资收益买 卖证券价差、银行存款利息已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成 卖证券价差、银行存款利息已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成 卖证券价差、银行存款利息已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来成 本和费用的节约
47 、基金资产总值:指拥有的各类价证券银行存款本息应收 、基金资产总值:指拥有的各类价证券银行存款本息应收 、基金资产总值:指拥有的各类价证券银行存款本息应收 、基金资产总值:指拥有的各类价证券银行存款本息应收 、基金资产总值:指拥有的各类价证券银行存款本息应收 款及其他资产的价值总和
48 、基金资产净值
:指总减去负债后的价49 、基金份额净值:指计算日资产除以总数
50 、基金资产估值:指计算评和负债的价,以确定净 、基金资产估值:指计算评和负债的价,以确定净 、基金资产估值:指计算评和负债的价,以确定净 、基金资产估值:指计算评和负债的价,以确定净 值和基金份额净的过程
51 、流动性受限资产:指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无、流动性受限资产:指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无、流动性受限资产:指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无、流动性受限资产:指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无、流动性受限资产:指由于法 律规监管合同或操作障碍等原因无以合理价格予变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购