基金管理人:平安大华基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
送出日期:2017年 8月 28日
平安大华新鑫先锋混合型 2017年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017年 8月 25日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...................................................................................................................2
1.1 重要提示 ......................................................................................................................2
1.2 目录 .............................................................................................................................3
§2 基金简介 ..............................................................................................................................6
2.1 基金基本情况 ...............................................................................................................6
2.2 基金产品说明 ...............................................................................................................6
2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................7
2.4 信息披露方式 ...............................................................................................................8
2.5 其他相关资料 ...............................................................................................................8
§3 主要财务指标和基金净值表现 ..............................................................................................9
3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................9
3.2 基金净值表现 ...............................................................................................................9
3.3 其他指标 .................................................................................................................... 12
§4 管理人报告 ........................................................................................................................ 13
4.1 基金管理人及基金经理情况 ........................................................................................ 13
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ..................................................... 14
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................... 14
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ................................................. 14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ................................................. 15
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ............................................................ 15
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................... 15
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............................ 16
§5 托管人报告 ........................................................................................................................ 17
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................... 17
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ....... 17
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ..................... 17
§6 半年度财务会计报告(未经审计) ..................................................................................... 18
6.1 资产负债表 ................................................................................................................ 18
6.2 利润表 ....................................................................................................................... 19
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6.3 所有者权益(基金净值)变动表 ................................................................................. 21
6.4 报表附注 .................................................................................................................... 23
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................... 45
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................... 45
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ................................................................................. 45
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............................ 46
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................. 47
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................................................... 57
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......................... 57
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .............. 57
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .............. 57
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......................... 57
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .......................................................... 57
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .......................................................... 57
7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................... 58
§8 基金份额持有人信息 .......................................................................................................... 60
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...................................................................... 60
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ............................................................ 60
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............................ 60
§9 开放式基金份额变动 ........................................................................................................ 62
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................... 63
10.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................... 63
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.................................. 63
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ................................................... 63
10.4 基金投资策略的改变................................................................................................. 63
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................................................ 63
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ............................................ 63
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况..................................................................... 64
10.8 其他重大事件 ........................................................................................................... 67
§11 备查文件目录 ................................................................................................................... 69
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11.1 备查文件目录 ........................................................................................................... 69
11.2 存放地点 .................................................................................................................. 69
11.3 查阅方式 .................................................................................................................. 69
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
基金简称 平安大华新鑫先锋混合
场内简称 -
基金主代码 000739
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 1月 29日
基金管理人 平安大华基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 63,179,459.52份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -
下属分级基金的基金简称: 新鑫先锋 A 新鑫先锋 C
下属分级基金场内简称: - -
下属分级基金的交易代码: 000739 001515
下属分级基金的前端交易代码 - -
下属分级基金的后端交易代码 - -
报告期末下属分级基金的份额总额 62,186,031.09份 993,428.43份
2.2 基金产品说明
投资目标
通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略,在有效控制风险的前提下,
充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会,谋求基金资产的持续、稳健增值。
投资策略
从大的宏观经济层面来分析大类资产配置方案,股票投资主要集中于经济转型
产业,主要通过成长驱动力研究,依据新兴产业细分领域产业政策、产业成长
路径、产业成长周期等来对新兴产业进行研判,把握大类投资机会。同时根据
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公司自下而上的盈利模式,发展路径和产业运作诉求,业绩回报,ROE等指标
合并精选优质上市公司,构造能够获取稳健受益的投资组合。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准=沪深 300指数收益率×50% + 中证全债指数收益率
×50%
风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场
基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。
新鑫先锋 A 新鑫先锋 C
下属分级基金
的风险收益特
征
- -
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 平安大华基金管理有限公司 平安银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 陈特正 方琦
联系电话 0755-22626828 0755-22160168
电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn fangqi275@pingan.com.cn
客户服务电话 400-800-4800 95511-3
传真 0755-23997878 0755-82080387
注册地址
深圳市福田区福田街道益田
路 5033号平安金融中心 34
层
深圳市罗湖区深南东路 5047号
办公地址
深圳市福田区福田街道益田
路 5033号平安金融中心 34
层
深圳市罗湖区深南东路 5047号
邮政编码 518048 518001
法定代表人 罗春风 谢永林
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2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券日报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.fund.pingan.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 平安大华基金管理有限公司
深圳市福田区福田街道益田路 5033
号平安金融中心 34层
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
基金级别 新鑫先锋 A 新鑫先锋 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年 1月 1日 - 2017
年 6月 30日)
报告期(2017年 1月 1日 -
2017年 6月 30日)
本期已实现收益 1,691,890.68 25,802.91
本期利润 4,830,855.80 73,878.28
加权平均基金份额本期利润 0.0713 0.0670
本期加权平均净值利润率 6.58% 6.27%
本期基金份额净值增长率 6.86% 6.66%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017年 6月 30日 )
期末可供分配利润 8,548,835.02 120,567.56
期末可供分配基金份额利润 0.1375 0.1214
期末基金资产净值 70,734,866.11 1,113,995.99
期末基金份额净值 1.137 1.121
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2017年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率 13.70% -36.45%
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
2.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为
期末余额,而非当期发生数);
3.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
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3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
新鑫先锋 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 6.86% 0.76% 3.09% 0.34% 3.77% 0.42%
过去三个月 6.16% 0.84% 3.10% 0.32% 3.06% 0.52%
过去六个月 6.86% 0.73% 5.20% 0.29% 1.66% 0.44%
过去一年 -11.59% 0.86% 8.06% 0.35% -19.65% 0.51%
自基金合同
生效起至今
13.70% 1.87% 9.27% 0.90% 4.43% 0.97%
新鑫先锋 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 6.86% 0.75% 3.09% 0.34% 3.77% 0.41%
过去三个月 6.05% 0.83% 3.10% 0.32% 2.95% 0.51%
过去六个月 6.66% 0.73% 5.20% 0.29% 1.46% 0.44%
过去一年 -11.94% 0.86% 8.06% 0.35% -20.00% 0.51%
自基金合同
生效起至今
-36.45% 1.80% -8.76% 0.90% -27.69% 0.90%
注:1、业绩比较基准:沪深 300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。沪深 300指数的
成分股样本选自沪、深两个证券市场,覆盖了沪深市场 60%左右的市值,是中国 A 股市场中代表
性强、流动性高、可投资性大的股票组合,能够反映 A股市场总体发展趋势。中证全债指数从沪
深交易所和银行间市场挑选国债、金融债及企业债组成样本券,最大限度地涵盖了中国固定收益
市场可供投资的产品,已成为广受投资者认可的投资中国固定收益市场的基准指标。本基金为混
合型基金,通常状况下在运作过程中股票资产将在 0%-90%范围内调整,中长期可能的股票仓位平
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均在 50% 左右。权益类资产和固定收益类资产对应的业绩比较基准权重分别是 50%和 50% 。因此,
沪深 300指数和中证全债指数是衡量本基金投资业绩的理想基准。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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1、本基金基金合同于 2015年 1月 29日正式生效,截至报告期末已满两年;
2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成建仓,建仓期结束时各项资产配置比例
符合合同约定。
3.3 其他指标
本基金本报告期内无其他指标。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
平安大华基金管理有限公司(以下简称"平安大华")经中国证监会证监许可【2010】1917
号文批准设立。平安大华总部位于深圳,注册资本金为 3亿元人民币,是目前中国内地基金业注
册资本金最高的基金公司之一。目前公司股东为平安信托有限责任公司,持有股份 60.7%;新加
坡大华资产管理有限公司,持有股份 25%;三亚盈湾旅业有限公司,持有股份 14.3%。
平安大华秉承“规范、诚信、专业、创新”企业管理理念,致力于通过持续稳定的投资业绩,
不断丰富的客户服务手段及服务内容,为投资人提供多样化的基金产品和高品质的理财服务,从
而实现“以专业承载信赖”的品牌承诺,成为深得投资人信赖的基金管理公司.截至到 2017年二
季度末,公司旗下共有 39只公募基金,公募基金管理规模突破 1200亿元人民币。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理(助理)期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
邓翔
平安大
华新鑫
先锋混
合型证
券投资
基金基
金经理
2016年 7月 19
日
- 8年
中山大学国际贸易硕士,8
年证券从业经验,曾任毕
马威华振会计师事务所审
计员、广州长金投资管理
有限公司研究员、东莞证
券股份有限公司投资经
理,2016年 4月加入平安
大华基金管理公司,任投
资研究部投资经理,现任
平安大华新鑫先锋混合型
证券投资基金基金经理。
1、此处的“任职日期”和“离任日期”均指公司作出决定后正式对外公告之日。
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2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等
有关法律法规及各项实施准则、《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法
律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,
为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金份额持有
人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善
相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
本基金管理人按日内、3日内、5日内三个不同的时间窗口,对本基金管理人管理的全部投资
组合在本报告期连续四个季度期内的交易情况进行了同向交易价差分析,各投资组合交易过程中
不存在显著的交易价差,不存在不公平交易的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017年上半年,经济增长维持在高位,但季度环比回落;金融监管逐渐加强,资金面趋于紧
张。年初,受益于供给侧改带来产能收缩以及短期需求向好,周期板块迎来一波上涨,本基金也
配置了一部分周期板块和一带一路等主题个股。二季度,市场对于经济逐季走弱的担忧愈发增强,
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叠加流动性继续收紧,周期板块和高估值的创业板等大幅回落。市场对确定性的追求愈发强烈,
业绩稳定、低估值的个股表现较好。本基金及时调整投资策略,配置了业绩稳定、低估值的个股,
取得一定的收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末新鑫先锋 A 基金份额净值为 1.137 元,本报告期基金份额净值增长率为
6.86%;截至本报告期末新鑫先锋 C 基金份额净值为 1.121 元,本报告期基金份额净值增长率为
6.66%;同期业绩比较基准收益率为 5.20%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
预计下半年经济增速仍将保持一定的韧性,不会出现大幅波动的情况,但环比增速回落的可
能性较大。在经济失速的可能性不大的情况下,金融强监管仍是主旋律,加之美联储正处于加息
周期,国内资金面易紧难松。在企业盈利可能环比下行,利率上行的背景下,市场不具备出现大
行情的基础。本基金计划在下半年继续配置低估值,业绩稳定的个股,同时密切关注资金利率的
变化,如果利率出现大幅度的提升,持有现金可能是较好的选择。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金
所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值工作组,由投研部、运营部及法律合规监察部相关人员组成。估值工
作组负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订,负责定期审议公司估值政策、程序及方
法的科学合理性,保证基金估值的公平、合理,特别是应当保证估值未被歪曲以免对基金份额持
有人产生不利影响。
本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议,由其按约定提供银行间同
业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
报告期内本基金未进行利润分配,符合基金合同的约定。
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、基金资产净值低
于 5000万的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,平安银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在对平安大华新鑫先锋混合型证
券投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法
规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地
履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定,对本基金的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价
格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真的复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。该基金本报告期内未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内,由平安大华基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值
表现、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围
内)、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
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§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
报告截止日: 2017年 6月 30日
单位:人民币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产:
银行存款 6.4.7.1 4,409,053.01 8,312,125.85
结算备付金 687,