华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金
基金产品资料概要(更新)
更新日期:2020年8月28日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
华泰柏瑞精选回报
基金简称 基金代码 001524
混合
华泰柏瑞基金管理中国银行股份有限
基金管理人 基金托管人
有限公司 公司
2016年3月29日(由“华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基
基金合同生效日
金”更名为“华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金”)
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金
2020年6月4日
基金经理的日期
吴邦栋
证券从业日期 2010年6月23日
开始担任本基金
2020年6月4日
基金经理的日期 基金经理
陈东
证券从业日期 2007年4月3日
开始担任本基金
2020年7月21日
基金经理的日期 郑青
证券从业日期 2000年7月2日
基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量
不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人
应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,
基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方
其他
式或与其他基金合并等,并召开基金份额持有人大会进行表决,但
基金管理人经与基金托管人协商一致,并且履行了适当程序后,可
终止本基金合同,无需召开基金份额持有人大会审议。
法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
通过深入研究,本基金对股票、债券等金融资产进行灵活配置,在合
投资目标
理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上,追求基金资产的长
期稳定增值,力争为投资者创造高于业绩比较基准的投资回报。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法
发行的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票)、债券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含
分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票
据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指
期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会相关规定)。本基金还可以在条件允许的情况
投资范围
下在履行适当的程序后参与融资业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人
在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为
0-95%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在
一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
1、类属资产配置策略
2、股票投资策略
3、债券投资策略
主要投资策略 4、权证投资策略
5、资产支持证券投资策略
6、其他金融衍工具投资策略
7、融资融券业务的投资策略
业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%
本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币
风险收益特征
市场基金,低于股票型基金。
注:详见《华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的
投资”。
(二)投资组合资产配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
金额(M) 收费方式
费用类型 备注
/持有期限(N) /费率
M<100 万 1.50%
100 万≤M<200 万 1.00% 申购费
(前端收费) 200 万≤M<500 万 0.80%
M≥500 万 1000元/笔
N<7 天 1.50%
7 天≤N<30 天 0.75%
赎回费
30天≤N<180 天 0.50%
N≥180天 0.00%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.60%
托管费 0.15%
注: 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用
包括按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风
险和其他风险。 基金资产投资科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于:
1、退市风险
(1)科创板退市制度较主板更为严格,退市时间更短,退市速度更快;
(2)退市情形更多,新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重
大缺陷导致退市的情形;
(3)执行标准更严,明显丧失持续经营能力,仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商
业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市;
(4)不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节,上市公司退市风险更大。
2、市场风险
科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物
医药等高新技术产业和战略新兴产业,大多数企业为初创型公司,企业未来盈利、现金流、
估值均存在不确定性,股票投资市场风险加大。
科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制,
其后涨跌幅限制为20%,科创板股票上市首日即可作为融资融券标的,可能导致较大的股票
价格波动。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001]
? 《华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、
《华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、
《华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
? 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
? 基金份额净值
? 基金销售机构及联系方式
? 其他重要资料