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天弘医疗健康混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：招商证券股份有限公司
日 期：二〇二一年七月二十七日
重要提示
天弘医疗健康混合型证券投资基金由天弘中证大宗商品股票指数型发起式
证券投资基金转型而来。
2018年1月16日天弘中证大宗商品股票指数型发起式证券投资基金基金份
额持有人大会以通讯方式召开，基金份额持有人大会审议了《关于天弘中证大宗
商品股票指数型发起式证券投资基金转型有关事项的议案》，经基金份额持有人
大会表决通过，上述决议生效。根据基金份额持有人大会决议，天弘中证大宗商
品股票指数型发起式证券投资基金转型为天弘医疗健康混合型证券投资基金，且
上述基金转型事宜已经证监会【2017】1296号文变更注册。天弘医疗健康混合型
证券投资基金的基金合同于2018年1月18日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会变更注册，但中国证监会接受本基金转型的变更注册，并不表明其对本
基金的价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适
中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回
以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产
价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、
基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的
风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申
购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收
益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引
发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性
风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
本基金投资中小企业私募债券，基金所投资的中小企业私募债券之债务人出
现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低
导致价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度影响，
中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在
一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波
动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金、债券型基
金，低于股票型基金。
基金管理人在此特别提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述与
销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关
法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此
销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，
投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。
本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信
息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，
了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基
金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具
有基金销售业务资格的其他机构购买基金。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自
负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负担。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人作为发起式资金提供方等情形导
致达到或超过50%的除外。
本次更新招募说明书主要依据2021年7月27日披露的《天弘基金管理有限
公司关于旗下部分基金修订基金合同等法律文件的公告》进行修订。
目录
一、绪言 ................................................ 6
二、释义 ................................................ 7
三、基金管理人 ......................................... 12
四、基金托管人 ......................................... 22
五、相关服务机构 ....................................... 25
六、基金的历史沿革 ..................................... 50
七、基金的存续 ......................................... 51
八、基金份额的申购与赎回 ................................ 52
九、基金的投资 ......................................... 63
十、基金投资组合报告 ................................... 70
十一、基金的业绩 ....................................... 75
十二、基金的财产 ....................................... 77
十三、基金资产的估值 ................................... 78
十四、基金的收益与分配.................................. 83
十五、基金费用与税收 ................................... 85
十六、基金的会计与审计.................................. 88
十七、基金的信息披露 ................................... 89
十八、风险揭示 ......................................... 96
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............. 102
二十、基金合同的内容摘要 ............................... 104
二十一、基金托管协议的内容摘要 ......................... 121
二十二、对基金份额持有人的服务 ......................... 135
二十三、其他应披露的事项 ............................... 137
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................... 140
二十五、备查文件 ...................................... 141
一、绪言
《天弘医疗健康混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
以及《天弘医疗健康混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）
编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请变更注册的。本基金管理人没
有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明
书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会变更注册。基金
合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合
同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和
义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指天弘医疗健康混合型证券投资基金，由天弘中证大宗
商品股票指数型发起式证券投资基金转型而来
2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商证券股份有限公司
4、基金合同：指《天弘医疗健康混合型证券投资基金基金合同》及对基金
合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘医疗健康
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《天弘医疗健康混合型证券投资基金招
募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《天弘医疗健康混合型证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订、自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于
修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券
投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额
的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为天弘基金管理有
限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动
及结余情况的账户
27、基金合同生效日：指《天弘医疗健康混合型证券投资基金基金合同》生
效之日，原《天弘中证大宗商品股票指数型发起式证券投资基金基金合同》自同
一日起失效
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
31、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
32、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
35、《业务规则》：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
和投资人共同遵守
36、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
37、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书的
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
38、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
39、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
40、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
41、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
42、元：指人民币元
43、A类基金份额：指在投资人申购、赎回基金时收取申购费用、赎回费用，
并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
44、C类基金份额：指在投资人申购基金时不收取申购费用、赎回时收取赎
回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
50、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
52、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
成立日期：2004年11月8日
法定代表人：胡晓明
客服电话：95046
联系人：司媛
组织形式：有限责任公司
注册资本及股权结构
天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督
管理委员会批准（证监基金字[2004]164号），于2004年11月8日成立。公司
注册资本为人民币5.143亿元，股权结构为：
股东名称 股权比例
蚂蚁科技集团股份有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员基本情况
韩歆毅先生，拟任董事长，董事，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投
资银行部执行总经理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股
份有限公司首席财务官、副总裁。
郭树强先生，代行董事长，董事，总经理，硕士。历任华夏基金管理有限公
司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构
投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。
周志峰先生，董事，本科。历任方达律师事务所律师、律所合伙人。现任蚂
蚁科技集团股份有限公司首席法务官、董事会秘书。
祖国明先生，董事，本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师，和讯信
息科技有限公司COO助理，浙江淘宝网络有限公司总监，支付宝（中国）网络技
术有限公司北京分公司资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司金融机构战略
合作部总经理。
张杰先生，董事，注册会计师、注册审计师。历任锡林浩特市君正能源化工
有限责任公司董事长、总经理，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、
总经理，内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，
鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事
会主席，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事，连云港港口国际石化仓储有限
公司董事，上海傲兴国际船舶管理有限公司监事，内蒙古君正互联网小额贷款有
限公司董事长，现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事会秘书。
付岩先生，董事，本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员，
中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有限公司
资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信
托有限责任公司总经理助理、普惠金融总部总经理、普惠金融部总经理，天津国
通股权投资基金管理有限公司董事、总经理，天津天信汇金资产管理有限公司董
事长（法定代表人）、总经理，中车金租租赁有限公司董事。
张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院院长。
贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。
魏新顺先生，独立董事，本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处长，
天津市政府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英联律
师事务所主任律师。
2、监事会成员基本情况
杨海军先生，监事，本科。历任北京证券有限责任公司深圳营业部总经理，
联合证券有限责任公司交易管理部总经理，厦门联合信托投资有限责任公司上海
证券部总经理，中泰信托有限责任公司证券部总经理、北京中心副总经理兼北京
中心综合管理部总经理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总经理兼融产
结合推进办副主任，现任天津信托有限责任公司业务总监。
刘佳女士，监事，硕士。历任中国国际航空股份有限公司审计部审计经理，
联想控股股份有限公司审计经理，现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公
司执行董事、经理，上海君正物流有限公司财务部副总经理。
李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山律师事务所律师，现任芜湖高新投资
有限公司法务总监。
付颖女士，监事，硕士。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务专员、
合规专员、高级合规经理、部门主管，现任本公司内控合规部总经理。
于洋先生，监事，博士。2011年7月加盟天弘基金管理有限公司，历任研究
员、投资研究部总经理助理，现任股票投资研究部总经理助理、基金经理。
史明慧女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高级产品经理，北京
新华富时资产管理有限公司部门总经理助理，2014年6月加盟天弘基金管理有限
公司，历任高级产品经理，现任产品部负责人。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生，副总经理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高级经理，北京
宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金管理
有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资
经理。2011年7月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资深基金
经理。
周晓明先生，副总经理，硕士。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属
北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资
部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉实基金
市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市场部副
总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011年8月加盟本公
司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理。
熊军先生，副总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员，
国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保
基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年3月加盟本公司，任命为公
司首席经济学家，现任公司副总经理。
朱海扬先生，副总经理，博士。历任中国太平洋人寿保险股份有限公司一级
专务、副处长、太平洋养老保险公司筹备组成员，长江养老保险股份有限公司筹
备组业务组副组长，市场发展部副总经理（主持工作）、销售管理部总经理、产
品支持部总经理、养老金财富管理部总经理，安邦养老保险股份有限公司拟任总
经理助理。2015年6月加盟本公司，历任养老金业务总监、总经理助理，现任公
司副总经理。
童建林先生，督察长，本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财
务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财
务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财务项
目主管。2006年8月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总经理、内控合
规部总经理。现任本公司督察长。
4、本基金基金经理
刘盟盟女士，北京大学工商管理硕士，17年证券从业经验，历任中财国企投
资有限公司总裁助理、葛兰素史客（中国）投资有限公司销售行政主管、嘉实基
金管理有限公司助理研究员，2012年2月加盟本公司，历任股票研究部研究员、
天弘债券型发起式证券投资基金基金经理（2018年6月至2019年12月）。现任
本公司基金经理。天弘医疗健康混合型证券投资基金基金经理、天弘恒新混合型
证券投资基金基金经理。
郭相博先生，纽约大学技术管理硕士，7年证券从业经验，历任北京同仁堂
科技发展股份有限公司部门主管，2014年2月加盟本公司，历任股票研究部研
究员、天弘债券型发起式证券投资基金基金经理（2018年6月至2019年12月）。
现任本公司基金经理。天弘医疗健康混合型证券投资基金基金经理、天弘医药创
新混合型证券投资基金基金经理。
历任基金经理：
刘冬先生，任职时间：2015年06月30日至2017年04月17日。
张子法先生，任职时间：2017年04月17日至2018年01月18日。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
陈钢先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基
金经理。
熊军先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。
邓强先生：首席风控官。
姜晓丽女士：固定收益机构投资部总经理、宏观研究部总经理、固定收益部
总经理、基金经理。
于洋先生：股票投资研究部总经理助理，基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使�