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汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金
更新招募说明书
（2020年第2号）
基金管理人：汇丰晋信基金管理有限责任公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金的募集申请于2015年6月30日经中国证监会证
监许可[2015]1449号文注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场，基金
净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同
时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对
证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额
持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险，本基金的特定风险等。本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预
期收益较高的基金产品，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基
金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金
合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，谨慎做出投资决策，自行承担投资风
险。
本基金可投资于资产支持证券。基金管理人虽然已制定了投资决策流程和风险控制制
度，但本基金仍将面临资产支持证券所特有的价格波动风险、流动性风险、信用风险等各种
风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概
要和基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负
责。
本招募说明书（更新）已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为
2020年8月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年6月30日。本招募说明书所
载的财务数据未经审计。
目 录
重要提示 .................................................................................................................................. 1
第一部分 绪言 ....................................................................................................................... 4
第二部分 释义 ....................................................................................................................... 5
第三部分 基金管理人 ........................................................................................................... 9
第四部分 基金托管人 ......................................................................................................... 16
第五部分 相关服务机构 ..................................................................................................... 20
第六部分 基金的募集 ......................................................................................................... 35
第七部分 基金合同的生效 ................................................................................................. 39
第八部分 基金份额的申购与赎回 ..................................................................................... 40
第九部分 基金的转换 ......................................................................................................... 51
第十部分 定期定额投资 ....................................................................................................... 52
第十一部分 基金的投资 ....................................................................................................... 53
第十二部分 基金的业绩 ..................................................................................................... 68
第十三部分 基金的财产 ..................................................................................................... 71
第十四部分 基金资产的估值 ............................................................................................. 72
第十五部分 基金的收益与分配 ......................................................................................... 77
第十六部分 基金费用与税收 ............................................................................................. 79
第十七部分 基金的会计与审计 ......................................................................................... 81
第十八部分 基金的信息披露 ............................................................................................. 82
第十九部分 风险揭示 ......................................................................................................... 88
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................. 91
第二十一部分 基金合同的内容摘要 ................................................................................. 94
第二十二部分 托管协议的内容摘要 ............................................................................... 109
第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ....................................................................... 121
第二十四部分 其他应披露事项 ......................................................................................... 123
第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................................................... 125
第二十六部分 备查文件 ................................................................................................... 126
第一部分 绪言
《汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销
售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”）以及《汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招
募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金
投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其
持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金
2、基金管理人：指汇丰晋信基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司
4、基金合同：指《汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的
任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇丰晋信智造先锋股票型
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金招募说明
书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自
2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的
修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
23、销售机构：指汇丰晋信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办
理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇丰晋信基金管理有限公司
或接受汇丰晋信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
45、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
46、元：指人民币元
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他
资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日各类份额的基金资产净值除以计算日各自类别的基金份额
总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
54、A类基金份额：指在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用的基金份额
55、C类基金份额：指在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本类别基金
资产中计提销售服务费的基金份额。
56、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金C 类基金份额的市场推广、销
售以及C 类基金份额持有人服务的费用
57、基金产品资料概要：指《汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
汇丰晋信基金管理有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼
法定代表人：杨小勇
成立时间：2005年11月16日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字【2005】172号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：周慧
联系电话：021-20376868
公司的股权结构如下：
山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）持有51%的股权，HSBC Global Asset
Management （UK） Limited （汇丰环球投资管理（英国）有限公司）持有49%的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
杨小勇先生，董事长，硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省信托投资公
司副总经理、山西省国信投资（集团）公司副总经理，山西光信实业有限公司副董事长,山
西省国信投资（集团）公司党委书记、山西信托副董事长,晋商银行股份有限公司党委副书
记、副行长（正职待遇）、山西金融投资控股集团有限公司副总经理、专职党委副书记、副
董事长（正职待遇）。
郭晋普先生，董事，硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投资实业总部
副总经理，太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心有限公司总经理、董事
长，山西信托董事长，山西国信投资集团有限公司专职党委副书记、副总经理。
柴宏杰先生，董事，本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室主任，晋商
银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长，山西省国信投资（集团）公司董事会
办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司董事、董事长，山西国信投资集团
有限公司投资总监兼投资管理部总经理，山西金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管
理部总经理。现任山西省国有资本投资运营有限公司总经理助理兼资本运营部负责人。
李选进，董事，硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展部经理、业务拓
展总监，汇丰投资管理（香港）董事兼亚太区企业拓展及中国事业主管，汇丰晋信基金管理
有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托股份有限公司董事长。
巴培卓（Pedro Augusto Botelho Bastos）先生, 董事。曾任汇丰环球投资管理（巴西）
行政总裁、汇丰环球投资管理（拉丁美洲）首席投资官、行政总裁。现任汇丰环球投资管理
亚太行政总裁。
王栋先生, 董事。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师(CFA)。曾任汇丰环球投资
管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）有限公司亚太企业拓展
经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部
总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。
梅建平先生，独立董事，博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大学访问副教
授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授。现任长江商学院校友事务副院长，金
融学教授。
叶迪奇，独立董事，硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁，汇丰银行(香
港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副行长、国际金融协会(IIF)
亚太区首席代表。现任星展银行(香港)有限公司独立董事。
2、基金管理人监事会成员
焦杨先生，监事，硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理，常务副总经理，
山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理，山西金融投资控股集团有限公司
运营总监兼资本运营部总经理，山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席，现任
山西证券股份有限公司监事会主席。
廖宜建，监事，本科学历。曾任职于日本兴业银行（现为瑞穗国际），1997 年加入汇
丰负责大中华区及新加坡的本地外汇、利率及债券市场业务，后先后担任汇丰中国地区司库、
汇丰中国环球银行及资本市场总监、汇丰银行（中国）有限公司副行长、汇丰银行（中国）
有限公司行长兼行政总裁。现任汇丰集团总经理、香港上海汇丰银行亚太区环球银行业务主
管。
曹菁女士，监事，硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培训部经理、
汇丰晋信基金管理有限公司人事经理，现任汇丰晋信基金管理有限公司人力资源总监。
侯玉琦先生，监事，硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资（集团）公司担任交易
员及投资经理，汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员、股票基金经理，现任汇丰晋信基金
管理有限公司高级投资经理。
3、基金管理人高级管理人员
王栋先生，总经理，硕士学历。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师(CFA)。曾任
汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）有限公司
亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总监、
特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。
王立荣先生，副总经理，硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证券投资部副
总经理、创新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总经理；汇丰晋信基金管理有限公
司副督察长。
赵琳女士，副总经理兼首席运营官、首席信息官，硕士学历。曾任华安基金管理有限公
司基金注册部副总监；中银基金管理有限公司基金运营部总监；汇丰晋信基金管理有限公司
基金运营部总监。
张毅杰先生，副总经理，硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发展经理、天
同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司总经理助理、直销业务
部总监。
古韵女士，督察长，硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总部副经理，
国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事会秘书和总经理助理。
4、本基金基金经理
陆彬先生，复旦大学金融学硕士。2014年加入汇丰晋信基金管理有限公司，曾任助理
研究员、研究员、助理研究总监。现任本基金、汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金以及
汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
曹庆先生，于2015年9月30日至2017年4月21日期间，曾管理本基金。
吴培文先生，于2015年9月30日至2019年12月27日期间，曾管理本基金。
5、投资决策委员会成员
王栋，总经理；郑宇尘，投资总监；范坤祥，研究总监；李媛媛，现任投资部固定收益
总监兼汇丰晋信货币市场基金基金经理。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内
部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，
采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）依照法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，
防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
五、基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
六、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经
营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产
的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行。
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离；
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
以合理的�