2016年1月7日09时58分沪深300指数较前一交易日收盘首次下跌达到或超过7%,依据上海证券交易所、深圳证券交易所及中国金融期货交易所(以下简称“交易所”)关于实施指数熔断的相关公告,自09时58分(以下称为“熔断时点”)起开始实施指数熔断,当日不再恢复交易。
为保护基金份额持有人的利益,保障基金投资运作的稳定性,根据相关法律法规、相关基金基金合同、中国基金业协会《关于指数熔断机制实施后公募基金行业相关配套工作安排的通知》及《指数熔断机制实施后公募基金销售业务操作问答》、上海证券交易所《关于指数熔断期间上海证券交易所场内基金申购赎回事项的通知》及深圳证券交易所《关于做好指数熔断期间场内基金申赎业务安排的通知》等规定,华宝兴业基金管理有限公司(以下简称“我司”)旗下相关基金申购、赎回及转换等业务的开放时间将相应调整。具体情况如下:
一、指数熔断后涉及调整的基金
我司管理的参与境内股票等权益类品种投资的开放式基金,包括股票型基金、混合型基金、股票型ETF及其联接基金,及可参与境内权益类品种投资的QDII基金和债券型基金。具体名单见附件。
二、涉及调整的业务
申购、赎回及转换
三、具体业务安排
1、我司作为登记机构的基金的申购、赎回等业务安排
我司作为登记机构的基金的申购、赎回及转换等业务的办理时间截至当日熔断时点。各基金销售机构应将在当日熔断时点前受理的有效业务申请发送基金管理人,基金管理人依据各基金销售机构提供的当日有效申请数据进行业务办理。
投资者熔断时点前提交且登记机构接受的申购、赎回及转换等业务申请,按当日的申请处理。
投资者自熔断时点至15:00间提出且登记机构接受的申购、赎回及转换等业务申请,按如下规则处理:对通过我司直销柜台和网上交易系统提交的申购、赎回及转换等业务申请,按下一开放日的申请处理,投资者可于熔断日的下一工作日的开放时间办理上述申请的撤单;对通过代销机构提交的申购、赎回及转换等业务申请,如代销机构当日将熔断时点后提交的上述业务申请上传给基金管理人的,此类申请将全部确认失败;如代销机构于熔断日的下一工作日将熔断时点后提交的上述业务申请上传基金管理人的,此类申请将按下一开放日的申请处理,投资者可于熔断日的下一工作日的开放时间办理上述申请的撤单。
2、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登公司”)作为登记机构的基金的申购、赎回等业务安排
中登公司作为登记机构的基金,场内申购赎回的业务办理时间遵循交易所、中登公司相关规定,实施指数熔断期间上述基金场内申购赎回业务同步暂停;场外申购赎回的业务办理与我司作为登记机构的基金的业务办理规则一致。
四、其他说明
依据目前深圳证券交易所的规则,在实施指数熔断期间,我司在该所上市交易的QDII基金(华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF),代码:162411)场内申购赎回业务同步暂停。该基金的场外申购、赎回等业务的办理不受指数熔断影响。
重要提示:
1、投资者办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书及其更新、风险提示、相关业务规则和操作指南、相关公告等文件。
2、投资者可通过我司客户服务电话:400-700-5588(免长途话费)、021-38924558,(按“0”转人工服务)或登录我司网站www.fsfund.com了解详情。
风险提示:
当发生指数熔断时,基金管理人可能延缓支付基金赎回款;投资者在熔断时点至15:00 间提交的部分基金的申购、赎回及转换等业务申请存在被确认失败的风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
华宝兴业基金管理有限公司
2016年1月7日
附件:受指数熔断影响开放时间基金的本公司基金名单
(1)登记机构为华宝兴业基金管理有限公司的基金:
基金代码
基金名称
000124
华宝兴业服务优选混合型证券投资基金
000601
华宝兴业创新优选混合型证券投资基金
000612
华宝兴业生态中国混合型证券投资基金
000753
华宝兴业量化对冲策略混合型发起式证券投资基金A
000754
华宝兴业量化对冲策略混合型发起式证券投资基金C
000866
华宝兴业高端制造股票型证券投资基金
000867
华宝兴业品质生活股票型证券投资基金
000993
华宝兴业稳健回报灵活配置混合型证券投资基金
001088
华宝兴业国策导向混合型证券投资基金
001118
华宝兴业事件驱动混合型证券投资基金
001324
华宝兴业新价值灵活配置混合型证券投资基金
001534
华宝兴业万物互联灵活配置混合型证券投资基金
001967
华宝兴业转型升级灵活配置混合型证券投资基金
240001
华宝兴业宝康消费品证券投资基金
240002
华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金
240003
华宝兴业宝康债券投资基金
240004
华宝兴业动力组合混合型证券投资基金
240005
华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金
240008
华宝兴业收益增长混合型证券投资基金
240009
华宝兴业先进成长混合型证券投资基金
240010
华宝兴业行业精选混合型证券投资基金
240011
华宝兴业大盘精选混合型证券投资基金
240012
华宝兴业增强收益债券型证券投资基金A
240013
华宝兴业增强收益债券型证券投资基金B
240014
华宝兴业中证100指数证券投资基金
240016
华宝兴业上证180价值交易型联接基金
240017
华宝兴业新兴产业混合型证券投资基金
240018
华宝兴业可转债债券型证券投资基金
240019
华宝兴业上证180成长交易型联接基金
240020
华宝兴业医药生物优选混合型证券投资基金
240022
华宝兴业资源优选混合型证券投资基金
001767
华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金人民币
001768
华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金美元
(2)登记机构为中登公司的基金:
基金代码
基金名称
162412
华宝兴业中证医疗指数分级证券投资基金
162413
华宝兴业中证1000指数分级证券投资基金
162414
华宝兴业新机遇灵活配置混合型证券投资基金
510030
上证180价值交易型开放式指数证券投资基金
510280
上证180成长交易型开放式指数证券投资基金