金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金托管协议(2021年6月修订)

金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
编号：
金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金
托管协议
（2021年6月修订）
基金管理人：金鹰基金管理有限限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
目 录
一、托管协议当事人 ....................................................................................................................... 1
二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 ........................................................................... 2
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ....................................................................... 3
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................................................................. 11
五、基金财产保管 ......................................................................................................................... 12
六、指令的发送、确认和执行 ..................................................................................................... 15
七、交易及清算交收安排 ............................................................................................................. 18
八、基金资产净值计算和会计核算 ............................................................................................. 24
九、基金收益分配 ......................................................................................................................... 29
十、信息披露 ................................................................................................................................. 30
十一、基金费用 ............................................................................................................................. 33
十二、基金份额持有人名册的保管 ............................................................................................. 34
十三、基金有关文件和档案的保存 ............................................................................................. 35
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ..................................................................................... 36
十五、禁止行为 ............................................................................................................................. 39
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................. 41
十七、违约责任 ............................................................................................................................. 43
十八、适用法律及争议解决方式 ................................................................................................. 44
十九、基金托管协议的效力和文本 ............................................................................................. 45
二十、其他事项 ............................................................................................................................. 46
金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
鉴于金鹰基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任
公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集金鹰改革红
利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；
鉴于上海浦东发展银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的
银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于金鹰基金管理有限公司拟担任金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金的
基金管理人，上海浦东发展银行股份有限公司拟担任金鹰改革红利灵活配置混合型证券
投资基金的基金托管人；
为明确金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之
间的权利义务关系，特制订本协议。
金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
一、托管协议当事人
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
住所：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79
法定代表人：王铁
成立时间：2002年12月25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】
97号
注册资本：人民币5.102亿元
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
电话：020-83936180
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
成立日期：1992年10月19日
基金托管业务资格批准机关：中国证监会
基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币293.52亿元
经营期限：永久存续
金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释
（一）依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机
构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以
下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基
金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、《金鹰改革红利灵活配
置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关法律、法规制定。
（二）目的
本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、
净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基
金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法
权益的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
除非本协议另有约定，本协议所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。
金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范
围、投资对象进行监督。
本基金将投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票（含
中小板、创业板、存托凭证以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券(包括但不限
于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、
分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债
等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金
托管人要求的格式提供投资品种，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资
是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比
例进行监督：
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：
股票资产占基金资产的比例为0-95%。本基金每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后，保持现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，
权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于改革红利相关主题
证券的比例不低于非现金基金资产的80%。
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合
理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规
定。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资
金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
限制：
1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%，其中投资于改革红利相
关主题证券的比例不低于非现金基金资产的80%；
2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低
于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等；
3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；
7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%；
8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
净值的10%；
9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的10%；
11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日
起3个月内予以全部卖出；
13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得
展期；
15）本基金的资产总值不得超过基金资产净值的140%；
16）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产
净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，
金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内
的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任
何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任
何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金
资产净值的20%；基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%；
18）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不
得超过该上市公司可流通股票的15%；
19）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票，不得超过
该上市公司可流通股票的30%；
20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
21）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交
易的股票合并计算；
23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
托管人对上述指标的监督义务，仅限于监督由基金管理人管理且由托管人托管的全
部公募基金的托管账户中的资金对外投资是否符合上述比例限制。《基金法》及其他有
关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。
除投资资产配置外，基金托管人对基金投资的监督和检查自基金募集资金进入托管
账户之日起开始。
（3）法律法规允许的基金投资比例调整期限
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的
投资组合不符合上述约定的比例的，除上述第2）、12）、20）、21）规定的情况外，基金
管理人应在10个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有
规定的从其规定。
（4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
（5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
3.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止
行为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受
上述规定的限制。
4.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限
制进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先
原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。
相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交
基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至
少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后，
本基金可不受上述规定的限制。
5.侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在重大赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持
有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，
可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较
基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支
付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
6.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银
行间债券市场进行监督。
（1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手的资信
风险控制措施进行监督。
基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库由
银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人
可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并及时书面通知基金托
管人。基金托管人据以对基金银行间债券市场交易的交易对手是否符合上述名单进行监
督。
（2）基金托管人对银行间交易市场的交易方式的控制按如下约定进行监督。
基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行评估，
控制交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式，在具体的交易
中，应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损失，基金托管
人不承担赔偿责任。
7.基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，
事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金管理人可以
根据实际情况的变化，及时对存款银行的名单予以更新和调整，并通知基金托管人。基
金托管人据此对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督。
基金管理人负责对存款银行的资信控制，并对投资银行存款的信用风险（包括但不
限于存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等）进行评估。对于基金投资的银行存
款，由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有
权要求相关责任人进行赔偿。
8.基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流
通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律
风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险
处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
（1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会核准的非公开发行股票、公开
发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流
通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
（2）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会
批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、
基金流动性困难以及相关损失等问题的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金
管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票的相
关流动性风险处置预案。
基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有
效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场
发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转出现困难时，基金管理人应保证提供足额现金
确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，
基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失的，基金托管人
不承担任何责任。
（3）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于执行投资指令之前两个工
作日将有关资料书面提交基金托管人，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、
完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但
不限于：
1）中国证监会核准发行非公开发行股票的批准文件。
2）有关非公开发行股票的发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
3）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
4） 基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的
通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关
书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在
投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管
理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等资料的权利。否则，
基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管
人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法就上述问题达成一致，应及时上报中国证监会请求
金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
解决。基金托管人履行了本协议规定的监督职责后，不承担任何责任。
9. 基金托管人对基金投资中小企业私募债券、中期票据的监督责任仅限于依据本
协议第二条第（一）款第2项对投资比例和投资限制进行事后监督；除此外，无其它监
督责任。如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合
和协助基金托管人进行监督和核查。基金因投资中小企业私募债券、中期票据导致的信
用风险、流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致基金出现
损失的，基金托管人不承担任何责任。
基金管理人管理的基金在投资中小企业私募债、中期票据前，基金管理人须根据法
律、法规、监管部门的规定，制定严格的关于投资中小企业私募债、中期票据的风险控
制制度和流动性风险处置预案，管理人在此承诺将严格执行该风险控制制度和流动性风
险处置预案。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分
配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合
同》、基金托管协议等有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金
管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，
进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金
管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监
会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协
议对基金业务的监督和核查，对基金托管人发出的书面提示，必须在规定时间内答复基
金托管人并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法律法规、
《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应
积极配合提供相关数据资料和制度等。
若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已经生效
的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当
立即通知基金管理人，并报告中国证监会。基金管理人的上述违规失信行为给基金财产
或基金份额持有人造成的损失，由基金管理人承担。
金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，
基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知
基金管理人，并报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基
金管理人限期纠正。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行
使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金
托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金
托管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户、是否复
核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、是否根据管理人指令办理清算交收、
进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、
《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金
托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式向基金管理人发出回
函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金
托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监
会。基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督
管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采
取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告
仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 托管协议
五、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产。未经基金管理人的指令，不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产（托管人主动扣收的汇划费除外）。托管人不对处
于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。
3.基金托管人按照规定为托管的基金财产开设资金账户和证券账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和
其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独