金鹰元禧混合型证券投资基金
基金合同
基金管理人:金鹰基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
目 录
一、前言 1
二、释义 3
三、基金的基本情况 8
四、基金的历史沿革 9
五、基金的存续 10
六、基金份额的申购与赎回 11
七、基金合同当事人及权利义务 19
八、基金份额持有人大会 26
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 35
十、基金的托管 38
十一、基金份额的注册登记 39
十二、基金的投资 41
十三、基金的财产 50
十四、基金资产估值 52
十五、基金费用与税收 57
十六、基金的收益与分配 60
十七、基金的会计与审计 62
十八、基金的信息披露 63
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 69
二十、业务规则 72
二十一、违约责任 73
二十二、争议的处理和适用的法律 74
二十三、《基金合同》的效力 75
二十四、其他事项 76
二十五、《基金合同》内容摘要 77
一、前言
为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》当事人的权利与义务,规范
金鹰元禧混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)运作,依照《中
华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基
金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称《信息披露办法》)、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基
金合同的内容与格式》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以
下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、
充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上,特订立《金鹰元禧
混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“本合同”或“《基金合同》”)。
《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件,其
他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,
均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份
额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人
和《基金合同》的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》
的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有
权利,同时需承担相应的义务。
金鹰元禧混合型证券投资基金由金鹰保本混合型证券投资基金转型而来。金
鹰保本混合型证券投资基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募
集,并经中国证监会核准。中国证监会对金鹰保本混合型证券投资基金募集的核
准以及其转型为本基金的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金,必须自担风
险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。
《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定,若因法律法规的
修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致,应当
以届时有效的法律法规的规定为准,及时作出相应的变更和调整,同时就该等变
更或调整进行公告。
风险提示——基金主要投资于证券市场,而证券市场价格因受到经济因素、
政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动,从而导致基金收
益水平发生变化,产生风险。
投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。基金管理
人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期
持有。
二、释义
《基金合同》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
本合同、《基金合同》 《金鹰元禧混合型证券投资基金基金合同》及对本合同
的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特
别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章
及规范性文件
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》
元 中国法定货币人民币元
基金或本基金 金鹰元禧混合型证券投资基金
《招募说明书》 《金鹰元禧混合型证券投资基金招募说明书》,即用于
公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务
机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的申购
和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金
资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基
金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合
同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额
持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及
查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投资
者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀
请文件,及其定期的更新
《托管协议》 基金管理人与基金托管人签订的《金鹰元禧混合型证券
投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
《业务规则》 《金鹰基金管理有限公司注册登记业务规则》
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机
构
基金管理人 金鹰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额
的投资者
基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得
基金代销业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服
务代理协议,代为办理本基金发售、申购、赎回和其他
基金业务的代理机构
销售机构 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资
者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易
确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金注册登记机构 金鹰基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办
理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承
担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基
金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基
金的自然人
机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在
中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立
的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证
券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证
券公司以及其他资产管理机构
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律
法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其
他投资者的总称
基金合同生效日 指《金鹰元禧混合型证券投资基金基金合同》生效起始
日,《金鹰保本混合型证券投资基金基金合同》自同一
日起失效
募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理
人管理的任一开放式基金(转出基金)的全部或部分基
金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金
(转入基金)的基金份额的行为
转换入 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理
人管理的其他开放式基金的全部或部分基金份额转换
为本基金的基金份额的行为
转换出 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的本基金的
全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的其他开
放式基金的行为
日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 自T日起第n个工作日(不包含T日)
申购 在本基金存续期内,基金投资者根据基金销售网点规定
的手续,向基金管理人购买基金份额的行为
赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理
人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合
同》生效后不超过3个月的时间开始办理
巨额赎回 在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申
请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购
申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超
过上一日本基金总份额的10%时的情形
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持
有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机
构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况
的账户
转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一
交易账户转入另一交易账户的业务
基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、
证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他
收入
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本
基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总
和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值 计算日每类基金资产净值除以该日该类基金份额总数
的数值
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
的过程
货币市场工具 现金;期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、
中央银行票据、同业存单;剩余期限在397天以内(含
397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持
证券;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好
流动性的货币市场工具
指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网
网站
A 类基金份额 指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额
C类基金份额 指从基金资产中计提销售服务费的基金份额
不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
《流动性风险管理规指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
定》 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》及颁布机关对其不时做出的修订
流动性受限资产 是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约
定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限
的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债
务违约无法进行转让或交易的债券等
摆动定价机制 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分
配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份
额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受
损害并得到公平对待
三、基金的基本情况
(一)基金名称
金鹰元禧混合型证券投资基金
(二)基金的类别
混合型证券投资基金
(三)基金的运作方式
契约型开放式
(四)基金的投资目标
本基金在有效控制风险的前提下,力争使基金份额持有人获得超额收益与长
期资本增值。
(五)基金存续期限
不定期
(六)基金份额类别
本基金根据所收取费用方式的差异,将基金份额分为不同的类别。
不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从
本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额。
本基金A 类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A
类基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净
值。
投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得
互相转换。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在
招募说明书中公告。基金管理人可在法律法规和基金合同规定的范围内在不损害
基金份额持有人利益以及不提高现有基金份额持有人适用费率的情况下,经与基
金托管人协商,增加新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费率水平、或
者停止现有基金份额类别的销售等,无需召开基金份额持有人大会,但调整实施
前基金管理人需及时公告。
四、基金的历史沿革
本基金由金鹰保本混合型证券投资基金第二个保本周期届满后转型而来。
金鹰保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准金鹰保本混合型证券
投资基金募集的批复》(证监许可[2011]436号)核准募集,基金管理人为金鹰基
金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
金鹰保本混合型证券投资基金自2011年4月13日至2011年5月13日进行
公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理基金备案手续。经中国证监
会书面确认,《金鹰保本混合型证券投资基金基金合同》于 2011年5月17 日生
效。
金鹰保本混合型证券投资基金于 2017 年6月21日第二保本周期到期,由
于不符合保本基金存续条件,按照《金鹰保本混合型证券投资基金基金合同》的
约定,该基金保本周期到期后转型为非保本的混合型基金,名称相应变更为“金
鹰元禧混合型证券投资基金”。金鹰保本混合型证券投资基金的保本周期到期操
作期间为保本周期到期日及之后3个工作日(含第3个工作日),即2017年6月
21日至2017年6月26日。自2017年6月27日起金鹰保本混合型证券投资基
金正式转型为金鹰元禧混合型证券投资基金,转型后的《金鹰元禧混合型证券投
资基金基金合同》自该日起生效。
五、基金的存续
《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不超过200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以
披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开
基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时,从其规定。
六、基金份额的申购与赎回
(一)申购与赎回场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基
金代销机构,并予以公告。
(二)申购与赎回的开放日及时间
本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间内开始办理,
基金管理人应在开始办理申购、赎回的具体日期前2日在至少一家指定媒体及基
金管理人互联网网站(以下简称“网站”)公告。
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回
时除外),投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时
间在《招募说明书》中载明或另行公告。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理
人可对申购、赎回时间进行调整,但此项调整应在实施日2日前在指定媒体公告。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺
序赎回,以确定所适用的赎回费率。对于由金鹰保本混合型证券投资基金转型后
基金的基金份额,其持有期将从原份额取得之日起连续计算;
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质
利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
(四)申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向
基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提
交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无
效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认
T日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在T+1日内为投
资者对该交易的有效性进行确认,在T+2日后(包括该日)投资者可向销售机
构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的确认情况。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确
认时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒体上公告并报中国证监会备案。
基金发售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发
售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金注册登记机构的确
认结果为准。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,
若申购不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。
投资者T日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关
基金销售机构在T+7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。
在发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
(五)申购与赎回的数额限制
1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额。具体规定请参见《招募说明书》;
2、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额。具体规
定请参见《招募说明书》;
3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定请
参见《招募说明书》;
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
5、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申
购的金额、赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制,
基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定
媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
(六)申购费用和赎回费用
1、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投
资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的
余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规
定的比例下限。其中对于持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回
费并全额计入基金财产。
3、本基金申购费率最高不超过5%,赎回费率最高不超过5%。
4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》
的规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相
关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前
2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资
者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履
行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
6、本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况,
根据相关法律法规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。
(七)申购份额与赎回金额的计算
1、本基金申购份额的计算:
采用“金额申购”的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申
购份额的具体计算方式详见《招募说明书》。
2、本基金赎回金额的计算:
采用“份额赎回”方式。赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算,
赎回金额的具体计算方式详见《招募说明书》。
3、本基金基金份额净值的计算:
T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,
经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金A 类基金份额和C类基
金份额分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基
金各类份额净值的计算,均保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由
此产生的收益或损失由基金财产承担。
4、申购份额、余额的处理方式:
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日该类
基金份额净值为基准计算,申购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后2
位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
5、赎回金额的处理方式:
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并
扣除相应的费用,赎回金额计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的
部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金促销计划,针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人
适当调低基金申购费率、赎回费率、销售服务费率和转换费率。
(八)申购和赎回的注册登记
投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办
理注册登记手续,投资者自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益
的注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调
整,但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前3个工作日在至少
一家指定媒体及基金管理人网站公告。
(九)拒绝或暂停申购的情形及处理方式
除非出现如下情形,基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请:
1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
2、证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算;
3、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对
基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;
4、法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形;
5、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。
6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。
7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投
资者单日或单笔申购金额上限的。
发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)到(4)
项、(7)项暂停申购情形时,基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人
网站刊登暂停申购公告。
(十)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回
申请或者延缓支付赎回款项:
1、不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项;
2、证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值;
3、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回,
导致本基金的现金支付出现困难;
4、发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况;
5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受
的赎回申请,基金管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延期支付部分
赎回款项,按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比
例分配给赎回申请人,未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理
办法在后续开放日予以支付。
同时,在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎
回款项,最长不超过20个工作日,并在至少一家指定媒体及基金管理人网站公
告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回,基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站
上刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,并依照
有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。
(十一)巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
本基金单个开放日,基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额)超过上一日基金总份额的10%时,即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分顺延赎回。
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申