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基金管理人：兴业基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
本基金经2014年1月29日中国证券监督管理委员会证监许可【2014】180
号文准予募集注册。本基金基金合同于2014年3月13日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者拟申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基
金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担
基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券
价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投
资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产
生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金是债券型基金，属于证券投
资基金中的较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合
型基金和股票型基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金
的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资
的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不
活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总
数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%
的除外。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020年9月1日起执行。
本基金信息披露事项以法律法规规定及本招募说明书“第十七部分 基金的
信息披露”章节约定的内容为准。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。除非
另有说明，本更新招募说明书所载内容截止日为2021年2月28日，有关财务数
据和净值表现数据截止日为2020年12月31日（本招募说明书中的财务资料未
经审计）。
目 录
一、绪言 ........................................................................................................................................ 4
二、释义 ........................................................................................................................................ 5
三、基金管理人 ........................................................................................................................... 10
四、基金托管人 ........................................................................................................................... 21
五、相关服务机构 ....................................................................................................................... 25
六、基金的募集 ........................................................................................................................... 46
七、基金合同的生效 .................................................................................................................... 47
八、基金份额的封闭期和开放期 ................................................................................................. 48
九、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 49
十、基金的投资 ........................................................................................................................... 60
十一、基金的业绩 ....................................................................................................................... 70
十二、基金的财产 ....................................................................................................................... 72
十三、基金资产的估值 ................................................................................................................ 73
十四、基金的收益与分配 ............................................................................................................ 78
十五、基金的费用与税收 ............................................................................................................ 80
十六、基金的会计与审计 ............................................................................................................ 82
十七、基金的信息披露 ................................................................................................................ 83
十八、风险揭示 ........................................................................................................................... 89
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................................................................... 92
二十、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 95
二十一、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 111
二十二、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 124
二十三、其它应披露事项 .......................................................................................................... 125
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 .................................................................................... 127
二十五、备查文件 ..................................................................................................................... 128
一、绪言
本基金经中国证监会2014年1月29日证监许可【2014】180号文准予募集
注册。本基金基金合同于2014年3月13日正式生效。
本《招募说明书(更新)》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简
称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等
有关法律法规以及《兴业定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基
金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指兴业定期开放债券型证券投资基金
2、基金管理人：指兴业基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《兴业定期开放债券型证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴业定期开放
债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《兴业定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其
更新
7、基金份额发售公告：指《兴业定期开放债券型证券投资基金基金份额发
售公告》
8、基金产品资料概要：指《兴业定期开放债券型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指兴业基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为兴业基金管理有
限公司或接受兴业基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、封闭期：本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日，结束之
日为基金合同生效日所对应的下一年年度对日前的倒数第二日。第二个封闭期的
起始之日为第一个开放期结束之日次日，结束之日为第一个开放期结束之日次日
所对应的下一年年度对日前的倒数第二日，依此类推。本基金在封闭期内不办理
申购与赎回业务，也不上市交易
37、开放期：本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期，期间
可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期原则上不少于5个工作日且最长不
超过20个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理
人最迟应于开放期开始的2日前进行公告。如封闭期结束后或在开放期内发生不
可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计
算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期
时间，直至满足开放期的时间要求
38、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，若该日历年
度中不存在对应日期的，则该日为该年度对月的最后一日
39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、《业务规则》：指《兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
和投资人共同遵守
42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的20%
49、元：指人民币元
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、资产支
持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件。
58、基金份额分类：本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同将基金
份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额
净值和基金份额累计净值
59、A类基金份额：指在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别
基金资产中计提销售服务费的基金份额
60、C类基金份额：指从本类基金资产中计提销售服务费，并不再收取申购
费用的基金份额
三、基金管理人
（一）基金管理人情况
名称：兴业基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼
办公地址：上海市浦东新区银城路167号13、14层
法定代表人：官恒秋
设立日期：2013年4月17日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288号
组织形式：有限责任公司
注册资本：12亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：021-22211888
联系人：郭玲燕
股权结构：
股东名称 出资比例
兴业银行股份有限公司 90%
中海集团投资有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
官恒秋先生，董事长，硕士学位，高级经济师。曾任兴业银行国际业务部副
总经理，兴业银行深圳分行党委副书记、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、
行长，兴业银行南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书记、
董事长。
明东先生，董事，硕士学位，高级经济师。曾先后在中远财务有限责任公司
及中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作，
历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋
运输（集团）总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远
海运发展股份有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。
胡斌先生，董事，硕士学位，高级经济师。曾任兴业银行乌鲁木齐分行企业
金融总部营销管理部总经理，兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总
经理助理，兴业银行北京分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副
总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理，兼任兴业财富资
产管理有限公司执行董事。
李春平先生，独立董事，博士学位，高级经济师。曾任国泰君安证券股份有
限公司总裁助理，国泰基金管理有限公司总经理、执行董事，长江养老保险股份
有限公司党委副书记、总裁，上海量鼎资本管理公司执行董事，上海保险交易所
中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。现任杭州华智融科股
权投资公司总裁。
陈华锋先生，独立董事，博士学位。曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商
学院金融学助理教授，美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授（终身教职），
清华大学五道口金融学院讲席副教授（终身教职）。现任复旦大学泛海金融学院
教授、博士生导师、MBA项目学术主任。
杨振宇先生，独立董事，本科学历。曾任深圳华星科技有限公司经营部经理，
上海置星投资中心（有限合伙）创始合伙人、投资决策委员会主席，上海东方飞
马股权投资基金管理中心（有限合伙）投资合伙人、投资决策委员会主席等职。
现任上海菡源投资中心（有限合伙）执行事务合伙人（委派代表）、投资决策委
员会主席，上海东方飞马投资管理有限公司董事长，上海谦远企业管理有限公司
执行董事，上海东方飞马企业服务有限公司联席董事长。兼任上海交通大学教育
发展基金会理事。
2、监事会成员
林榕辉先生，监事会主席，博士学位。曾任兴业银行总行计划资金部副总经
理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长，同业业务部总经理、风险管
理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等
职务。现任兴业银行总行同业金融部总经理。
杜海英女士，监事，硕士学位。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司发
展部科长、发展部副主任（主持工作）、发展部主任，中共中国海运（集团）总
公司党校副校长，集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公
司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司董事，河南远海中原物流产业发
展基金管理有限公司董事长。
郎振宇先生，职工监事，本科学历。曾任天弘基金管理有限公司广州分公司
总经理助理、兴业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管
理有限公司人力资源部副总经理、综合管理部总经理等职。现任兴业基金管理有
限公司上海分公司总经理。
楼怡斐女士，职工监事，硕士学位。曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、
富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监。现任兴业
基金管理有限公司交易部总经理。
3、公司高级管理人员
官恒秋先生，董事长，简历同上。
胡斌先生，总经理，简历同上。
王薏女士，督察长，本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总
经理，兴业银行广州分行副行长，兴业银行信用审查部总经理，兴业银行小企业
部总经理，兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。现任
兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。
黄文锋先生，副总经理，硕士学位，高级经济师。历任兴业银行厦门分行鹭
江支行行长、集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务
部总经理，兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副
总经理，兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委
委员、副总经理。
张顺国先生，副总经理，本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理，
深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理，深圳发展银
行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、
上海分行营销管理部总经理，兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总
经理，上海兴晟股权投资管理有限公司总经理，兴投（平潭）资本管理有限公司
执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。
庄孝强先生，总经理助理，本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副
总经理，兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处
长，兴业银行总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总经理。
现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理。
张玲菡女士，总经理助理，本科学历。历任银河基金管理有限公司市场部渠
道经理，交银施罗德基金管理有限公司广东分公司副总经理、渠道部副总经理、
营销管理部总经理、市场总监。现任兴业基金管理有限公司总经理助理。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
周鸣女士，硕士学位。19年证券行业从业经验，先后任职于天相投资顾问
有限公司、太平人寿保险公司、太平养老保险公司从事基金投资、企业年金投资
等。2009年加入申万菱信基金管理有限公司担任固定收益部总经理。2009年6
月至2013年7月担任申万菱信收益宝货币基金基金经理，2009年6月至2013
年7月担任申万菱信添益宝债券基金基金经理，2011年12月至2013年7月担
任申万菱信可转债债券基金基金经理。2013年8月加入兴业基金管理有限公司，
现任兴业基金管理有限公司固定收益投资部总经理兼固定收益投资总监、基金经
理。2014年 3月13日起担任兴业定期开放债券型证券投资基金基金经理，2015
年2月12日至2016年11月17日担任兴业年年利定期开放债券型证券投资基金
基金经理，2015年5月21日至2017年9月7日担任兴业聚优灵活配置混合型
证券投资基金基金经理，2015年5月29日起担任兴业收益增强债券型证券投资
基金基金经理，2020年12月3日起担任兴业稳固收益一年理财债券型证券投资
基金的基金经理。
腊博先生，硕士学位。17年证券从业经验。2003年7月至2006年4月，在
新西兰ANYING国际金融有限公司担任货币策略师；2007年1月至2008年5月，
在新西兰FORSIGHT金融研究有限公司担任策略分析师；2008年5月至2010年8
月，在长城证券有限责任公司担任策略研究员；2010年8月至2014年12月就
职于中欧基金管理有限公司，其中2010年8月至2012年1月担任宏观、策略研
究员，2012年1月至2013年8月担任中欧新趋势股票型证券投资基金、中欧新
蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中欧稳健收益债券型证券投资基金、中欧信
用增利分级债券型证券投资基金、中欧货币市场基金的基金经理助理，2013年8
月至2014年12月担任中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理。2014年12
月加入兴业基金管理有限公司，2015年5月14日至2018年9月10日担任兴业
聚利灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015年5月21日至2018年8月9
日担任兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015年7月8日至2017
年1月19日担任兴业聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015年7月
24日起担任兴业定期开放债券型证券投资基金基金经理，2016年2月3日至2017
年7月26日任兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年2月19
日至2017年5月9日任兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2016
年3月18日至2017年5月9日任兴业福益债券型证券投资基金基金经理，2016
年4月8日起任兴业聚盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年4月
25日起任兴业聚鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年6月30日至
2017年9月7日任兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年11
月4日至2018年5月8日任兴业裕恒债券型证券投资基金基金经理，2017年3
月20日至2018年5月8日任兴业18个月定期开放债券型证券投资基金基金经
理，2017年12月29日起任兴业6个月定期开放债券型发起式证券投资基金基
金经理，2018年4月19日起任兴业龙腾双益平衡混合型证券投资基金基金经理，
2019年2月22日起任兴业裕恒债券型证券投资基金基金经理，2020年9月28
日起任兴业稳健双利一年持有期债券型证券投资基金基金经理，2020年12月23
日起任兴业聚申一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
徐莹，于2014年3月13日至2015年7月24日期间担任兴业定期开放债券
型证券投资基金基金经理。
5、投资策略委员会成员
胡斌先生，总经理。
黄文锋先生，副总经理。
周鸣女士，固定收益投资部总经理兼固定收益投资总监。
冯小波先生，基金经理。
腊博先生，固定收益投资部公募债券投资团队总监。
陈子越先生，固定收益研究部副总经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基
金管理人必须履行以下职责：
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、法律、行政法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证
券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的
内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（9）故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；
（13）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
4．本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、
策略及限制等全权处理本基金的投资。
5．本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，
采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
（五）基金经理承诺
1．依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益；
2．不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
3．不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易
活动；
4．不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的风险管理制度
投资业务风险可以分为基本风险和操作风险。基本风险包括投资对象的市场
风险和流动性风险；操作风险包括交易过程风险和投资纪律执行风险等。
本公司建立健全了的风险管理体系，针对基金运作各个环节构建了相应的风
险管理方法，并加以有效执行。
1、风险管理体系
本基金的风险管理体系包括风险控制决策体系、风险控制监控体系、风险控
制执行体系、风险控制保障体系及自律体系。其中，风险控制执行体系是在风险
控制决策、监控、保障和自律体系共同支持下完成的，各个风险控制环节的关系
如图1所示：
图1、风险控制体系示意图
风险控制决策由投资决策委员会负责，风险控制监控由风险管理部负责，风
险控制执行由各业务部门和职能部门负责，风险控制保障包括财务保障、屏蔽保
障和技术保障，自律体系包括法制教育和道德培养等。
督察长全面介入各个风险控制环节之中。
2、投资风险管理
本基金的投资风险控制包括事前风险控制、事中风险控制和事后风险控制。
事前风险控制主要指投资分析和投资决策中的风险控制；事中风险控制主要指交
易实施过程中的风险控制；事后风险控制主要指投资组合构建之后的风险评估与
跟踪。
①投资分析的风险控制
投资分析风险主要指投资研究人员在收集信息、处理信息过程中可能存在的
致使基金份额持有人遭受损失的风险因素。对此，本公司建立了从研究初选库到
投资备选库的严格研究流程和制度，并有效执行，以防范投资分析风险。
②投资决策的风险控制
投资决策风险主要是指因投资决策失误所导致的可能使投资遭受损失的风
险。对此，本公司制定了详细的投资决策流程和制度，以防范投资决策风险。如
建立严格的投资备选库制度，严格的投资权限审批制度，定期或不定期绩效和风
险评估等。
③基金交易的风险控制
交易风险是指基金投资交易实施过程中可能产生的风险。本公司严格执行集
中交易制度，确保交易执行过程的公平独立。为了确保交易过程的独立性与公平
性，交易部独立于基金管理部门，以有效控制交易风险。
④投资风险的事后控制
本公司对基金投资进行实时监控，并按月、按季进行风险定期评估，以加强
投资风险的事后控制。风险管理部每月对基金投资风险进行评估，并将评估报告
提交投资决策委员会讨论和审议；每季度分析市场环境变化和重大事件影响，报
告面临的各项风险暴露情况，对基金投资风险提出建议和警告；根据投资决策委
员会或投资主管的要求，不定期对基金投资的特定风险进行评估，并提交相关报
告。
（七）基金管理人的风险管理和内部控制制度
（1）内部控制的原则
①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，
并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度
的独立性与权威性。
③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实
可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
④重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部
风险控制与公司业务发展同等重要。
（2）内部控制的主要内容
①控制环境
公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管
理人在董事会下设立有独立董事参加的审计与风险管理委员会，负责评价与完善
公司的内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保
公司财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有
效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策
委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的
重大决策。
此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运
作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发
生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
②风险评估
公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、
投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能
性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。
③操作控制
公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相
互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权
分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核
对、相互牵制。
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的
关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，
每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完
整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。
④信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息
交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保
证信息及时送达适当的人员进行处理。
⑤监督与内部稽核
基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检
查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的
执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公
司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核报告提
交全体董事审阅并报送中国证监会。
四、基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：任德奇
住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：上海市长宁区仙霞路18号
邮政编码：200336
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.63亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电 话：95559
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全
国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续12年
跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排名第162位；列《银行家》(The
Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第11位。
截至2020年9月30日，交通银行资产总额为人民币10.80万亿元。2020
年1-9月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币527.12亿元。
交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基
金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师
和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能
优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的
资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。
任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代
为履行行长职责）、执行董事， 2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其
中：2019年4月至2020年1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年8月
至2019年12月任本行行长； 2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、
副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非
执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总
裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月
历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、
湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后在中国建
设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员
会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。
刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
刘先生2020年7月起担任本行行长；2016 年11 月至2020 年5 月任中国
投资有限责任公司副总经理；2014 年12 月至2016 年11 月任中国光大集团股
份公司副总经理；2014 年6 月至2014 年12 月任中国光大（集团）总公司执
行董事、副总经理（2014 年6 月至2016 年11 月期间先后兼任光大永明人寿
保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司
执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大实业（集
团）有限责任公司董事长）；2009 年9 月至2014 年6 月历任中国光大银行行
长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融
市场中心总经理）；1993 年7 月至2009 年9 月先后在中国光大银行国际业务
部、香港代表处、资金部、投行业务部工作。刘先生2003 年于香港理工大学获
工商管理博士学位。
袁庆伟女士，资产托管部总经理，高级经济师。
袁女士2015年8月起任本行资产托管部总经理；2007年12月至2015年8
月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管部副总经理；1999
年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处
长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计
算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至2020年9月30日，交通银行共托管证券投资基金500只。此外，交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银
行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管
理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资
产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、QDLP资金和QFLP资
金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部
管理，托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、
评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保
护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监
管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。
2、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内
部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、
反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交
通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，
分账管理。
4、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设
置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消
除内部控制中的盲点。
5、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模
式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行
之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被
有效执行。
6、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环
节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳
的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资
产托管业务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金
托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银
行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通
银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、
《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人
员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变
化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，
业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信
息披露由专人负责。
托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实
现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行
进行国际标准的内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投
资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和
支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、
基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及
时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。
交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银
行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告
中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处
罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
五、相关服务机构
（一）基金管理人
名称：兴业基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼
办公地址：上海市浦东新区银城路167号13、14层
法定代表人：官恒秋
设立日期：2013年4月17日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288号
组织形式：有限责任公司
注册资本：12亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：021-22211888
联系人：郭玲燕
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的其他业务
（二）基金托管人
名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号（邮政编码：200120）
办公地址：上海市长宁区仙霞路18号
法定代表人：任德奇
电话：021-95559
联系人：陆志俊
成立时间：1987年3月30日
组织形式：股份有限公司
注册资本：742.63亿元人民币
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民
银行银发［1987］40号文
存续期间：持续经营
（三）代销机构
1. A类基金份额代销机构（仅代销A类）
（1）名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：任德奇
联系电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：胡佳敏
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（2）名称：中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人: 高迎欣
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
邮政编码：100031
联系人：穆婷
电话：96668
网址：www.cmbc.com.cn
（3）名称：中信建投证券股份有限公司
住所: 北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人: 王常青
办公地址：北京市朝内大街188号
邮政编码：100010
联系人：刘芸
电话：010-95587
网址：www.csc108.com
（4）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：沈如军
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
邮政编码：100004
联系人：吕卓
电话：400 910 1166
网址：www.cicc.com.cn
（5）名称：中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：刘连舸
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
邮政编码：100818
联系人：苏丽华
电话：95566
网址：www.boc.cn
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：缪建民
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
联系人：周嘉谊
电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（7）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
邮政编码：315100
联系人：黄海平
电话：0574-87050038
网址：www.nbcb.com.cn
（8）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所: 上海市中山东一路12号
法定代表人：郑杨
办公地址：上海市中山东一路12号
邮政编码：200002
联系人：吴雅婷
电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
(9)名称：国金证券股份有限公司
住所: 四川省成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人：冉云
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号
邮政编码：610015
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
网址： www.gjzq.com.cn
客户服务电话：95310
（10）名称：中国银河证券股份有限公司
住所: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
邮编：100033
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
(11)名称：云南红塔银行股份有限公司
住所: 云南省玉溪市东风南路2号
法定代表人：旃绍平
办公地址：云南省玉溪市东风南路2号
邮政编码：653100
联系人：马杰
电话：0877-2791676
网址：www.ynhtbank.com
客服电话：0877-96522
（12）名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：何之江
联系电话：021-38637436
传真：0755-82435367
联系人：王超
客服电话：95511-8
公司网址：http://stock.pingan.com
2. C类基金份额代销机构（仅代销C类）
（1）腾安基金销售（深圳）有限公司
客户服务电话：95017(拨通后转 1 转 8)
网站： www.txfund.com
3. A类、C类基金份额代销机构
（1） 中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
邮政编码：100026
联系人：杜杰
电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（2） 中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人：张皓
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层
邮政编码：100026
联系人：李琪
电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com/e-futures
（3） 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：冯恩新
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层
邮政编码：266071
联系人：孙秋月
电话：95548
网址：sd.citics.com
（4） 青岛农村商业银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼
法定代表人：刘仲生
联系人：严菲
电话：400-11-96668
网址：www.qrcb.com.cn
（5） 平安银行股份有限公司
住所: 深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人: 谢永林
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
邮政编码：518000
联系人：赵杨
电话：95511
网址：http://bank.pingan.com/
（6） 晋商银行股份有限公司
住所：山西省太原市小店区长风街59号
办公地址：山西省太原市小店区长风街59号
法定代表人：阎俊生
联系人：卫奕信
电话：95105588
网站：www.jshbank.com
（7） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：95579
网站：https://www.95579.com/
（8） 中原银行股份有限公司
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
邮政编码：450000
法定代表人：窦荣兴
联系人：张星强
电话：0371-85519823
传真：0371-85519869
客服电话：95186
网址： www.zybank.com.cn
（9） 长城证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号14、16、17楼
邮政编码：518034
法定代表人：张巍
联系人：梁浩
电话：95514
网址：www.cgws.com
（10） 上海华信证券有限责任公司
住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人：陈灿辉
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
邮政编码：200003
联系人： 徐璐
电话：400-820-5999
网址：http://www.shhxzq.com
（11） 兴业银行股份有限公司
住所: 福州市湖东路154号
法定代表人：高建平
办公地址：上海市浦东新区银城路167号
邮政编码：200120
联系人：孙琪虹
电话： 95561
网址：http://www.cib.com.cn
（12） 江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
法定代表人：吴言林
办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
邮政编码：210000
联系人：孙平
电话：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
法定代表人：葛新
办公地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
邮政编码：100193
联系人：孙博超
电话：95055
网址：www.baiyingfund.com
（14） 上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人： 申健
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
邮政编码：200127
联系人： 张蜓
电话：18017373527
网址： www.wg.com.cn
（15） 上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
法定代表人：金佶
办公地址：上海市徐汇区田州路99号凤凰园11号楼4楼
邮政编码：200000
联系人：吴卫卫
电话：021-34013999
网址： www.hotjijin.com
（16） 天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
法定代表人：丁东华
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
邮政编码：100125
联系人：王静
电话：4008-133-233
网址： www.gomefinance.com.cn
（17） 北京创金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表人：梁蓉
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
邮政编码：100053
联系人：魏素清
电话：400-6262-818
网址： www.5irich.com
（18） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
住所：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14
法定代表人：吴雪秀
办公地址：北京市海淀区奥北科技园国泰大厦9层
邮政编码：100000
联系人：董宣
电话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
（19） 南京途牛基金销售有限公司
住所：南京市玄武区玄武大道699-1号
法定代表人：宋时琳
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-32号
邮政编码：210042
联系人：张士帅
电话：4007-999-999转3
网址： jr.tuniu.com
（20） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
法定代表人：张冠宇
办公地址：北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心A座10层
邮政编码：100020
联系人：孙书慧
电话：400-819-9868
网址：http:// www.datangwealth.com
（21） 北京展恒基金销售股份有限公
住所:北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607
法定代表人：闫振杰
办公地址：北京市朝阳区北四环盘古大厦A座3205室
邮政编码：100101
联系人：武文佳
电话：400-818-8000
网址： www.myfund.com
（22） 济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
邮政编码：100020
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（23） 南京苏宁基金销售有限公司
住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：王锋
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
邮政编码：210042
联系人：冯鹏鹏
电话：95177
网址： www.snjijin.com
（24） 嘉实财富管理有限公司
住所: 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期
27层2716单元
法定代表人： 张峰
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼
11层
邮政编码：100022
联系人：李雯
电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（25） 扬州国信嘉利基金销售有限公司
住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋
法定代表人：付钢
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320室
邮政编码：225100
联系人： 苏曦
电话：400-021-6088
网址： www.gxjlcn.com
（26） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所: 北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人: 戎兵
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809
邮政编码：100010
联系人：魏晨
电话：400-6099-200
网址： www.yixinfund.com
（27） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人：钱昊旻
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
邮政编码：100052
联系人：沈晨
电话： 400-8909998
网址： www.jnlc.com
（28） 北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街T3 A座19层
邮政编码：100102
联系人：侯芳芳
电话：4001599288
网址： www.danjuanapp.com
（29） 北京植信基金销售有限公司
住所: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
法定代表人: 王军辉
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
邮政编码：100000
联系人：吴鹏
电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（30） 海银基金销售有限公司
住所: 中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
法定代表人：巩巧丽
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
邮政编码：200120
联系人：刘晖
电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（31） 上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室
法定代表人：吕柳霞
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室
邮政编码：200127
联系人： 曾芸
电话：021-50810673
网址： www.wacaijijin.com
（32） 上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
邮政编码：200120
联系人：张巍婧
电话：021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
（33） 通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
法定代表人：沈丹义
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼
邮政编码：200120
联系人：周学波
电话：400-101-9301
网址： www.tonghuafund.com
（34） 上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
法定代表人：毛淮平
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
邮政编码：100032
联系人：仲秋玥
电话：400-817-5666
网址： www.amcfortune.com
（35） 京东肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
法定代表人：王苏宁
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团
总部A座17层
邮政编码：100176
联系人：李丹
电话：95118
网址： kenterui.jd.com
（36） 上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表人：李兴春
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场53层
邮政编码：200080
联系人：张佳慧
电话：400-032-5885
网址： www.leadfund.com.cn
（37） 上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
法定代表人：黄祎
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
邮政编码：200120
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