基金管理人:华宝基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
送出日期:2019 年 3 月 30 日
华宝宝鑫债券 2018年年度报告(摘要)
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 3 月 27 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
本报告中的财务资料已经审计,普华永道中天会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审
计报告。
本报告期自 2018 年 01 月 01 日起至 12 月 31 日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华宝宝鑫债券
基金主代码 002508
交易代码 002508
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 4 月 26 日
基金管理人 华宝基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 64,702,358.17 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称: 华宝宝鑫债券 A 华宝宝鑫债券 C
下属分级基金的交易代码: 002508 002509
报告期末下属分级基金的份额总额 56,828,488.76 份 7,873,869.41 份
2.2 基金产品说明
投资目标 在控制风险的前提下,追求稳定的当期收益和总回报,争取实现基金资产的长
期稳健增值。
投资策略 基金将充分发挥基金管理人的研究优势,融合规范化的基本面研究和严谨的信
用分析,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,动态
调整大类金融资产比例,自上而下决定类属资产配置和债券组合久期、期限结
构;在严谨深入的信用分析基础上,综合考量信用债券的信用评级,以及各类
债券的流动性、供求关系和收益率水平等,自下而上精选个券。
业绩比较基准 中证综合债指数收益率。
风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的品种,其预期风险、预
期收益水平低于混合型基金和股票型基金,高于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华宝基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 刘月华 王永民
联系电话 021-38505888 010-66594896
电子邮箱 xxpl@fsfund.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话 400-700-5588 、
021-38924558 95566
传真 021-38505777 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网 www.fsfund.com
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址
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.
1
期
间
数
据
和
指
标
2018 年 2017 年 2016 年 4月 26日(基金合同生效日)-2016 年 12 月 31 日
华宝宝鑫债
券 A
华宝宝鑫债
券 C
华宝宝鑫债
券 A
华宝宝鑫债
券 C
华宝宝鑫债券
A
华宝宝鑫债券
C
本
期
已
实
现
收
益
97,422.51 -122,962.60
-9,736,526.
27
-2,931,851.
20 8,427,222.62 2,086,823.01
本
期
利
润
3,877,518.6
9 692,397.06 263,439.65 -136,581.61
-5,284,752.6
4
-1,768,499.5
1
加
权
平
均
基
金
份
额
本
期
利
润
0.0552 0.0536 0.0013 -0.0026 -0.0125 -0.0149
本
期
基
金
份
额
5.28% 4.92% 0.46% 0.11% -1.25% -1.49%
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净
值
增
长
率
3.1.
2
期
末
数
据
和
指
标
2018 年末 2017 年末 2016 年末
期
末
可
供
分
配
基
金
份
额
利
润
-0.0092 -0.0185 -0.0123 -0.0180 -0.0125 -0.0149
期
末
基
金
资
产
净
值
59,354,264.
86
8,147,143.
57
97,145,218.
66
22,635,280.
71
416,941,026.
53
117,201,469.
82
期
末
基
金
份
额
净
值
1.0444 1.0347 0.9920 0.9862 0.9875 0.9851
注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
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2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相
关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、净值相关数据计算中涉及天数的,包括所有交易日以及季末最后一自然日(如非交易日)。
4、期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华宝宝鑫债券 A
阶段 份额净值增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 1.33% 0.05% 2.57% 0.05% -1.24% 0.00%
过去六个月 2.58% 0.06% 3.93% 0.05% -1.35% 0.01%
过去一年 5.28% 0.05% 8.12% 0.06% -2.84% -0.01%
自基金合同
生效日起至
今
4.44% 0.07% 10.07% 0.07% -5.63% 0.00%
华宝宝鑫债券 C
阶段 份额净值增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 1.24% 0.05% 2.57% 0.05% -1.33% 0.00%
过去六个月 2.40% 0.06% 3.93% 0.05% -1.53% 0.01%
过去一年 4.92% 0.05% 8.12% 0.06% -3.20% -0.01%
自基金合同
生效日起至
今
3.47% 0.07% 10.07% 0.07% -6.60% 0.00%
注: 1、本基金业绩比较基准为:中证综合债指数收益率。
2、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的,包括所有交易日以及季末最后一自然日(如非
交易日)。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注:按照基金合同的约定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定,截至 2016 年 10 月 26 日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
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注:本基金合同于 2016 年 4 月 26 日生效,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度
进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金成立于 2016 年 4 月 26 日,基金成立至今未进行利润分配。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人是 2003 年 3 月 7 日正式成立的合资基金管理公司,截至本报告期末(2018 年 12
月 31 日),正在管理运作的证券投资基金包括宝康系列基金、华宝多策略基金、华宝现金宝货币
市场基金、华宝动力组合基金、华宝收益增长基金、华宝先进成长基金、华宝行业精选基金、华
宝海外中国成长基金、华宝大盘精选基金、华宝增强收益基金、华宝中证 100 基金、上证 180 价
值 ETF、华宝上证 180 价值 ETF 联接基金、华宝新兴产业基金、华宝可转债基金、华宝油气基金、
华宝医药生物基金、华宝资源优选基金、华宝添益货币市场基金、华宝服务优选基金、华宝创新
优选基金、华宝生态中国基金、华宝量化对冲基金、华宝高端制造基金、华宝品质生活基金、华
宝稳健回报基金、华宝事件驱动基金、华宝国策导向基金、华宝新价值基金、华宝新机遇基金、
华宝医疗分级基金、华宝中证 1000 分级基金、华宝万物互联基金、华宝转型升级基金、华宝核心
优势基金、华宝美国消费基金、华宝宝鑫纯债基金、华宝香港中小盘基金、华宝中证全指证券公
司 ETF、华宝中证军工 ETF、华宝新活力基金、华宝沪深 300 指数增强基金、华宝未来主导产业基
金、华宝新起点基金、华宝红利基金、华宝新飞跃基金、华宝新优选基金、华宝香港大盘基金、
华宝智慧产业基金、华宝第三产业基金、华宝银行 ETF、华宝银行 ETF 联接基金、华宝价值发现
基金、华宝香港本地基金、华宝中证 500 指数增强基金、华宝香港精选基金、华宝券商 ETF 联接
基金、华宝宝丰高等级债券基金、华宝绿色主题基金、华宝沪港深价值基金等,正在管理运作的
证券投资基金资产净值合计 167,457,512,458.20 元。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理(助理)期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
李栋梁
固定收益
部副总经
理、本基
金基金经
理、华宝
宝 康 债
券、华宝
增强收益
债券、华
宝可转债
债券、华
宝新起点
2016 年 4 月
26 日 - 15 年
硕士。曾在国联证券
有限责任公司、华宝
信托有限责任公司和
太平资产管理有限公
司从事固定收益的研
究和投资。2010 年 9
月加入华宝基金管理
有限公司,担任债券
分析师、基金经理助
理等职务,现任固定
收益部副总经理。
2011年 6月起担任华
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混合、华
宝新飞跃
混合、华
宝新优享
混合基金
经理
宝宝康债券投资基金
基金经理,2014 年 10
月起任华宝增强收益
债券型证券投资基金
基金经理,2015 年 10
月至 2017 年 12 月任
华宝新机遇灵活配置
混合型证券投资基金
(LOF)和华宝新价值
灵活配置混合型证券
投资基金基金经理,
2016年 4月起任华宝
宝鑫纯债一年定期开
放债券型证券投资基
金基金经理, 2016
年 6 月起任华宝可转
债债券型证券投资基
金基金经理,2016 年
9 月至 2017 年 12 月
任华宝新活力灵活配
置混合型证券投资基
金基金经理,2016 年
12 月起任华宝新起
点灵活配置混合型证
券投资基金基金经
理,2017 年 1 月至
2018年 6月任华宝新
动力一年定期开放灵
活配置混合型证券投
资基金基金经理,
2017年 2月起任华宝
新飞跃灵活配置混合
型证券投资基金基金
经理,2017 年 3 月至
2018年 7月任华宝新
回报一年定期开放混
合型证券投资基金基
金经理,2017 年 3 月
至2018年8月任华宝
新优选一年定期开放
灵活配置混合型证券
投资基金基金经理,
2017年 6月起任华宝
新优享灵活配置混合
型证券投资基金基金
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经理。
厉卓然
本基金基
金经理助
理、华宝
宝 康 债
券、华宝
增强收益
债券、华
宝现金宝
货币基金
经理助理
2017 年 4 月
26 日 - 6 年
硕士。曾任华宸未来
基金管理有限公司产
品经理。2014 年 9 月
加入华宝基金管理有
限公司先后担任交易
员、高级交易员,2017
年 4 月起任华宝增强
收益债券型证券投资
基金、华宝宝康债券
投资基金、华宝宝鑫
纯债一年定期开放债
券型证券投资基金基
金经理助理。2018 年
7 月起任华宝现金宝
货币市场基金基金经
理助理。
注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金
法》及其各项实施细则、《华宝宝鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》和其他相关
法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行
为。
由于股、债市的系统性风险和申购赎回引起的基金资产规模变化,宝鑫纯债一年定期开放债
券型证券投资基金在短期内出现过持有单个发行人发行的证券占基金资产净值高于 10%及在开放
期内基金总资产占基金资产净值比超过 140%的情况。发生此类情况后,该基金均在合理期限内得
到了调整,没有给投资人带来额外风险或损失。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
基金管理人从研究分析、授权、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动的各个环节
出发制定了公司内部的公平交易制度以确保公司所有投资组合在各个环节得到公平的对待。公平
交易制度和控制方法适用公司管理所有投资组合(包括公募基金、特定客户资产管理组合),对应
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的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动。
研究分析方面,公司使用统一的投资研究管理系统,并规定所有与投资业务相关的研究报告
和股票入库信息必须在该系统中发表和存档。同时,该系统对所有投资组合经理设置相同的使用
权限。
授权和投资决策方面,投资组合经理在其权限范围内的投资决策保持独立,并对其投资决策
的结果负责。通过各个系统的权限设置使投资组合经理仅能看到自己的组合情况。
交易执行方面,所有投资组合的投资指令必须通过交易系统分发和执行。对于交易所公开竞
价交易,交易系统内置公平交易执行程序。公司内部制度规定此类交易指令需执行公平交易程序,
由交易部负责人负责执行。针对其他不能通过系统执行公平交易程序且必须以公司名义统一进行
交易的指令,公司内部制定相关制度流程以确保此类交易的公允分配。同时,公司根据法规要求
在交易系统中设置一系列投资禁止与限制指标对公平交易的执行进行事前控制,主要包括限制公
司旗下组合自身及组合间反向交易、对敲交易、银行间关联方交易等。
事后监督,公司的风险管理部作为独立第三方对所有投资行为进行事后监督,主要监督的事
项包括以下内容。
1)每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)
的收益率差异进行分析。
2)每季度和每年度对公司管理的不同投资组合所有交易所二级市场交易进行 1 日、3 日、5
日同向交易价差分析。
3)对公司管理的不同投资组合的所有银行间债券买卖和回购交易进行分析。监督的内容包括
以下几点,同一投资组合短期内内对同一债券的反向交易,债券买卖到期收益率与中债登估价收
益率之间的差异,回购利率与当日市场平均利率之间的差异。对上述监督内容存在异常的情况要
求投资组合经理进行合理性解释。
4)对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程的公
允性进行监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
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资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股
票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结
果未发现异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。
本报告期内,本基金未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018 年 1-12 月份,固定资产累计投资完成额(不含农户)同比增长 5.9%,较上年同期回落
了 1.3 个百分点,主要拖累是基建。其中,制造业投资累计同比增长 9.5%,增速总体较为稳定;
1-12 月房地产开发投资累计同比 9.5%,比去年同期回升 2.5 个百分点;基础设施投资(不含电力、
热力、燃气及水生产和供应业)累计同比增长 3.8%,比上年回落 15.2 个百分点。以美元计,1-12
月份出口金额累计同比增长 9.9%,4 季度出口增速开始下滑,内外需放缓和前期抢出口的负面影
响开始显现;1-12 月份进口金额累计同比上升 15.8%,进口增速也开始下滑。1-12 月份社会消费
品零售总额累计同比增长 9.0%,名义和实际消费增速在 4季度都出现明显下滑。物价水平方面,
1-12 月份 CPI 累计同比增长 2.1%,12 月份 CPI 同比增长 1.9%,4 季度趋于下降;1-12 月份 PPI
累计同比增速 3.5%,12 月份 PPI 同比增速 0.9%,下半年 PPI 下滑非常明显。
2018 年债券市场年初债券继续下跌,春节过后受到贸易战的影响开始上涨,央行货币政策放
松之后继续上涨,上半年长久期利率债表现最好,信用债尤其是低等级信用债表现一般,随着央
行货币政策宽松被市场确认叠加资金价格便宜,信用债尤其是城投债上涨较快。8 月到 9 月份,
因短端资金价格上升导致债券出现了小的调整,4 季度经济下滑速度加快,债券继续大幅上涨。
2018 年低等级信用债尤其是民企信用债表现较差,全社会信用收缩,资质较差的企业和民企首当
其冲,受到不利影响,违约增多。
2018 年大类资产配置较为清晰,1 月份股票上涨较多,创业板随后也有所表现,随后无论是
主板还是创业板都持续下跌且跌幅较大。10 月份政府关注到民企的问题并开始着手解决民企的困
难,股票市场出现了反弹,接近年底股票市场再度下跌。
可转债的走势和股票市场完全一致,年初转债上涨速度很快,随后转债一路下跌,部分低等
级的民企转债下跌幅度很大,部分转债的纯债收益率达到或者超过 5%,这在历史上非常罕见。
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宝鑫债券基金自 3 月份开始加长组合久期,提升组合杠杆。但是总体来说组合久期不高,未
能充分享受到债券上涨。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末,本报告期内基金份额 A 净值增长率为 5.28%,同期业绩比较基准收益率为
8.12%。截至本报告期末,本报告期内基金份额 C净值增长率为 4.92%,同期业绩比较基准收益率
为 8.12%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从同步经济数据来看,经济下行的压力依然存在。消费增速在居民杠杆率提升和收入增速下
降的双重打击下难有起色;基建投资增速的回升可能难以对冲房地产投资增速的下滑,投资增速
也有压力;贸易战可能出现缓和,但是全球经济增速下行可能对出口带来不利影响。总体上名义
GDP 增速下行的压力依然较大,PPI 持续下行。逆周期政策的时间点提前,力度加大,表现为社会
融资总量的同比增速可能会企稳回升,积极财政政策以减税、补短板为主。货币政策维持宽松态
势。
2018 年债券强,股票弱,大类资产配置策略非常清晰。2019 年大类资产配置要均衡,长久期
利率债的振幅会加大,配置价值下降,长久期利率债将成为一个交易品种;中等期限信用风险可
控的信用债性价比高,可转债的配置价值也较高,但是可转债仍然需要做好个券选择和交易。信
用债投资依然要高度关注信用风险。总得来说我们要高度关注经济和政策的变化,分析其对大类
资产配置的影响,动态调整资产配置以改善业绩。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
公司自 2003 年 3 月成立以来始终注重合规性和业务风险控制。加强对基金运作的内部操作风
险控制、保障基金份额持有人的利益始终是公司制定各项内部制度、流程的指导思想。公司监察
稽核部门对公司遵守各项法规和管理制度及公司所管理的各基金履行合同义务的情况进行核查,
发现问题及时提出改进建议并督促业务部门进行整改,同时定期向监管部门、公司管理层及上级
公司出具相关报告。
本报告期内,基金管理人内部监察稽核主要工作如下:
(一)规范员工行为操守,加强职业道德教育和风险教育。公司通过对新员工集中组织岗前
培训、签署《个人声明书》等形式,明确员工的行为准则,防范道德风险。并在具体工作中坚持
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加强法规培训,努力培养员工的风险意识、合法合规意识。
(二)完善公司制度体系。公司一方面坚持制度的刚性,不轻易改变、简化已确立的流程。
要求从一般员工、部门经理到业务总监,每个人都必须清楚自己的权力和职责,承担相应责任。
另一方面,伴随市场变革和产品创新,公司的业务和管理方式也发生着变化。在长期的业务实践
中,公司借鉴和吸收海外股东、国内同行经验,在符合公司基本制度的前提下,根据业务的发展
不时调整。允许各级员工在职责范围内设计和调整自己的业务流程,涉及其它部门或领域的,由
相应级别的负责人在符合公司已有制度的基础上协调和批准。公司根据法律法规的变化、监管要
求和业务情况不断调整和细化市场、营运、投资研究各方面的分工和业务规则,并根据内部控制
委员会和监察稽核部门提出的意见、建议调整或改善了前、中、后台的业务流程。
(三)有重点地全面开展内部审计稽核工作。2018 年,监察稽核部门按计划对公司营运、投
资、市场部门进行了业务审计、依据《证券期货投资者适当性管理办法》对公司相关内部流程进
行了差异性评估、根据监管要求开展了涉及投研、运营、销售等方面的专项自查;并与相关部门
进行沟通,形成后续跟踪和业务上相互促进的良性循环,不断提高工作质量。
在今后的工作中,本基金管理人将继续坚持一贯的内部控制理念,完善内控制度,提高工作
水平,努力防范和控制各种风险,保障基金份额持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会和基金合
同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。
本基金管理人设有估值委员会,定期评价现行估值政策和程序,在发生了影响估值政策和程
序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在投资新品种时,由估值委员会评价现有
估值政策和程序的适用性。
(1)日常估值流程
本基金的估值由基金会计负责,基金会计以本基金为会计核算主体,基金会计核算独立于公
司会计核算,独立建账、独立核算。基金会计采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务
处理;每日按时接收成交数据及权益数据,进行基金估值。基金会计核算采用基金管理人与托管
银行双人同步独立核算、相互核对的方式进行;基金会计每日就基金的会计核算、基金估值等与
托管银行进行核对,每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。
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(2)特殊业务估值流程
根据中国证券监督管理委员会[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意
见》、中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》、《中国证
券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》、《关于发
布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》等有关规定及本公司的估值制度,
对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况,量化投资部根据估值委员会确
定的对停牌股票或异常交易股票估值调整的方法(比如:指数收益法)进行估值,并兼顾行业研
究员基于上市公司估值模型计算结果所提出的估值建议或意见。必要时基金经理也会就估值模型
及估值方法的确定提出建议和意见,但由估值委员会做最终决策。
上述参与估值流程的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力,参与估值流程各方之间不存
在重大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配,符合相关法规及基金合同的规定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在华宝宝鑫纯债一年定期开放债
券型证券投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关
法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职
尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价