为满足基金投资者的需求,为投资者提供多样化的投资途径,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《招商招瑞纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)和《招商招瑞纯债债券型发起式证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)的有关规定,经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,招商基金管理有限公司(以下简称“公司”)决定于2021年4月9日起对本基金增加D类基金份额,并对本基金的《基金合同》和《托管协议》作相应修改。现将具体事宜告知如下:
一、新增D类基金份额类别基本情况
本基金增加D类基金份额后,将分别设置对应的基金代码并分别计算各类基金份额净值,投资者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额或D类基金份额相对应的基金代码进行申购。本基金D类基金份额的费率结构如下:
1、本基金D类基金份额收费模式(基金代码:011953)
(1)D类基金份额申购费
D类基金份额的申购费率如下表:
申购金额(M) D类基金份额申购费率
M<100万 0.80%
100万≤M<300万 0.50%
300万≤M<500万 0.30%
M≥500万 每笔1000元
本基金的D类基金份额申购费用由D类基金份额的投资人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
(2)D类基金份额销售服务费
本基金D类基金份额不收取销售服务费。
(3)D类基金份额赎回费
连续持有时间(N) 赎回费率
N<7日 1.50%
N≥7日 0%
对于 D 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
(4)本基金D类基金份额的管理费率、托管费率均与A类、C类基金份额保持一致。
2、新增D类基金份额类别适用的销售机构
(1) 直销机构
直销机构:招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
招商基金官网交易平台
交易网站:www.cmfchina.com
客服电话:400-887-9555(免长途话费)
电话:(0755)83076995
传真:(0755)83199059
联系人:李璟
招商基金机构业务部
地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801
电话:(010)56937404
联系人:贾晓航
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼
电话:(021)38577388
联系人:胡祖望
地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼
电话:(0755)83190401
联系人:张鹏
招商基金直销交易服务联系方式
地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台
电话:(0755)83196359 83196358
传真:(0755)83196360
备用传真:(0755)83199266
联系人:冯敏
(2) 其他销售机构
基金管理人可根据实际情况调整销售机构。
3、投资者申购 D类基金份额,单个基金账户单笔最低申购金额起点为 10元人民币(含申购费)。
4、投资者可自行选择申购的基金份额类别,本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
二、《基金合同》的修订内容
公司对《基金合同》中涉及增加D类基金份额类别的相关内容进行了修订。本项修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,《基金合同》当事人权利义务关系也不发生重大变化,根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。公司已就修订内容与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,并已报中国证监会备案。《基金合同》的修订内容详见附件一《招商招瑞纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》修改前后文对照表。
根据修订的《基金合同》,相应修订本基金的《托管协议》。
三、《招商招瑞纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要将根据《基金合同》、《托管协议》的内容进行相应修改,并按规定更新。
四、重要提示
此次增加D类基金份额及《基金合同》、《托管协议》的修订,已履行了规定的程序,符合相关法律法规及《基金合同》的规定。投资者可访问本公司网站 (www.cmfchina.com)查阅修订后的招商招瑞纯债债券型发起式证券投资基金的《基金合同》、《托管协议》全文。本次修订后的《基金合同》、《托管协议》将自2021年4月9日起生效。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
招商基金全国统一客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)
网址:www.cmfchina.com
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2021年4月9日
附件一:《招商招瑞纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》修改前后文对照表
章节 原文条款内容 修改后条款内容
第 二 部
分 释义
58、A类基金份额:在投资者申购时收取申购费用,在赎回时根据持有
期限收取赎回费用的基金份额,不从本类别基金资产中计提销售服务
费的基金份额,称为A类基金份额
58、A类、D类基金份额:在投资者申购时收取申购费用,在赎回时根据
持有期限收取赎回费用的基金份额,不从本类别基金资产中计提销售
服务费的基金份额,称为A类基金份额或D类基金份额
第 三 部
分 基 金
的 基 本
情况
八、基金份额类别
在投资者申购时收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回
费用的基金份额, 不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
额,称为A类基金份额。 在投资者申购时不收取申购费用,在赎回时也
不收取赎回费, 但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,
称为C类基金份额。A类基金份额、C类基金份额分别设置代码,分别计
算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
八、基金份额类别
在投资者申购时收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回
费用的基金份额, 不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
额,包括A类基金份额和D类基金份额。 在投资者申购时不收取申购费
用,在赎回时也不收取赎回费,但从本类别基金资产中计提销售服务
费的基金份额,称为C类基金份额。 各类基金份额的具体费率结构和费
率水平详见招募说明书或相关公告。
A类基金份额、C类基金份额、D类基金份额分别设置代码,分别计
算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
第 六 部
分 基 金
份 额 的
申 购 与
赎回
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码,分别计算
和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 ……
2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详
见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定,
并在招募说明书中列示;C类基金份额不收取申购费用。 ……
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募
说明书。本基金A类基金份额的赎回费率由基金管理人决定,并在招募
说明书中列示;C类基金份额不收取赎回费用。 ……
4、申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担,不列入基
金财产。 C类基金份额不收取申购费用。
5、赎回A类基金份额的赎回费用在基金份额持有人赎回A类基金
份额时收取。 本基金C类基金份额不收取赎回费(持有期少于7日的投
资者除外)。 赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产,未计入
基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
6、 本基金A类基金份额收取申购费用,C类基金份额从本类别基
金资产中计提销售服务费,不收取申购费用。本基金A类基金份额的申
购费率和赎回费率、A类基金份额和C类基金份额的申购份额具体的
计算方法、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基
金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。 ……
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额分别设置代
码, 分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
……
2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详
见 《招募说明书》。 本基金A类基金份额和D类基金份额的申购费率由
基金管理人决定,并在招募说明书中列示;C类基金份额不收取申购费
用。 ……
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募
说明书。 本基金A类基金份额和D类基金份额的赎回费率由基金管理
人决定,并在招募说明书中列示;C类基金份额不收取赎回费用。 ……
4、 申购费用由申购本基金A类基金份额和D类基金份额的投资人
承担,不列入基金财产。 C类基金份额不收取申购费用。
5、 赎回A类基金份额和D类基金份额的赎回费用在基金份额持有
人赎回相应类别基金份额时收取。 本基金C类基金份额不收取赎回费
(持有期少于7日的投资者除外)。本基金A类基金份额、D类基金份额的
赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产,未计入基金财产的
部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
6、 本基金A类、D类基金份额收取申购费用,C类基金份额从本类
别基金资产中计提销售服务费, 不收取申购费用。 本基金A类、D类基
金份额的申购费率和赎回费率、A类基金份额、C类基金份额和D类基
金份额的申购份额具体的计算方法、赎回金额具体的计算方法和收费
方式由基金管理人根据基金合同的规定确定, 并在招募说明书中列
示。 ……
第 十 五
部 分
基 金 费
用 与 税
收
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服
务费年费率为0.40%。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、销售服务费
本基金A类基金份额和D类基金份额不收取销售服务费,C类基金
份额的销售服务费年费率为0.40%。
第 十 六
部 分 基
金 的 收
益 与 分
配
三、基金收益分配原则
4、 由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额收
取销售服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。 ……
三、基金收益分配原则
4、本基金各类基金份额在费用收取上不同将导致各基金份额类别
对应的可分配收益将有所不同。 ……
第 十 八
部 分
基 金 的
信 息 披
露
五、公开披露的基金信息
(七)临时报告
16、 任一类基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点
五;
五、公开披露的基金信息
(七)临时报告
16、 任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零
点五;