永赢基金管理有限公司于【2018】年【8】月【23】日在《中国证券报》及本公司网站(http://www.maxwealthfund.com/)发布了《永赢基金管理有限公司关于以通讯方式召开永赢双利债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,根据基金合同的相关规定,现发布本次基金份额持有人大会的第一次提示性公告。
一、 会议基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《永赢双利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,永赢双利债券型证券投资基金的基金管理人永赢基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,会议召开的具体安排如下:
1、会议召开方式:通讯方式。
2、会议投票表决起止时间:自【2018】年【8】月【28】日起,至【2018】年【9】月【26】日【17】:【00】止(送达时间以本基金管理人收到表决票时间为准)。
3、会议计票日:【2018】年【9】月【27】日
4、会议通讯表决票的寄达地点:
基金管理人:永赢基金管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦27层(邮编:200120)
联系人:乔琪
联系电话:021-51690111
请在信封表面注明:“永赢双利债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
二、 会议审议事项
《关于永赢双利债券型证券投资基金调整基金管理费率、赎回费率有关事项的议案》(见附件一)。
上述议案的内容说明请参见《关于调整永赢双利债券型证券投资基金基金管理费率、赎回费率的说明》(见附件二)。
三、 基金份额持有人的权益登记日
本次大会的权益登记日为【2018】年【8】月【27】日,即在【2018】年【8】月【27】日下午交易时间结束后,在本基金注册登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参与本次基金份额持有人大会的表决。
四、 表决票的填写和寄交方式
1、本次会议表决票见附件三。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印附件三或登录本基金管理人网站(http://www.maxwealthfund.com/)下载并打印表决票。
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中:
(1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件;
(2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章(或基金管理人认可的其他印章,下同),并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件;
(3)个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供个人投资者身份证件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件,以及填妥的授权委托书原件(可参照附件四)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);
(4)机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供机构投资者的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件(参照附件四)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。合格境外机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件,以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件(包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);
(5)以上各项及本公告全文中的公章、批文、开户证明及登记证书等,以基金管理人的认可为准。
3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自【2018】年【8】月【28】日起,至【2018】年【9】月【26】日【17】:【00】以前(送达时间以基金管理人收到表决票时间为准)通过专人送交或邮寄的方式送达至本基金管理人办公地址,并请在信封表面注明:“永赢双利债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
本基金管理人办公地址及联系方式如下:
基金管理人:永赢基金管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦27层(邮编:200120)
联系人:乔琪
联系电话:021-51690111
五、 计票
1、本次通讯会议的计票方式为:由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(华泰证券股份有限公司)授权代表的监督下在表决截止日期后第2个工作日进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。
2、基金份额持有人持有的每一份基金份额拥有一票表决权。
3、表决票效力的认定如下:
(1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本公告规定,且在规定时间之内送达基金管理人的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
(2)如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票,并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
(3)如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在规定时间之内送达基金管理人的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
(4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:
①送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;
②送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃权表决票;
③送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以基金管理人收到的时间为准。
六、 决议生效条件
1、本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%);
2、《关于永赢双利债券型证券投资基金调整基金管理费率、赎回费率有关事项的议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人和其代理人所持表决权的50%以上(含50%)通过;
3、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和本公告的规定,并与注册登记机构记录相符;
4、本次基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金管理人自生效之日起五日内报中国证监会备案,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。
七、 二次召集基金份额持有人大会及二次授权
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定,本次持有人大会需要本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额达到权益登记日基金总份额的50%以上(含50%)方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能成功召开,根据2013年6月1日生效的《中华人民共和国证券投资基金法》,基金管理人可在规定的时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。
重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。
八、 本次大会相关机构
1、召集人:永赢基金管理有限公司
联系人:周良子
联系电话:021-51690188
传真:021-68878782/68878773
网址:http://www.maxwealthfund.com/
2、监督人:华泰证券股份有限公司
3、公证机关:上海市东方公证处
联系人:林奇
联系电话:021-62154848
4、见证律师事务所:远闻(上海)律师事务所
九、 重要提示
1、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,确保表决票于表决截止时间前送达。
2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅,投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话021-51690111咨询。
3、基金管理人将在发布本公告后2个工作日内连续公布相关提示性公告,就持有人大会相关情况做必要说明,请予以留意。
4、本基金份额持有人大会召开期间,本基金日常申购赎回业务照常进行,投资者可以按照本基金招募说明书的相关规定办理申购赎回。
5、本公告的有关内容由永赢基金管理有限公司负责解释。
永赢基金管理有限公司
2018年8月24日
附件一:《关于永赢双利债券型证券投资基金调整基金管理费率、赎回费率有关事项的议案》
附件二:《关于调整永赢双利债券型证券投资基金基金管理费率、赎回费率的说明》
附件三:《永赢双利债券型证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票》
附件四:《授权委托书》
附件一:
关于永赢双利债券型证券投资基金
调整基金管理费率、赎回费率有关事项的议案
永赢双利债券型证券投资基金基金份额持有人:
为改善基金份额持有人的投资体验,降低持有成本,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法律法规的规定和《永赢双利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)、《永赢双利债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)、《永赢基金管理有限公司关于调整旗下部分开放式证券投资基金赎回费的公告》(公告时间:2018年3月24日)的有关约定,永赢双利债券型证券投资基金的基金管理人永赢基金管理有限公司与基金托管人华泰证券股份有限公司协商一致,提议调整永赢双利债券型证券投资基金的基金管理费率和赎回费率。
具体说明见附件二《关于调整永赢双利债券型证券投资基金基金管理费率、赎回费率的说明》。
本议案如获得基金份额持有人大会审议通过,基金管理人将根据基金份额持有人大会决议对基金合同进行修改,本基金的托管协议及招募说明书也将进行必要的修改或补充。本议案审议通过的上述事项,将于本公司发布基金份额持有人大会决议生效公告之日起实施。
以上议案,请予审议。
基金管理人:永赢基金管理有限公司
2018年8月23日
附件二:
关于调整永赢双利债券型证券投资基金
基金管理费率、赎回费率的说明
为改善基金份额持有人的投资体验,降低持有成本,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法律法规的规定和《永赢双利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)、《永赢双利债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)、《永赢基金管理有限公司关于调整旗下部分开放式证券投资基金赎回费的公告》(公告时间:2018年3月24日)的有关约定,永赢基金管理有限公司(以下简称“本公司”)提议对永赢双利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理费率和基金份额赎回费率进行调整。具体方案说明如下:
一、方案要点
(一)调整基金管理费率
1、基金原管理费率
《基金合同》“第十五部分基金费用与税收”之“二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式”之
“1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.70%÷当年实际天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。”
2、调整后基金管理费率
“1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.55%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.55%÷当年实际天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。”
(二)调整基金赎回费率
1、基金原赎回费率
“(1)本基金基金份额的赎回费用由基金赎回人承担。投资者申购本基金A类基金份额所对应的赎回费率随持有时间递减,具体见下表:
随持有时间递减,具体见下表:
持有时间 A类基金份额
N<7天 1.50%
7天≤N<30天 0.75%
30天≤N<1年 0.1%
1年≤N<2年 0.05%
N≥2年 0
注:1 年指365天
投资者申购本基金C类基金份额所对应的赎回费率随持有时间递减,具体见下表:
持有时间 C类基金份额
N<7天 1.5%
N≥7天 0
(2)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,并全额归入基金财产。”
2、调整后的基金赎回费率
“(1)本基金基金份额的赎回费用由基金赎回人承担。投资者申购本基金基金份额所对应的赎回费率随持有时间递减,具体见下表:
持有时间 A类基金份额 C类基金份额
N<7天 1.50% 1.50%
7天≤N<30天 0.10%
0 N≥30天 0
(2)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,并全额归入基金财产。”
二、调整基金管理费率、赎回费率的可行性
1、法律方面
本基金管理费率设置没有违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法律法规的规定和基金合同、招募说明书的有关约定,不存在不正当竞争行为,也未违反《中华人民共和国反不正当竞争法》、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》等法律法规,对原有基金份额持有人利益无实质性不利影响。
由于本基金的赎回费全额计入基金财产,赎回费率设置调整,有可能对基金持有人的收益造成实质影响。根据《基金合同》的规定,对投资者权利产生重大影响的事项需召开基金份额持有人大会进行表决。
本次基金份额持有人大会决议属于一般决议,经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上(含50%)通过后,决议即可生效。
因此,本基金调整基金管理费率、赎回费率不存在法律层面的障碍。
2、技术运作方面
本基金的注册登记机构仍然为本公司,本公司具有较为丰富的运行经验,业务流程和保障机制完善。
因此,本基金调整基金管理费率、赎回费率不存在技术运作层面的障碍。
3、投资运作方面
本公司已对调整本基金基金管理费率、赎回费率的运作进行了充分的分析与论证,通过严格的风险控制以及流动性管理措施,确保本基金投资的平稳运作。
三、调整赎回费率的主要风险及预备措施
1、议案被基金份额持有人大会否决的风险及预备措施
本次调整基金管理费率、赎回费率的主要风险是议案被持有人大会否决的风险。
在提议调整本基金基金管理费率、赎回费率并确定具体方案之前,基金管理人已与基金份额持有人进行了沟通,认真听取了基金份额持有人意见,拟定议案综合考虑了持有人的要求。议案公告后,基金管理人还将再次征询基金份额持有人意见。如有必要,基金管理人将根据基金份额持有人意见,对方案进行适当的修订,并重新公告。基金管理人可在必要情况下,预留出足够的时间,以做二次召开或推迟基金份额持有人大会的召开的充分准备。
如果本方案未获得持有人大会批准,基金管理人计划在规定时间内,按照有关规定重新向持有人大会提交调整本基金基金管理费率、赎回费率的议案。
2、运作风险及预备措施
本次调整基金管理费率、赎回费率的目的是降低投资者承担的费用成本,由于本基金的赎回费全额归入基金财产,调整赎回费率可能造成本基金或有的收益减少。同时,基金管理费率、赎回费率的下降,将可能提高基金规模的波动性。
本基金主要通过基金管理人的主动管理操作来增加投资收益,因此,赎回费对基金资产的收益增厚贡献极不显著。本基金基金管理费率、赎回费率调整后,基金管理人将根据公司严格的风险内部控制和风险管理制度,管理好投资组合的久期风险和流动性风险。此外,投资者承担的费用成本降低,更有利于吸引新增资金,提高本基金投资运作的规模效应。
基金管理人:永赢基金管理有限公司
2018年8月23日
附件三:
永赢双利债券型证券投资基金
基金份额持有人大会通讯表决票
基金份额持有人姓名/名称:
基金份额持有人证件号码(身份证件号/营业执照注册号):
基金份额持有人基金账户号:
受托人(代理人)姓名/名称:
受托人(代理人)证件号码(身份证件号/营业执照注册号):
持有份额类别: □ A类基金份额 □ C类基金份额
审议事项 同意 反对 弃权
《关于永赢双利债券型证券投资基金调整基金管理费率、赎
回费率有关事项的议案》
基金份额持有人/受托人(代理人)签字或盖章
日期:______年____月____日
说明:1、请就审议事项表示“同意”、“反对”或“弃权”,并在相应栏内画“√”,同一议案只能表示一项意见;表决意见代表基金份额持有人本基金账户下全部基金份额的表决意见;2、“基金账户号”,仅指持有本基金份额的基金账户号,同一基金份额持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的,应当填写基金账户号;其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的,将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额;3、表决意见未选、多选或无法辨认、模糊不清或相互矛盾的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持全部基金份额的表决结果均计为“弃权”;4、本表决票可从本基金管理人网站(http://www.maxwealthfund.com/)下载、从报纸上剪裁、复印或按此格式打印。
附件四:
授权委托书
兹全权委托____________先生/女士或____________单位代表本人(或本机构)参加投票截止日为【】年【】月【】日的以通讯方式召开的永赢双利债券型证券投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使所有议案的表决权。表决意见以受托人的表决意见为准。
若在法定时间内就同一议案重新召开永赢双利债券型证券投资基金基金份额持有人大会,除本人(或本机构)重新作出授权外,本次基金份额持有人大会授权期间本人(或本机构)做出的各类授权依然有效。
委托人姓名或名称(签字/盖章):
委托人证件号码(身份证件号/营业执照注册号):
委托人基金账户号:
受托人(代理人)姓名或名称(签字/盖章):
受托人证件号码(身份证件号/营业执照注册号):
委托日期:_______年____月____日
附注:
1、此授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制,在填写完整并签字盖章后均为有效。
2、“基金账户号”,仅指持有本基金份额的基金账户号,同一基金份额持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的,应当填写基金账户号;其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的,将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。
3、受托人的表决意见代表委托人本基金账户下全部基金份额的表决意见。