1.4316% 1 公告基本信息
基金名称 金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 金鹰元和混合
基金主代码 002681
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年5月31日
基金管理人名称 金鹰基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 金鹰基金管理有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套法规、《金鹰元和灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》、《金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》等。
申购起始日 2018年6月1日
赎回起始日 2018年6月1日
转换转入起始日 2018年6月1日
转换转出起始日 2018年6月1日
定期定额投资起始日 2018年6月1日
下属分级基金的基金简称 金鹰元和混合A 金鹰元和混合C
下属分级基金的交易代码 002681 002682
该分级基金是否开放申购、赎回（转换、定期
定额投资） 是 是
2 日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间
（1）金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金自2018年6月1日起开始办理申购、赎回、转换、定投、转托管业务。
（2）投资人在开放日办理金鹰元和灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的申购、赎回、转换、定投或转托管业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
（3）若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）的有关规定在指定媒介上公告。
（4）投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换、定投或转托管申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回、转换、定投或转托管价格为下一开放日基金份额申购、赎回、转换、定投或转托管的价格。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
（1）投资者通过各代销机构申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金额为1元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。
（2）投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金额为10元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。
（3）投资者通过本公司直销柜台申购基金时，申购最低金额为5万元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。
（4）投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制。投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
（5）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
（6）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
（7）各代销机构可根据业务情况在不低于上述交易下限的前提下自行调整最低申购金额、最低追加申购金额的限制，投资者办理相关业务时，应遵循各代销机构的具体业务规定。
3.2 申购费率
本基金A类基金份额在申购时收取前端申购费用，C类基金份额不收取申购费用。
本基金A类份额的申购费率如下：
项目 申购金额A（元） 费率
A类份额申购费
A ＜100万 1.20%
100万≤A＜300万 0.80%
300万≤A＜500万 0.40%
A≥500万 1000元/笔
本基金申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
3.3 其他与申购相关的事项
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
（1） 因不可抗力导致基金无法正常运作；
（2） 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时；
（3） 证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（4） 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时；
（5） 基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形；
（6） 基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术保障等发生异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行；
（7） 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
（8） 当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
（9） 申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
（10）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（10）项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
（1）投资者通过各代销机构和基金管理人直销中心柜台赎回份额的，赎回最低份额为 1份，基金份额余额不得低于1份，赎回后导致基金份额不足1份的需全部赎回。
（2）投资者通过本公司网上交易平台赎回的，赎回最低份额为10份，持有基金份额不足10份时发起赎回需全部赎回。
（3）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
（4）各代销机构可根据业务情况在不低于上述交易下限的前提下自行调整最低赎回份额和最低留存份额的限制，投资者办理相关业务时，应遵循各代销机构的具体业务规定。
4.2赎回费率
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
本基金的赎回费率如下：
T为持有期 A类 C类
T＜7日 1.50% 1.50%
7日≤T＜30日 0.75% 0.50%
30日≤T＜6个月 0.50% 0
T≥6个月 0 0
（注：1个月按30天计算，2个月按 60天计算，以此类推。投资者通过认购所得基金份额，持有期限自基金合同生效之日起计算。投资者通过日常申购所得基金份额，持有期限自登记机构确认登记之日起计算。）
对持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资者，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。
本基金分为A类和C类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值。本基金各类份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，包括但不限于针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
本基金暂不采用摆动定价机制，基金管理人可结合基金实际运作情况，根据相关法律法规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。
4.3其他与赎回相关的事项
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：
（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时；
（3）证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回；
（5）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行；
（6）继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的情形时；
（7）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
（8）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
5 日常转换业务
5.1 转换费率
基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金转换费用由基金份额持有人承担，具体计算如下：
（1）基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金净金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的,补差费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额。转出基金净金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的,补差费为零。
（2）转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
5.2 其他与转换相关的事项
（1）基金转换份额的计算
基金转换计算公式如下：
转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回手续费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回手续费率
补差费（外扣）＝（转出金额－转出基金赎回手续费）×补差费率/（1＋补差费率）
转换费用＝转出基金赎回手续费＋补差费
转入金额＝转出金额－转换费用
转入份额＝转入金额/转入基金当日基金份额净值
例如：某基金份额持有人持有a基金550,000份基金份额一年后(未满2年)决定转换为b基金，假设转换当日转出基金份额净值是1.1364元，转入基金的份额净值是1.103元，对应赎回费率为0.5％，申购补差费率为0.3％，则可得到的转换份额为：
转出金额＝550,000×1.1364＝625,020元
转出基金赎回手续费＝550,000×1.1364×0.5％＝3,125.10元
补差费（外扣）＝（625,020－3,125.10）×0.3%/(1+0.3%)＝1,860.10元
转换费用＝3,125.10+1,860.10＝4,985.20元
转入金额＝625,020－4,985.20=620,034.80元
转入份额＝620,034.80/1.103＝562,134.90份
即：某基金份额持有人持有550,000份a基金份额一年后（未满2年）决定转换为b基金，假设转换当日本基金份额净值是1.1364元，转入基金的基金份额净值是1.103元，在a份额赎回费率为0.5％，a、b份额的申购补差费率为0.3％的情况下，则可得到b的转换份额为562,134.90份。
（2）转换业务规则
a.基金转换只能在同一销售机构进行，且办理基金转换业务的代理销售机构须同时具备拟转出基金及拟转入基金的合法授权代理资格，并开通了相应的基金转换业务。
b.注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日（T日）。投资者转换基金成功的，注册登记机构在T+1日为投资者办理权益转换的注册登记手续，通常情况下,投资者可自T+2日（含该日）后向业务办理网点查询转换业务的确认情况，并有权转换或赎回该部分基金份额。
c.基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
6 定期定额投资业务
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
7 基金销售机构
7.1 场外销售机构
7.1.1 直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路越秀金融大厦30层
法定代表人：刘岩
成立时间：2002年12月25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币510,200,000元
存续期间：持续经营
联系人：符薇薇
联系电话：020-83282925
传真电话：020-83283445
客户服务及投诉电话：4006-135-888
电子邮箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www.gefund.com.cn
7.1.2 场外非直销机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
联系人：刘秀宇
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）名称：中国光大银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：刘昭宇
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（3）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
客服电话：95511
网址：www.pingan.com
（4）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12 号
办公地址：上海市北京东路689 号东银大厦 17 楼
法定代表人：吉晓辉
联系人：周志杰
客服电话：95528
网址： www.spdb.com.cn
（5）名称：招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李建红
联系人：李卓凡
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6）名称：兴业银行股份有限公司
注册（办公）地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：卞晸煜
电话：4008895561
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（7）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
客服电话：95558（全国）
网址：www.bank.ecitic.com
（8）名称：宁波银行股份有限公司
注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
联系人：王佳毅
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（9）东莞农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：东莞市南城路2号
法定代表人：何沛良
联系人：林培珊
电话：0769-22866270
客服电话：0769－961122
网址：www.dgrcc.com
（10）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505室
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010-66045182
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（11）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
电话：010-83363101
客服电话：0755-88394689
网址：www.xinlande.com.cn
（12）名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
联系人：贾一夫
电话：010-85097648
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（13）名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
客服电话：400-6262-1818
网址： www.5irich.com
（14）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
法定代表人： 戎兵
联系人：魏晨
电话： 010-52413385
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（15）名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
联系人：闫丽敏
电话：13521165454
客服电话：400-001-8811
网址： www.zengcaiwang.com
（16）名称：恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市西城区华远北街 2 号西单通港大厦 12 层 1212
法定代表人：周斌
联系人：张鼎
电话：18641514414
客服电话： 4008980618
网址： www.chtwm.com
（17）名称：北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层
法定代表人：蒋煜
联系人：史俊杰
电话：01058170896
客服电话：4008188866
网址：fund.shengshiview.com
（18）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
电话：86(10)88312877 ext.8032
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（19）名称：北京钱景基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：申泽灏
电话：010-57418813
客服电话： 400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（20）名称：北京君德汇富基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼二座414室
法定代表人：李振
联系人：朱艳平
电话：010-53361051
客服电话：400-066-9355
网址：www.ksfortune.com
（21）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
注册（办公）地址： 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（22）名称：北京电盈基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
法定代表人：程刚
联系人：李丹
电话：010-56176115
客服电话：400-100-3391
网址：www.bjdyfund.com
（23）名称：天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
联系人：李明然
电话：010-59013707
客服电话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
（24）名称：中信期货有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
客服电话：400-9908-826
网址：www.citicsf.com
（25）名称：中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层；B2座一层108单元
办公地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层
法定代表人： 马宏波
联系人： 李卉
电话：010-57414268
客服电话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
（26）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：021－38676666
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
（27）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
电话：010-65608231
客服电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
（28）名称：国信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com
（29）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：86-0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（30）广发证券股份有限公司
注册（办公）地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888-333
客服电话：95575（全国）
网址：www.gf.com.cn
（31）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60834772
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（32）名称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：010-66568292
客服电话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（33）名称：海通证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
联系人：汪小蕾
电话：021-23219689
客服电话：95553；4008888001
网址：www.htsec.com
（34）名称：联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
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（35）名称：申万宏源证券有限公司
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