重要提示
融通稳利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监基金字【2016】
968号文准予募集注册。基金合同生效日为2016年11月18日。
投资有风险,投资者购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投
资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构, 本基金管理人不
保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2017年5月17 日,有关财务数据截止日为2017年3
月31日,净值表现截止日为2016年12月31日(本报告中财务数据未经审计)。
一、基金合同生效日期
2016年11月18日
二、基金管理人
(一)、基金管理人概况
名称: 融通基金管理有限公司
住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期:2001年5月22日
法定代表人:高峰
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
电话:(0755)26947517
联系人:赖亮亮
注册资本:12500万元人民币
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股权结构:新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset
Management Co.,Ltd.)40%。
(二)、主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今,任公司董事长。
独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。
历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今,任
公司独立董事。
独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金
融发展研究院教授。2011年1月至今,任公司独立董事。
独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究
生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今,任公司独
立董事。
董事马金声先生,高级经济师,现任新时代证券股份有限公司名誉董事长。历任中国人
民银行办公厅副主任、主任,金银管理司司长,中国农业发展银行副行长,国泰君安证券股
份有限公司党委书记兼副董事长,华林证券有限责任公司党委书记。2007年1月至今,任
公司董事。
董事黄庆华先生,工科学士,现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。
历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券股份有限公司经纪事业部综合
管理处主管。2015年2月至今,任公司董事。
董事David Semaya(薛迈雅)先生,教育学硕士,现任日兴资产管理有限公司执行董
事长,三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总,纽约美林总监,美林投资管理
有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席,巴克莱全球投资者日本信托银行
有限公司总裁及首席执行官,巴克莱全球投资者(英国)首席执行官,巴克莱集团、财富管理
(英国)董事及总经理。2015年6月至今,任公司董事。
董事Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富
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达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今,任公司董事。
董事张帆先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证券
有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股份有限
公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经
理职务。2017年6月起至今,任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信
证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理
有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今,任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今,任公司董事长。
总经理张帆先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证
券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股份有
限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总
经理职务。2017年6月起至今,任公司总经理。
常务副总经理Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国
波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3
月至今,任公司常务副总经理。
副总经理刘晓玲女士,金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监,
富国基金管理有限公司零售业务部负责人,泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总
监。2015年9月起至今,任公司副总经理。
督察长涂卫东先生,法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员,
曾在中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011 年3月至今,
任公司督察长。
4、基金经理
王超先生,金融工程硕士,经济学、数学双学士,9年证券投资从业经历,具有基金从
业资格,现任融通基金管理有限公司固定收益部副总监。历任深圳发展银行(现更名为平安
银行)债券自营交易盘投资与理财投资管理经理。2012年8月加入融通基金管理有限公司,
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现任融通可转债债券(由原融通标普中国可转债指数基金转型而来)、融通四季添利债券
(LOF)、融通岁岁添利定期开放债券、融通增鑫债券、融通增益债券、融通增裕债券、融通
通泰保本、融通增丰债券、融通现金宝货币、融通稳利债券基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司固定收益投资决策委员会成员:常务副总经理颜锡廉先生,固定收益部总经理、基
金经理张一格先生,固定收益部副总监、基金经理王超先生,交易部总经理谭奕舟先生,风
险管理部总经理马洪元先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
(一)、基金托管人基本情况
名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)
住所:北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
成立时间:1987年4月7日
组织形式:股份有限公司
注册资本:489.35亿元人民币
存续期间:持续经营
批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125号
联系人:中信银行资产托管部
联系电话:4006800000
传真:010-85230024
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承
兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付
款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办理黄金业务;黄金进出
口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务;经国务
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院银行业监督管理机构批准的其他业务;保险兼业代理业务(有效期至2017年09月08日 )。
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。)
中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于1987年,原名中信实业银行,是中国改革开
放中最早成立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行,并以
屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展,中信实业银行在
中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大,于2005年8月,正式更名“中信银行”。2006
年12月,以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东,正式成立中信银行股份有
限公司。同年,成功引进战略投资者,与欧洲领先的西班牙对外银行(B BVA)建立了优势
互补的战略合作关系。2007年4月27日,中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同
步上市。2009年,中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司(简称:中信国金)70.32%
股权。经过近三十年的发展,中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一,是一家
快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。
2009年,中信银行通过了美国SAS70内部控制审订并获得无保留意见的SAS70审订报
告,表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效
性全面认可。
二、主要人员情况
孙德顺先生,中信银行执行董事、行长。孙先生自2016年7月20日起任中信银行行长。
孙先生同时担任中信银行(国际)董事长。此前,孙先生于2014年5月至2016年7月任中
信银行常务副行长;2014年3月起任中信银行执行董事;2011年12月至2014年5月任中
信银行副行长,2011年10月起任中信银行党委副书记;2010年1月至2011年10月任交通
银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长;2005年12月至2009年12
月任交通银行北京市分行党委书记、行长;1984年5月至2005年11月在中国工商银行海
淀区办事处、海淀区支行、北京分行、数据中心(北京)等单位工作,期间,1995年12月
至2005年11月任中国工商银行北京分行行长助理、副行长,1999年1月至2004年4月曾
兼任中国工商银行数据中心(北京)总经理;1981年4月至1984年5月就职于中国人民银
行。孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学,获经济学硕
士学位。
张强先生,中信银行副行长,分管托管业务。张先生自2010年3月起任中信银行副行
长。此前,张先生于2006年4月至2010年3月任中信银行行长助理、党委委员,期间,2006
年4月至2007年3月曾兼任总行公司银行部总经理。张先生2000年1月至2006年4月任
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中信银行总行营业部副总经理、常务副总经理和总经理;1990年9月至2000年1月先后在
中信银行信贷部、济南分行和青岛分行工作,曾任总行信贷部副总经理、总经理、分行副行
长和行长。自1990年9月至今,张先生一直为中信银行服务,在中国银行业拥有近三十年
从业经历。张先生为高级经济师,先后于中南财经大学(现中南财经政法大学)、辽宁大学
获得经济学学士学位、金融学硕士学位。
杨洪先生,现任中信银行资产托管部总经理,硕士研究生学历,高级经济师,教授级注
册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中国人民银行四川省分
行、中国工商银行四川省分行。1997年加入中信银行,相继任中信银行成都分行信贷部总
经理、支行行长,总行零售银行部总经理助理兼市场营销部总经理、贵宾理财部总经理、中
信银行贵阳分行党委书记、行长,总行行政管理部总经理。
三、基金托管业务经营情况
2004 年8 月18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员
会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则,切实履行托
管人职责。
截至2016年末,中信银行已托管119只公开募集证券投资基金,以及证券公司资产管
理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产,托管总规模达到6.57万
亿元人民币。
四、相关服务机构
(一)、基金份额发售机构
1、直销机构情况
(1) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层
邮政编码:518053
联系人:陈思辰
电话:(0755)26948034
客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088
(2) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243单元
邮政编码:100140
联系人:魏艳薇
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电话:(010)66190989
(3) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组
办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号
邮政编码:200120
联系人:刘佳佳
联系电话:(021)38424889
(4) 融通基金管理有限公司网上直销
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
邮政编码:518053
联系人:殷洁
联系电话:(0755)26947856
2、代销机构
(1)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
法定代表人:杨德红
联系人:钟伟镇
电话:(021)62580818
客服热线:400-8888-666
(2)华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
电话:010- 52723273
客服热线:95584,4008-888-818
(3)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
联系人:李晓皙
电话:(021)22169081
客服热线: 95525
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(4)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:王东明
联系人:周雪晴
电话:(010)60838995
客服热线:0755-23835888
(5)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:田德军
联系人:田芳芳
电话:(010)83561146
客服热线:400-6989-898
(6)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
电话:0755-82791065
联系人:韩钰
客服热线:4009908826
(7)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
电话:(021)33389888
客服热线: 95523或4008895523
(8)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室
法定代表人:李季
联系人:李巍
9
电话:010-88085858
客户服务电话:400-800-0562
(9)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:王连志
联系人:郑向溢
电话:(0755)82558038
客服热线:4008001001
(10)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20
法定代表人:谢永林
联系人:周一涵
电话:021-38637436
客服热线:95511-8
(11)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
电话:(010)63080994
客户服务电话:400-800-8899
(12)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:(021)68475888
客户服务电话:4008-918-918
(13)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:王常青
联系人:许梦园
10
电话:(010)85130236
客户服务电话: 95587
(14)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人:刘学民
联系人:李若晨
电话:(0755)23838762
客服热线:4008881888,95358
(15)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:(021)68751860
客服热线:400-8888-999、95579
(16)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:丁学东
电话:010-85679888-6035
联系人:秦朗
客服电话:4009101166
(17)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人:余维佳
电话:023-63786141
联系人: 张煜
客服电话:4008096096
(18)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法人代表:杨宝林
联系人: 孙秋月
11
电话:(0532)85023924
客服电话:95548
(19)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
法人代表:李长伟
联系人: 马焮
电话:010-88321613
客服电话:4006-650-999
(20)国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人:马跃进
联系人: 周欣玲
联系:0791-86283080
客服热线:4008222111
(21)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057
联系人:刘婧漪
客服电话:4006-600109
(22)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:李工
联系人:樊忠亚
电话:(0551)65161821
客服电话:95318,4008096518
(23)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人: 陈有安
联系人:辛国政
12
电话:(010)66568450
客服电话:4008-888-8888
(24)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:(0755)82130833
客服电话:95536
(25)中信银行股份有限公司
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(26)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人:田国立
客服电话:95566
(27)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人:李国华
客服热线:95580
公司网站:www.psbc.com
(28)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市仙霞路18号
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)58781234
传真:(021)58408842
客户服务电话:95559
(29)上海浦东发展银行股份有限公司
13
注册地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(30)平安银行股份有限公司
注册地址:深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人:谢永林
联系人:张莉
电话:(0755)25859591
传真:(0755)25879453
客服热线:40066-99999
(31)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:范一飞
联系人:汤征程
联系电话:(021)68475888
(32)宁波银行股份有限公司
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号24层
法定代表人:陆华裕
客户服务电话:95574
联系人:邱艇
电话:0574-87050397
(33)渤海银行股份有限公司
办公地址:天津市河西区马场道201-205号
法定代表人:刘宝凤
电话:(022)58316666
联系人:王宏
客户服务电话:400-888-8811
(34)苏州银行股份有限公司
14
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人:王兰凤
传真:0512-69868370
联系人:葛晓亮
电话:0512-69868519
客服热线:96067
网址:www.suzhoubank.com。
(35)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人:易会满
电话:(010)66107900
客户服务电话:95588
(36)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25 号
法定代表人:王洪章
联系人:王琳
客服电话: 95533
(37)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:(0755)83198888
客户服务电话: 95555
(38)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
电话:010-57092615
客服电话:95568
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(39)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(40)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室
法定代表人:TAN YIK KUAN
电话:0755-8946 0500
传真:0755-2167 4453
联系人:叶健
客服热线:400-684-0500
公司网站:www.ifastps.com.cn
(41)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人:闫振杰
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
联系人:李静如
客服热线:4008188000
公司网站:http://www.myfund.com/
(42)大泰金石基金销售有限公司
办公地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
16
电话:021-20324153
(43)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
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法定代表人:陈洪生
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(44)上海陆金所资产管理有限公司
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法定代表人: 郭坚
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(45)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
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法定代表人:汪静波
电话:021-38509735
传真:021-38509777
联系人:李娟
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(46)上海汇付金融服务有限公司
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法定代表人:冯修敏
电话:021-33323999
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联系人:陈云卉
17
客服热线:400-820-2819
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(47)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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法定代表人:杨懿
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传真:010-58325282
联系人:文雯
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(48)深圳富济财富管理有限公司
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法定代表人:刘鹏宇
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传真:0755-83999926
联系人:马力佳
客服热线:0755-83999907
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(49)上海天天基金销售有限公司
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办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座楼
法定代表人:其实
电话:021-54509998
传真:021-64385308
联系人:高莉莉
客服热线:4001818188
公司网站:1234567.com.cn
(50)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
18
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人:高锋
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
联系人:廖苑兰
客服热线:4008048688
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(51)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
电话:021-20213600
传真:021-68596916
联系人:张茹
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(52)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人:肖雯
电话:020-89629099
传真:020-89629011
联系人:黄敏嫦
客服热线:020-89629066
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(53)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
19
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418813
传真:010-57569671
联系人:崔丁元
客服热线:4008936885
公司网站:www.qianjing.com
(54)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人:吴强
客服热线:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(55)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人:张跃伟
联系人:胡雪芹
电话:021-2069-1806
客服热线:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
(56)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505室
法定代表人:林义相
电话:010-66045777
传真:010-66045518
联系人:谭磊
客服热线:010-66045678
20
公司网站:www.txsec.com
(57)上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人: 李兴春
电话:021-50583533
传真:021-50583633
联系人: 曹怡晨
客服热线:400-921-7755
公司网站: http://a.leadfund.com.cn/
(58)北京汇成基金销售有限公司
地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室
法人代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
客户服务电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
(59)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人:丁东华
电话:010-59287984
传真:010-59287825
联系人: 郭宝亮
客服热线:400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(60)上海基煜基金销售有限公司
办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室
法定代表人:王翔
客服电话:021-65370077
网址:www.jiyufund.com.cn
21
(61)上海中正达广投资管理有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
联系人:戴珉微
客服热线:400-6767-523
公司网站:www.zzwealth.cn
(62)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人:胡伟
电话:010-65951887
传真:010-65951887
联系人:葛亮
客服热线:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com/
(63)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A做17层
法定代表人:陈超
电话:4000988511/ 4000888816
传真:010-89188000
联系人: 徐伯宇
客服热线:95518
公司网站:jr.jd.com
(64)华瑞保险销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层
法人代表:路昊
22
联系人:茆勇强
客服电话:400-111-5818
网址:www.huaruisales.com
二、登记机构
名称:融通基金管理有限公司
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期:2001年5月22日
法定代表人:高峰
电话:0755-26948075
联系人:杜嘉
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
经办律师:安冬、陆奇
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:安冬
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:俞伟敏
经办注册会计师:陈玲、俞伟敏
五、基金的名称
融通稳利债券型证券投资基金
23
六、基金的类型
契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金在合理控制风险的基础上,通过对债券积极主动地投资管理,力争长期内实现超
越业绩比较基准的投资回报。
八、投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的国债、金
融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、资产支持证券、
次级债、中小企业私募债券、债券回购、货币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
本基金不参与股票、权证等权益类资产投资。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:本基金投资债券资产的比例不低于基金资产的80%;现 金 或
到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
九、投资策略
本基金的具体投资策略包括资产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券选择
策略以及资产支持证券的投资策略等部分。
1、资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和财
政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究,积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、
债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平,优化固定收益类金融工具的资产比例配
置。在有效控制风险的基础上,适时调整组合久期,以获得基金资产的稳定增值,提高基金
总体收益率。
2、利率策略
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对引起利率变化的相关因素进行跟踪和
分析,进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案,以降低利率变动对组合带来
的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判,并制定相应的久期
目标,当预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合
的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
24
3、信用策略
本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较,并结合
不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化,调整债券类属品种的投资
比例,获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
本基金还将积极、有效地利用本基金管理人比较完善的信用债券评级体系,研究和跟踪
发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素,综合评估发行主
体信用风险,确定信用产品的信用风险利差,有效管理组合的整体信用风险。
4、类属配置与个券选择策略
本基金根据券种特点及市场特征,将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、
央行票据、交易所国债等子市场。综合考虑市场的流动性和容量、市场的信用状况、各市场
的风险收益水平、税收选择等因素,对几个市场之间的相对风险、收益(等价税后收益)进
行综合分析后确定各类别债券资产的配置。
本基金从债券票息率、收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究
等角度精选有投资价值的投资品种。本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券
品种进行投资价值评估,从中选择具有较高票息率且暂时被市场低估或估值合理的投资品
种。
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条
款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投资资产支持证券。
6、中小企业私募债券投资策略
与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让,普遍具有高
风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人
信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为:①研究债
券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面
信息,分析企业的长期运作风险;②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能
力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价,评估发行人财务风险;③利用
历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违约损失率;④
考察债券发行人的增信措施,如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等;
⑤综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,选择具有投资价值
的品种进行投资。
25
十、业绩比较基准
1、本基金的业绩比较基准为:中债综合全价(总值)指数
2、选择比较基准的理由:中债综合全价(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公
司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市
场和交易所市场,成份券种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券以外的其他
所有债券,具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金的业绩比
较基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和
基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,
且无需召开基金份额持有人大会。
十一、风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低预期风险、预期收益的基金品种,其预
期风险及预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
十二、基金投资组合报告
本基金托管人中信银行股份有限公司根据基金合同规定,于2017年6月20日复核了本
报告中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2017年3月31日。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -其中:股票 - -2 基金投资 - -3 固定收益投资 245,627,850.00 91.07
其中:债券 245,627,850.00 91.07
资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - -
26
其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -7
银行存款和结算备付金合
计
9,432,930.26 3.50
8 其他资产 14,662,311.01 5.44
9 合计 269,723,091.27 100.00
2.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 - -2 央行票据 - -3 金融债券 - -其中:政策性金融债 - -4 企业债券 124,760,850.00 57.25
5 企业短期融资券 - -6 中期票据 120,867,000.00 55.46
7 可转债(可交换债) - -8 同业存单 - -9 其他 - -10 合计 245,627,850.00 112.71
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 101575021 15红狮MTN002 200,000 20,594,000.00 9.45
2 101560005
15淮南矿
MTN001
200,000 20,258,000.00 9.30
3 101652028
16河钢集
MTN002
200,000 20,188,000.00 9.26
4 122446 15万达01 200,000 19,860,000.00 9.11
27
5 136121 15南山02 200,000 19,834,000.00 9.10
4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
8.投资组合报告附注
8.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,没有在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.2其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 16,064.63
2 应收证券清算款 6,496,870.29
3 应收股利 -4 应收利息 4,782,366.09
5 应收申购款 3,367,010.00
6 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 14,662,311.01
8.3报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
28
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效日为2016年11月18日,基金业绩截止日为2016年12月31日。
基金合同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下:
融通稳利债券A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2016年11
月18日(基
金合同生效
日)至2016
年12月31
日
0.40% 0.07% -1.80% 0.19% 2.20% -0.12%
融通稳利债券C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2016年11月
18日(基金
合同生效日)
至2016年12
月31日
0.20% 0.07% -1.80% 0.19% 2.00% -0.12%
十五、基金费用概览
(一)、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
29
2、基金托管人的托管费;
3、C类基金份额的销售服务费;
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的相关账户的开户及维护费用;
10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下,本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%的年费率计提。管理费
的计算方法如下:
H=E×0.70%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管
人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日
或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下,本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费
的计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管
人、于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日或不可抗力
致使无法按时支付的,支付日期顺延。
3、基金份额的销售服务费
在通常情况下,本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%,销售服务费计提的
30
计算公式如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H为每日C类基金份额应计提的销售服务费
E为前一日C类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人
按照管理人出具的划款指令于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机
构,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。
基金销售服务费用于基金的销售与基金份额持有人的服务等。
上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2016年10月27日刊登的本基金招募说明书
进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“一、重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的
截止日期;
2、在“三、基金管理人”部分,根据最新资料进行了更新;
3、在“四、基金托管人”部分,根据最新资料更新了相关信息;
4、在“五、相关服务机构”部分,更新了销售机构的相关信息;
5、在“六、基金的募集”部分,更新了基金募集的相关信息;
31
6、在“七、基金合同的生效”部分,更新了基金合同生效的相关信息;
7、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分,根据最新资料更新了相关信息;
8、在“九、基金的投资”部分,更新了“(九)基金投资组合报告”的内容,更新数据
为本基金2017年1季度报告中的投资组合数据;
9、在“十、基金的业绩”部分,按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示,已经
基金托管人复核;
10、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,根据最新资料更新了相关信息。
11、在“ 二 十二、其他应披露的事项”部分,对本报告期内的基金公告进行了列表说明。
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2017年6月29日