安信新目标灵活配置混合型
证券投资基金
招募说明书
(2021年3月更新)
基金管理人:安信基金管理有限责任公司
基金托管人:宁波银行股份有限公司
重要提示
安信新目标灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于2016年5月4日经
中国证监会证监许可[2016]982号文注册。本基金基金合同于2016年8月9日正
式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没
有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保
证。
安信新目标灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)投资于证
券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基
金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因
整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,
个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流
动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特
定风险等。本基金为灵活配置混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金
和货币市场基金,但低于股票型基金。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本
基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本
基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,自主判断基金的投资价值,谨慎做出投资决策,自行承担投资风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金的投资范围包括存托凭证,若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波
动甚至出现较大亏损的风险,以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行
机制以及交易机制等相关的风险。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2021年2月14日,有关财务数据
和净值表现截止日为2020年12月31日(财务数据未经审计)。
目 录
重要提示........................................................................................................................ 1
第一部分 绪言............................................................................................................ 4
第二部分 释义............................................................................................................ 5
第三部分 基金管理人.............................................................................................. 10
第四部分 基金托管人.............................................................................................. 21
第五部分 相关服务机构.......................................................................................... 25
第六部分 基金的募集.............................................................................................. 44
第七部分 基金合同的生效...................................................................................... 45
第八部分 基金份额的申购与赎回.......................................................................... 46
第九部分 基金的投资.............................................................................................. 59
第十部分 基金的财产.............................................................................................. 74
第十一部分 基金的业绩.......................................................................................... 76
第十二部分 基金资产的估值.................................................................................. 78
第十三部分 基金的收益与分配.............................................................................. 84
第十四部分 基金费用与税收.................................................................................. 86
第十五部分 基金的会计与审计.............................................................................. 89
第十六部分 基金的信息披露.................................................................................. 90
第十七部分 风险揭示.............................................................................................. 97
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.................................... 104
第十九部分 基金合同的内容摘要........................................................................ 106
第二十部分 托管协议的内容摘要........................................................................ 107
第二十一部分 对基金份额持有人的服务............................................................ 108
第二十二部分 其他应披露事项............................................................................ 110
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式........................................................ 113
第二十四部分 备查文件........................................................................................ 114
附件一:基金合同的内容摘要................................................................................ 115
附件二:托管协议的内容摘要................................................................................ 131
第一部分 绪言
《安信新目标灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募
说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简
称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运
作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风
险管理规定》”)以及《安信新目标灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
安信新目标灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是
根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何
其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者
说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义
务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人
和本基金基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本基金招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指安信新目标灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指安信基金管理有限责任公司
3、基金托管人:指宁波银行股份有限公司
4、基金合同:指《安信新目标灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信新目标灵
活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《安信新目标灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《安信新目标灵活配置混合型证券投资基金基金
份额发售公告》
8、基金产品资料概要:指《安信新目标灵活配置混合型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过,并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务
委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日
第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委
员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为安信基金管理有
限责任公司或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过3个月
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》,
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管
理人和投资人共同遵守
39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
43、基金份额类别:指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收
取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申
购费用、赎回时收取赎回费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称
为A 类基金份额;在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回
费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C 类基金份额
44、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
45、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
46、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
48、元:指人民币元
49、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
51、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
55、摆动定价机制:指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时,通过调整基
金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法
权益不受损害并得到公平对待
56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站)等媒介
57、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36
层
法定代表人:刘入领
成立时间:2011年12月6日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895号
组织形式:有限责任公司
注册资本:50,625万元人民币
存续期间:永续经营
联系人:陈静满
联系电话:0755-82509999
公司的股权结构如下:
股东名称 持股比例
五矿资本控股有限公司 39.84%
安信证券股份有限公司 33.95%
佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20.28%
中广核财务有限责任公司 5.93%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中
信证券股份公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有
限公司副总经理、安信基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公
司董事、总经理、党委委员。
刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券
股份有限公司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股
份有限公司战略部副总经理(主持工作)、总裁办公室主任、理财客户部总经理;
安信证券股份有限公司人力资源部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中
心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公司董事长、总裁助理兼资产管理部总
经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)
有限公司董事长。
任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科
员、有色部经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及
矿产部经理,五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理,五矿投资发展有限
责任公司副总经理、总经理,五矿资本股份有限公司党委书记、总经理等职务。
现任中国五矿集团有限公司副总经理、党组成员,中国五矿股份有限公司董事,
五矿资本股份有限公司董事长,五矿资本控股有限公司董事长,中国外贸金融租
赁有限公司董事长,工银安盛人寿保险有限公司副董事长,绵阳市商业银行股份
有限公司党委书记。
王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科
员,日本五金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,
中国五矿集团公司财务总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理,五
矿资本控股有限公司资本运营部总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副总
经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,五矿经易期货有限公司董事
长、党委书记,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有限公司董事,绵阳市商
业银行股份有限公司董事。
章卉女士,董事,理学硕士。历任安永华明会计师事务所高级审计员,广州
华多网络科技有限公司财务经理,广州市百果园信息技术有限公司财务负责人。
现任帕拉丁股权投资有限公司财务总经理。
郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中
科合臣股份有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资
本有限公司投资银行业务董事等职务。现任中广核财务有限公司投资银行部副总
经理(主持工作)。
魏华林先生,独立董事,1977年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979年
毕业于厦门大学政治经济学研究班。历任第一届国家教育部教学指导委员会委
员,第一届国务院学位办保险专业教育委员会委员,原中国保险监督管理委员会
专家咨询委员会委员,中国金融学会常务理事暨学术委员会委员,中国保险学会
副会长,武汉大学经济学院金融保险系系主任、保险经济研究所所长等职。现任
武汉大学经济与管理学院教授、博士生导师,湖北省政府文史馆员。
尹公辉先生,独立董事,法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主
任,中农信(香港)集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广
东华商律师事务所专职律师,广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师
事务所合伙人,深圳北鼎晶辉科技股份有限公司独立董事,深圳市律师协会公平
交易委员会委员。
刘忠亚先生,独立董事,工商管理硕士。历任江苏省审计厅外资处主任科员,
苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)副所长。现任苏亚金诚会计师事务所(特
殊普通合伙)管理合伙人。
2、基金管理人监事会成员
刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科
长,香港企荣财务有限公司资金部高级经理,五矿投资发展有限责任公司综合管
理部副总经理、规划发展部总经理、资本运营部总经理,金融业务中心资本运营
部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。现任五矿资本股份有限
公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,五矿国际信托有限
公司董事长、党委书记,中国外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董
事,五矿经易期货有限公司董事,绵阳市商业银行股份有限公司董事,工银安盛
人寿保险有限公司监事。
余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经
理、南方证券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信
证券股份有限公司计划财务部总经理。
陈明女士,监事,会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通
合伙)广州分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。
范瑛女士,职工监事,工商管理硕士。历任深圳特发实业有限公司财务部主
办会计,交通银行深圳分行国际业务部主办会计,融通基金管理有限公司登记清
算部基金会计,大成基金管理有限公司基金运营部总监,现任安信基金管理有限
责任公司总经理助理兼运营部总经理。
王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士,注册会计师。历任吉林省国际信托
公司财务人员,汉唐证券有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管
理有限公司监察稽核部监察稽核主管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责
人,安信基金管理有限责任公司监察稽核部总经理。现任安信基金管理有限责任
公司总经理助理兼风险管理部总经理。
张再新先生,职工监事,经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务
部会计,安信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员、运营部总经理
助理。现任安信基金管理有限责任公司运营部副总经理兼交易主管。
3、基金管理人高级管理人员
王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。
刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。
陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资
部经理、资产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,
安信证券股份有限公司资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管
理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副
总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理。
孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘
书室高级经理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基
金部执行经理,南方证券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备
组副组长,安信基金管理有限责任公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理(深
圳)有限公司总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理,兼任安信乾盛
财富管理(深圳)有限公司董事。
李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室
高级经理,理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、
副总经理,安信基金筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场
部总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼北京分公司总经理。
廖维坤先生,副总经理兼首席信息官,理学学士。历任轻工业部南宁设计院
电算站软件工程师,申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管,南方证券
股份有限公司深圳管理总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部
高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股份有限公司信息技术部总经理。
现任安信基金管理有限责任公司副总经理兼首席信息官,兼任安信乾盛财富管理
(深圳)有限公司监事。
乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,
安信证券股份有限公司安信基金筹备组成员,安信基金管理有限责任公司总经理
助理兼北京分公司总经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾
盛财富管理(深圳)有限公司董事。
4、本基金基金经理
聂世林先生,经济学硕士。历任安信证券股份有限公司资产管理部研究员、
证券投资部研究员,安信基金管理有限责任公司研究部研究员、权益投资部基金
经理助理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部基金经理。2016年2月
18日至今,任安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2017年
5月24日至今,任安信新目标灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2020
年3月18日至今,任安信价值成长混合型证券投资基金的基金经理;2020年8
月13日至今,任安信成长动力一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。
潘巍先生,理学硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部股票研究员、
信用研究员,中华联合保险控股股份有限公司债券投资经理,华夏基金管理有限
公司专户投资经理,安信基金管理有限责任公司固定收益部投资经理。现任安信
基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。2018年9月12日至今,任安信永
鑫增强债券型证券投资基金的基金经理;2018年12月4日至今,任安信永丰定
期开放债券型证券投资基金的基金经理;2020年1月8日至今,任安信睿享纯
债债券型证券投资基金的基金经理;2020年4月3日至今,任安信新目标灵活
配置混合型证券投资基金、安信优享纯债债券型证券投资基金的基金经理;2020
年6月2日至今,任安信中证信用主体50债券指数证券投资基金的基金经理;
2020年8月28日至今,任安信永顺一年定期开放债券型发起式证券投资基金的
基金经理;2020年11月25日至今,任安信中债1-3年政策性金融债指数证券投
资基金的基金经理;2020年12月22日至今,任安信稳健回报6个月持有期混
合型证券投资基金的基金经理;2020年12月30日至今,任安信浩盈6个月持
有期混合型证券投资基金的基金经理。
本基金历任基金经理情况:
历任基金经理姓名 管理本基金时间
杨凯玮先生 2016年6月8日至2020年4月2日
5、投资决策委员会成员
刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。
陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。
孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。
钟光正先生,经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员,招商银行
股份有限公司总行资金交易部交易员,长城基金管理有限公司总经理助理、固定
收益部总经理,现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监兼固定收益部
总经理。
陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份
有限公司资产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究
部研究员,安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、
权益投资部基金经理、权益投资部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有
限责任公司总经理助理兼研究总监。
陈鹏先生,工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员,鹏华基
金管理有限公司基金经理,安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。
现任安信基金管理有限责任公司研究部总经理。
张竞先生,金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证
券股份有限公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信
基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理
部总经理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部总经理。
袁玮先生,理学博士。历任安信基金管理有限责任公司研究部研究员、权益
投资部基金经理助理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部基金经理。
徐黄玮先生,理学硕士。历任广发证券股份有限公司任衍生产品部研究岗、
资产管理部量化研究岗、权益及衍生品投资部量化投资岗,安信基金管理有限责
任公司量化投资部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经
理。
占冠良先生,管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员,大成
基金管理有限公司研究部研究员、投资部基金经理,南方基金管理有限公司专户
投资管理部投资经理,安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金
管理有限责任公司FOF投资部总经理。
易美连女士,经济学硕士,历任湖南信息学院商学院电子商务教师,盛诺金
投资顾问(深圳)有限公司投资顾问部副经理,鹏元资信评估有限公司证券评级
(二)部总经理助理,现任安信基金管理有限责任公司固定收益研究部总经理。
张翼飞先生,经济学硕士。历任摩根轧机(上海)有限公司财务部会计、财
务主管,上海市国有资产监督管理委员会规划发展处研究员,秦皇岛嘉隆高科实
业有限公司财务总监,日盛嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员,安
信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司
混合资产投资部副总经理(主持工作)。
庄园女士,经济学硕士。历任招商基金管理有限公司投资部交易员,工银瑞
信基金管理有限公司投资部交易员、研究部研究员,中国国际金融有限公司资产
管理部高级经理,安信证券股份有限公司证券投资部投资经理、资产管理部高级
投资经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。
潘巍先生,理学硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部股票研究员、
信用研究员,中华联合保险控股股份有限公司债券投资经理,华夏基金管理有限
公司专户投资经理,安信基金管理有限责任公司固定收益部投资经理。现任安信
基金管理有限责任公司固定收益部基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度报告、中期报告和年度报告;
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、按照规定召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺
建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行
为的发生;
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风
险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)依照法律、行政法规有关规定和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采
取有效措施,防止违反基金合同行为的发生;
4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
五、基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益;
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息,不利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动;
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
六、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
(1)健全性原则:内部控制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,
并渗透到各项业务过程,涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(2)有效性原则:通过科学的内部控制手段和方法,建立合理适用的内部
控制程序,并适时调整和不断完善,维护内部控制制度的有效执行。
(3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位的职责保持相对独立,公司基
金资产、自有资产、其他资产的运作分离。
(4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡。
(5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高
经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(6)防火墙原则:公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节,适当
分离,以达到防范风险的目的,对因业务需要知悉内部信息的人员,制定严格的
批准程序和监督措施。
2、内部控制的主要内容
(1)控制环境
公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会下
设立了合规与风险控制委员会,负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进
行研究并制定相应的控制制度。
公司经理层牢固树立内部控制优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防
范意识,营造一个浓厚的内部控制文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法
规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
公司构建有效的治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不
正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法
权益。
公司建立合规、高效、健全、制衡的内部组织架构,建立决策科学、运营规
范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、
严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的
基础上,根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定,
加强对业务风险的控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估,确定风险管理
战略并实施,监控风险管理绩效,以不断改进风险管理能力。
(2)风险评估
公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分
析,及时防范和化解风险,包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风
险评估以及违规、投诉、危机事件发生后的风险评估等。
(3)控制活动
公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内部控制防线。
公司建立科学的授权制度。授权控制是内部控制活动的基本要点,它贯穿于
公司经营活动的始终。公司建立完善的资产分离制度,基金资产与公司资产、不
同基金的资产和其他受托资产要实行独立运作,单独核算。公司建立科学、严格
的岗位分离制度,业务授权、业务执行、业务记录和业务监督严格分离,投资和
交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业
务部门和岗位实行物理隔离。公司制定切实有效的应急应变措施,建立危机处理
机制和程序。
(4)信息与沟通
公司建立适当、有效的信息沟通机制和渠道,保证信息的真实性、准确性和
完整性,实现公司内部信息的沟通和共享,促进公司内部管理顺畅实施。公司根
据组织架构和授权制度,建立清晰的业务报告系统。
(5)监督与内部稽核
内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等
部门在各自的职权范围内开展。必要时,公司可聘请外部专家对内部控制进行检
查和评价。
公司根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况,
对原有的内部控制定期进行全面检讨,审查其合法合规性、合理性和有效性,适
时改进。
3、基金管理人关于内部控制制度的声明
(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会
及管理层的责任;
(2)上述关于内部控制制度的披露真实、准确;
(3)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控
制制度。
第四部分 基金托管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称:宁波银行股份有限公司
住所:浙江省宁波市宁东路345号
办公地址:浙江省宁波市宁东路345号
法定代表人:陆华裕
注册日期:1997年04月10日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会,银监复[2007]64号
组织形式:股份有限公司
注册资本:陆拾亿零捌佰零壹万陆仟贰佰捌拾陆人民币元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:证监许可【2012】1432号
托管部门联系人:王海燕
电话:0574-89103171
2、主要人员情况
截至2020年12月底,宁波银行资产托管部共有员工117人, 100%以上员
工拥有大学本科以上学历。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,宁波银行自2012年获得证券投资基金资
产托管的资格以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险
管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严
格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提
供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托
管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、QDII资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩
效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2020年12月底,宁波银行共托管75只证券投资基金,证券投资基金
托管规模1299.71亿元。
4、基金托管人的职责
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、
投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管
理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技
术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,
对存在疑义的事项进行核查。基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的
约定,对基金投资、融资比例进行监督。
基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易
进行监督。根据法律法规有关基金从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管
人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的
公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关
联交易名单的真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供
符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易
对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交
易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人
是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部风险控制目标
强化内部管理,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,保证自
觉合规依法经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系,
保障业务正常运行,维护基金持有人及基金托管人的合法权益。
2、内部风险控制组织结构
由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门构成。资产托管部
内部设置专门审计内控部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,
依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则:必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿
于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则:一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和
监督制约;监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖到基金
托管部所有的部门、岗位和人员。
(3)及时性原则:托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规
章制度。
(4)审慎性原则:必须实现防范风险、审慎经营,保证基金财产的安全与
完整。
(5)有效性原则:必须根据国家政策、法律及宁波银行经营管理的发展变
化进行适时修订;必须保证制度的全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员
的例外。
(6)独立性原则:设立专门履行基金托管人职责的管理部门;直接的操作
人员和控制人员必须相对独立、适当分开;基金托管部内部设置独立的负责审计
内控部门专责内控制度的检查。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用 “基金投资监督系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,
对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定
期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供
的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各
基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标
进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与
基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各
基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中
国证监会。
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
第五部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
(1)直销中心
名称:安信基金管理有限责任公司
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心25
层
法定代表人:刘入领
电话:0755-82509820
传真:0755-82509920
联系人:江程
客户服务电话:4008-088-088
公司网站:www.essencefund.com
(2)网上直销系统
交易系统网站:www.essencefund.com
目前支持的网上直销银行卡是中国建设银行、中国银行、中国工商银行、中
国农业银行、招商银行和第三方支付平台通联支付支持的银行卡。
客户服务电话:4008-088-088
客户服务信箱:service@essencefund.com
2、其他销售机构
银行销售渠道:
(1)宁波银行股份有限公司
住所:中国浙江宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人:陆华裕
客户服务电话:95574
网站:www.nbcb.com.cn
(2)江苏张家港农村商业银行股份有限公司
住所:张家港市人民中路66号
法定代表人:季颖
客户服务电话:0512-96065
网站:www.zrcbank.com
(3)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人:谢永林
客户服务电话:95511-3
网站:www.bank.pingan.com
(4)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:缪建民
客户服务电话:95555
网站:www.cmbchina.com
(5)江苏银行股份有限公司
住所:江苏省南京市秦淮区中华路26号
法定代表人:夏平
客户服务电话:95319
网站:www.jsbchina.cn/
第三方销售公司销售渠道:
(1)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:祖国明
客户服务电话:4000-766-123
网站:www.fund123.cn
(2)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
法定代表人:其实
客户服务电话:400-181-8188
网站:www.1234567.com.cn
(3)上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-820-2899
网站:www.erichfund.com
(4)和讯信息科技有限公司
住所:上海市浦东新区东方路18号保利大厦E座18层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022
网站:licaike.hexun.com
(5)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室
法定代表人:罗细安
客户服务电话:400-001-8811
网站:www.zcvc.com.cn
(6)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:4008-773-772
网站:www.5ifund.com
(7)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
网站:www.ehowbuy.com
(8)北京加和基金销售有限公司
住所:北京市西城区金融大街11号703室
法定代表人:曲阳
客户服务电话:400-600-0030
网站: www.bzfunds.com
(9)北京钱景基金销售有限公司
住所: 北京海淀区丹棱街6号1幢9层1008室
法定代表人:赵荣春
客户服务电话:400-893-6885
网站:www.qianjing.com
(10)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:陈祎彬
客户服务电话:4008219031
网站:www.lufunds.com
(11)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单
元11层1108
法定代表人:赖任军
客户服务电话:400-930-0660
网站:www.jfzinv.com
(12)珠海盈米基金销售有限公司
住所:广州市珠海市琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
客户服务电话:020-89629066
网站:www.yingmi.cn
(13)北京晟视天下基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:400-818-8866
网站:www.shengshiview.com
(14)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼(西环广场T2)19层 19C13
法定代表人:王伟刚
客户服务电话:400-619-9059
网站:www.hcjijin.com
(15)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:董云巍
客户服务电话:400-088-8080
网站:www.qiandaojr.com
(16)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A
座15层
法定代表人:王苏宁
客户服务电话:95118
网站:kenterui.jd.com
(17)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:赵芯蕊
客户服务电话:010-62675369
网站:www.xincai.com
(18)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
客户服务电话:400-820-5369
网站:www.jiyufund.com.cn
(19)上海万得基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人: 王廷富
客户服务电话:400-821-0203
网站:www.520fund.com.cn
(20)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
网站:www.noah-fund.com
(21)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法定代表人:陶捷
客户服务电话:400-027-9899
网站: www.buyfunds.cn
(22)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法定代表人:马勇
客户服务电话:400-116-1188
网站:8.jrj.com.cn
(23)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
客户服务电话:95177
网站:www.snjijin.com
(24)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区梨园路6号物资控股大厦8楼
法定代表人:薛峰
客户服务电话:400-678-8887
网站:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
(25)北京格上富信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人:李悦章
客户服务电话:400-066-8586
网站:www.igesafe.com
(26)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
住所:北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层
法定代表人: 吴雪秀
客户服务电话:400-001-1566
网站:http://www.yilucaifu.com
(27)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人:钟斐斐
客户服务电话:400-061-8518
网站: https://danjuanapp.com/
(28)中民财富基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路100号17层
法定代表人:弭洪军
客户服务电话:400-876-5716
网站:https://www.cmiwm.com/
(29)万家财富基金销售(天津)有限公司
住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:李修辞
客户服务电话:010-59013895
网站:www.wanjiawealth.com
(30)通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼
法定代表人:沈丹义
客户服务电话:400-101-9301
网站:https://www.tonghuafund.com
(31)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区紫月路18 号院 朝来高科技产业园18 号楼
法定代表人:张旭
客户服务电话: 400-810-5919
网站: www.fengfd.com
(32)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层
法定代表人:毛淮平
客户服务电话: 400-817-5666
网站:www.amcfortune.com
(33)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所:深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403
法定代表人:李春瑜
客户服务电话: 400-680-3928
网站: www.simuwang.com
(34)嘉实财富管理有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层
法定代表人:赵学军
客户服务电话: 4400-021-8850
网站:www.harvestwm.cn
(35)北京创金启富基金销售有限公司北京创金启富投资管理有限公司
住所:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人:梁蓉
客户服务电话:400-6262-1818 /010-66154828
网站:www.5irich.com
(36)上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人:冷飞
客户服务电话: 021-50810673
网站: www.wacaijijin.com
(37)天津市润泽基金销售有限公司
住所:天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607
法定代表人:王正宇
客户服务电话:4007-066-880
网站:http://www.phoenix-capital.com.cn
(38)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
客户服务电话: 400-684-0500
网站:www.ifastps.com.cn
(39)北京植信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人:王军辉
客户服务电话:4006-802-123
网站: www.zhixin-inv.com
(40)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人:张冠宇
客户服务电话:400-819-9868
网站:http://www.tdyhfund.com/
(41)民商基金销售(上海)有限公司
住所:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人:贲惠琴
客户服务电话:021-50206003
网站:http://www.msftec.com/
(42)上海联泰基金销售有限公司
住所:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人:尹彬彬
客户服务电话:400-118-1188
网站:www.66liantai.com
(43)上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
客户服务电话:4006-433-389
网站:www.vstonewealth.com
(44)华瑞保险销售有限公司
住所:上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8楼806
法定代表人:路昊
客户服务电话:4001-115-818
网站:www.huaruisales.com
(45)北京百度百盈基金销售有限公司
住所:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
法定代表人:张旭阳
客户服务电话:95599-4
网站:www.baiyingfund.com
(46)江苏汇林保大基金销售有限公司
住所:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人:吴言林
客户服务电话:025-66046166
网站:www.huilinbd.com
(47)阳光人寿保险股份有限公司
住所:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人:李科
客户服务电话:95510
网站:http://fund.sinosig.com/
(48)和耕传承基金销售有限公司
住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503
法定代表人:王旋
客户服务电话:400-0555-671
网站:www.hgccpb.com
(49)中国人寿保险股份有限公司
住所:中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人:杨明生
客户服务电话:95519
网站:www.e-chinalife.com
证券公司及期货公司销售渠道:
(1)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:王连志
客户服务电话:95517
网站:www.essence.com.cn
(2)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
法定代表人:杨德红
客户服务电话:95521/400-8888-666
网站:www.gtja.com
(3)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人:霍达
客户服务电话:95565
网站:www.newone.com.cn
(4)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路689号
法定代表人:周杰
客户服务电话:95553
网站:www.htsec.com
(5)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
客户服务电话:95548
网站:www. citics.com
(6)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人:姜晓林
客户服务电话:95548
网站:sd.citics.com
(7)东海证券股份有限公司
注册地址:常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人:钱俊文
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(8)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:杨玉成
客户服务电话:95523
网站:www.swhysc.com
(9)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21
层、22层
法定代表人:吴小静
客户服务电话:95329
网站:www.zszq.com
(10)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587/4008-888-108
网站:www.csc108.com
(11)中信期货有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305、14层
法定代表人:张皓
客户服务电话:400-990-8826
网站: www.citicsf.com
(12)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:沈如军
客户服务电话:400-910-1166
网站:www.cicc.com
(13)东海期货有限责任公司
住所:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
法定代表人:陈太康
客户服务电话:95531/400-8888588
网站:www.qh168.com.cn
(14)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客户服务电话:95536
网站:www.guosen.com.cn
(15)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层
法定代表人:魏庆华
客户服务电话:95309
网站:www.dxzq.net
(16)华西证券股份有限公司
住所:成都市高新区天府二街198号
法定代表人:杨炯洋
客户服务电话:95584/4008-888-818
网站:www.hx168.com.cn
(17)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
客户服务电话:95360
网站:www.nesc.cn
(18)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:95358
网站:www.firstcapital.com.cn
(19)国金证券股份有限公司
住所:成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客户服务电话:95310
网站:www.gjzq.com.cn
(20)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦
法定代表人:陈共炎
客户服务电话:95551或4008-888-888
网站:www.chinastock.com.cn
(21)甬兴证券有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人:陈灿辉
客户服务电话:400-820-5999
网站:www.shhxzq.com
(22)五矿证券有限公司
住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
法定代表人:黄海洲
客户服务电话:40018-40028
网站:www.wkzq.com.cn
(23)中大期货有限公司
住所:浙江省杭州市拱墅区远洋国际中心2号楼901-910室
法定代表人:周学韬
客户服务电话:400-8810-999
网站:www.zdqh.com
(24)宏信证券有限责任公司
住所:成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
法定代表人:吴玉明
客户服务电话:95304或4008-366-366
网站:www.hx818.com
(25)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
法定代表人:何之江
客户服务电话:95511-8
网站:stock.pingan.com
(26)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对
冲基金中心406
法定代表人:李强
客户服务电话:4008323000
网站:www.csco.com.cn
(27)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
法定代表人:李琦
客户服务电话:4008-000-562
网站: www.hysec.com
(28)天风证券股份有限公司
住所: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
法定代表人: 余磊
客户服务电话: 95391/400-800-5000
网站: www.tfzq.com
(29)中信证券华南股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
客户服务电话: 95396
网站:www.gzs.com.cn
(30)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
法定代表人:曹宏
客户服务电话:95514或400-6666-888
网站:www.cgws.com/cczq
(31)开源证券股份有限公司
住所:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人:李刚
客户服务电话:95325
网站:www.kysec.cn
(32)东方财富证券股份有限公司
住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
法定代表人:徐伟琴
客户服务电话:95357
网站:http://www.18.cn
(33)联储证券有限责任公司
住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地