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中融睿祥纯债债券型证券投资基金
更新招募说明书
（2021年第1号）
基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
重要提示
中融睿祥纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融睿祥一年定
期开放债券型证券投资基金变更注册而来。
中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金的募集申请经中国证监会2016年
7月12日证监许可〔2016〕1573号文注册，基金合同于2017年8月24日生效。基金管
理人为中融基金管理有限公司，基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中融睿祥一年定期开
放债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法
规规定募集，并经2019年11月15日中国证监会证监许可[2019]2360号文《关于准予
中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金变更注册的批复》准予变更注册为本
基金。中国证监会同意中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金变更注册为本
基金，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包
括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个
别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风
险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型及混合型基金，高于货币
市场基金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明
书及基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自
主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，
并且中长期持有。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，
基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2021
年2月6日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2020年12月31日（未经审计）。
目 录
第一部分 前言...........................................................................................4
第二部分 释义...........................................................................................5
第三部分 基金管理人.............................................................................10
第四部分 基金托管人.............................................................................19
第五部分 相关服务机构.........................................................................22
第六部分 基金的历史沿革.....................................................................48
第七部分 基金的存续.............................................................................49
第八部分 基金份额的申购与赎回.........................................................50
第九部分 基金的投资.............................................................................61
第十部分 基金的业绩.............................................................................70
第十一部分 基金的财产.............................................................................72
第十二部分 基金资产的估值.....................................................................73
第十三部分 基金的收益与分配.................................................................79
第十四部分 基金的费用与税收.................................................................81
第十五部分 基金的会计和审计.................................................................83
第十六部分 基金的信息披露.....................................................................84
第十七部分 风险揭示.................................................................................90
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................94
第十九部分 基金合同的内容摘要.............................................................96
第二十部分 托管协议的内容摘要........................................................... 112
第二十一部分 对基金份额持有人的服务...................................................130
第二十二部分 其他应披露事项...................................................................133
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式...........................................134
第二十四部分 备查文件...............................................................................135
第一部分 前言
本招募说明书依据《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华
人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》（以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定，以及
《中融睿祥纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基
金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书
中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是
约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基
金合同。
第二部分 释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中融睿祥纯债债券型证券投资基金
2、基金管理人：指中融基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司
4、基金合同：指《中融睿祥纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合
同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中融睿祥纯债债
券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指公开募集《中融睿祥纯债债券型证券投资
基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《中融睿祥纯债债券型证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新（关于本基金产品资料概要的编制、披露与更新要求，最迟将自
2020年9月1日起执行）
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全
国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修
改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员
会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国
境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证
券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券
投资的境外法人
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人
民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其
他投资人的合称
22、基金份额持有人大会：指按照基金合同第八部分之规定召集、召开并由基
金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指中融基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会
规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协
议，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中融基金管理有限
公司或接受中融基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等基金交易业务引起的基金份额变
动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指《中融睿祥纯债债券型证券投资基金基金合同》生效
日，《中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《中融基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范
基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和
投资人共同遵守
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
45、元：指人民币元
46、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款
项及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
等媒介
52、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务的费用
53、基金份额分类：本基金根据申购费、销售服务费收取方式等不同，将基金
份额分为不同的类别。在投资人申购时，收取申购费用，并不再从本类别基金资产
中计提销售服务费的，称为A类基金份额；不收取申购费用，但从本类别基金资
产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，
并分别公布基金份额净值
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银
行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人
债务违约无法进行转让或交易的债券等
55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额
净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待
56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
第三部分 基金管理人
一、基金管理人
名称 中融基金管理有限公司
注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区2号楼17层1701号01室
法定代表人 王瑶
总裁 黄震
成立日期 2013年5月31日
注册资本 7.5亿元
股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的51%，上海融晟投资有限公司占注册资本的49%
存续期间 持续经营
电话 （010）56517000
传真 （010）56517001
联系人 肖佳琦
二、主要人员情况
1．基金管理人董事、监事、总裁、高级管理人员基本情况
（1）基金管理人董事
王瑶女士，董事长，法学硕士。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、
人事教育部等部门。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司督察长、
总经理，自2015年2月起至今任公司董事长。
黄言先生，副董事长，经济学硕士。曾任中国农业发展银行资金计划部债券发
行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理。2018年11月至2020年1
月任上银基金管理有限公司副总经理。自2020年2月起至今任公司副董事长、常
务副总裁。
王强先生，董事，法学博士。曾任职于大连五丰船务有限公司、中国证券监督
管理委员会、中共甘肃省兰州市西固区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公司。
现任中融国际信托有限公司合规总监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总经理。
黄震先生，董事，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、中
天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经理。
2015年5月加入中融基金管理有限公司，曾任董事总经理、副总裁、常务副总裁
等，自2019年8月起至今任公司总裁。
陈丽华女士，独立董事，管理学博士。曾在中国科学院数学与系统科学研究院
从事博士后研究，现任北京大学光华管理学院管理科学与信息系教授、博士生导师。
吴维库先生，独立董事，机械学博士。曾任职于清华大学经济管理学院企业管
理系，现任清华大学经济管理学院领导力与组织管理系教授、博士生导师。
（2）基金管理人监事
卓越女士，监事，经济学硕士。曾任职于普华永道中天会计师事务所，2017年
5月加入中融基金管理有限公司，现任职于法律合规部。
（3）基金管理人高级管理人员
王瑶女士，董事长，法学硕士。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、
人事教育部等部门。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司督察长、总
经理，自2015年2月起至今任公司董事长。
黄震先生，总裁，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、中
天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经理。
2015年5月加入中融基金管理有限公司，曾任董事总经理、副总裁、常务副总裁等，
自2019年8月起至今任公司总裁。
黄言先生，常务副总裁，经济学硕士。曾任中国农业发展银行资金计划部债券
发行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理。2018年11月至2020年1月
任上银基金管理有限公司副总经理。自2020年2月起至今任公司副董事长、常务副
总裁。
曹健先生，副总裁，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投资
公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负责人。
2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司首席财务官、副总裁、督察长等，
自2020年9月起至今任公司副总裁。
马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北京分
行财富管理部高级经理、东亚银行（中国）有限公司北京分行财富管理部区域总监、
国都证券股份有限公司资产管理总部金融市场部副经理、经理、资产管理总部总经
理助理、副总经理。2018年7月加入中融基金管理有限公司，曾任总裁助理等，自
2019年12月起至今任公司副总裁。
田刚先生，副总裁，经济学硕士。曾任恒天投资管理有限公司投资部投资经理、
中国人保资产管理股份有限公司组合管理部高级投资经理、证券研究部资深高级
研究员、中国人民健康保险股份有限公司投资管理部副总经理、歌斐资产管理有限
公司全委投资业务董事总经理。2016年6月加入中融基金管理有限公司，曾任总裁
助理等，自2020年11月起至今任公司副总裁。
罗杰先生，副总裁，物理学硕士。曾任中国人保资产管理股份有限公司机构业
务部产品设计、生命人寿保险股份有限公司投资管理中心投资经理、中国出口信用
保险公司资产管理部投资经理、华夏人寿保险股份有限公司资产管理中心投资经
理、国都证券有限责任公司资产管理总部投资经理、任银华基金管理有限公司固定
收益部投资经理、渤海人寿保险有限公司资产管理中心固定收益总监。2017年6月
加入中融基金管理有限公司，曾任总裁助理等，自2020年11月起至今任公司副总裁。
周妹云女士，督察长，企业管理硕士。曾任职于德勤华永会计师事务所（特殊
普通合伙）审计部，中国人民人寿保险股份有限公司计划财务部，长盛基金管理有
限公司监察稽核部。2016年6月加入中融基金管理有限公司，曾任董事总经理、董
事会秘书等，自2020年9月起至今任公司督察长。
黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技术部
信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。2013年11月加入
中融基金管理有限公司，曾任董事总经理等，自2019年6月起至今任公司首席信息
官。
2.本基金基金经理
王玥女士，中国国籍，北京大学经济学专业，研究生、硕士学位，香港大学金
融学专业，研究生、硕士学位。具备基金从业资格。2010年7月至2013年7月曾就职
于中信建投证券股份有限公司固定收益部，任高级经理。2013年8月加入中融基金
管理有限公司，任固收投资部部门副总经理。现任本基金（2018年6月起至今）、中
融增鑫一年定期开放债券型证券投资基金（2013年12月至2017年2月）、中融融安灵
活配置混合型证券投资基金（2015年2月至2017年2月）（2017年9月至2019年5月）、
中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金（2015年7月至2017年2月）（2017年9月至
2019年5月）、中融新动力灵活配置混合型证券投资基金（2015年7月至2017年2月）、
中融鑫回报灵活配置混合型证券投资基金（2016年12月至2017年2月）、中融鑫思路
灵活配置混合型证券投资基金（2017年1月至2017年2月）、中融融裕双利债券型证
券投资基金（2017年9月至2019年5月）、中融稳健添利债券型证券投资基金（2017
年9月至2019年5月）、中融强国制造灵活配置混合型证券投资基金（2017年9月起至
2019年1月）、中融新经济灵活配置混合型证券投资基金（2017年9月至2019年5月）、
中融融信双盈债券型证券投资基金（2017年9月至2019年5月）、中融恒信纯债债券
型证券投资基金（2018年6月起至今）、中融季季红定期开放债券型证券投资基金
（2018年6月起至今）、中融盈泽中短债债券型证券投资基金（2018年6月起至今）、
中融睿丰一年定期开放债券型证券投资基金（2018年6月至2018年6月）、中融上海
清算所银行间0-1年中高等级信用债指数发起式证券投资基金（2018年7月至2019
年9月）、中融上海清算所银行间1-3年高等级信用债指数发起式证券投资基金
（2018年7月至2019年9月）、中融上海清算所银行间1-3年中高等级信用债指数发
起式证券投资基金（2018年7月至2019年9月）、中融上海清算所银行间3-5年中高等
级信用债指数发起式证券投资基金（2018年7月至2019年9月）、中融聚业3个月定期
开放债券型发起式证券投资基金（2018年10月至2019年12月）、中融恒裕纯债债券
型证券投资基金（2018年10月至2019年12月）、中融恒鑫纯债债券型证券投资基金
（2019年8月起至今）、中融聚明3个月定期开放债券型发起式证券投资基金（2018
年12月起至今）、中融恒惠纯债债券型证券投资基金（2018年12月起至今）、中融聚
汇3个月定期开放债券型发起式证券投资基金（2019年8月起至今）、中融聚通3个月
定期开放债券型发起式证券投资基金（2019年11月起至今）的基金经理。
历任基金经理：
2017年8月至2019年5月 李倩女士
3.投资决策委员会成员
投资决策委员会的成员包括：
主席：
黄震先生，本公司总裁。
常设委员：
寇文红先生，本公司总裁助理，研究部总经理；赵丹婷女士，风险管理部总经
理。
一般委员：
田刚先生，本公司副总裁、兼任权益投资部总经理；罗杰先生，本公司副总裁、
兼任固收投资部总经理；孙亚超先生，指数投资部执行总经理；赵菲先生，指数投
资部总经理；杨萍女士，信评部总经理；柯海东先生，权益投资部联席总经理；刘
李杰先生，量化投资部总经理；哈图先生，策略投资部总经理助理；崔帅帅先生，
固收交易部副总经理。
4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
2. 办理基金备案手续；
3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
收益；
5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6. 编制季度报告、中期报告和年度报告；
7. 计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9. 按照规定召集基金份额持有人大会；
10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；
12. 中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1．基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销售
办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
2．基金管理人的禁止行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
3．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操�