0.0289%
为满足基金投资者的需求，为投资者提供多样化的投资途径，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规、《招商招丰纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）和《招商招丰纯债债券型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）的有关规定，经与基金托管人恒丰银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，招商基金管理有限公司（以下简称“公司”）决定于2021年4月23日起对本基金增加D类基金份额及侧袋机制条款，并对本基金的《基金合同》和《托管协议》作相应修改。现将具体事宜告知如下：
一、新增D类基金份额类别基本情况
本基金增加D类基金份额后，将分别设置对应的基金代码并分别计算各类基金份额净值，投资者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额或D类基金份额相对应的基金代码进行申购。本基金D类基金份额的费率结构如下：
1、本基金D类基金份额收费模式（基金代码：012115）
（1）D类基金份额申购费
本基金D类基金份额的申购费率采用固定金额，为人民币1000元/笔。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金的D类基金份额申购费用由D类基金份额的申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
（2）D类基金份额赎回费
连续持有时间（N） 赎回费率
N＜7日 1.50%
N≥7日 0%
对于D类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
（3）本基金D类基金份额的管理费率、托管费率均与A类、C类基金份额保持一致。管理费率为0.30%/年，托管费率为0.10%/年。
（4）D类基金份额销售服务费
本基金D类基金份额不收取销售服务费。
2、新增D类基金份额类别适用的销售机构
（1）直销机构
直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555（免长途话费）
电话：（0755）83076995
传真：（0755）83199059
联系人：李璟
招商基金机构业务部
地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801
电话：（010）56937404
联系人：贾晓航
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼
电话：（021）38577388
联系人：胡祖望
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼
电话：（0755）83190401
联系人：张鹏
招商基金直销交易服务联系方式
地址：广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客户服务部直销柜台
电话：（0755）8319635983196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：冯敏
（2）其他销售机构
基金管理人可根据实际情况调整销售机构。
3、投资者申购D类基金份额，单个基金账户单笔最低申购金额起点为1000万元人民币（含申购费），追加申购的最低金额为单笔1万元人民币（含申购费）。
4、投资者可自行选择申购的基金份额类别，本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
二、新增侧袋机制相关情况
本基金在基金合同中增加侧袋机制相关内容，具体包括：在前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金合同当事人及权利义务、基金份额持有人大会、基金的投资、基金资产估值、基金费用与税收、基金的收益与分配及基金的信息披露章节增加了侧袋机制条款相关内容。
三、《基金合同》的修订内容
公司对《基金合同》中涉及增加D类基金份额类别及增加侧袋机制条款的相关内容进行了修订。本项修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，《基金合同》当事人权利义务关系也不发生重大变化，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。公司已就修订内容与基金托管人恒丰银行股份有限公司协商一致，并已报中国证监会备案。《基金合同》的修订内容详见附件一《招商招丰纯债债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表。
根据修订的《基金合同》，相应修订本基金的《托管协议》。
四、《招商招丰纯债债券型证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要将根据《基金合同》、《托管协议》的内容进行相应修改，并按规定更新。
五、重要提示
此次增加D类基金份额和侧袋机制及《基金合同》、《托管协议》的修订，已履行了规定的程序，符合相关法律法规及《基金合同》的规定。投资者可访问本公司网站(www.cmfchina.com)查阅修订后的招商招丰纯债债券型证券投资基金的《基金合同》、《托管协议》全文。本次修订后的《基金合同》、《托管协议》将自2021年4月23日起生效。
投资者可通过以下途径咨询有关详情：
招商基金全国统一客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
网址：www.cmfchina.com
风险提示：
1、当基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转换。启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时以主袋账户资产为基准，不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
2、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2021年4月21日
附件一：《招商招丰纯债债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表
章节 原文条款内容 修改后条款内容
第一部
分前言
无
六、 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基
金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金
合同和招募说明书的有关章节。 侧袋机制实施期间，基金管理
人将对基金简称进行特殊标识， 并不办理侧袋账户的申购赎
回。 请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧
袋机制时的特定风险。
六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要
求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
七、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要
求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
第二部
分 释
义
51、基金份额分类：本基金根据是否收取销售服务费，将基金份
额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。 两类基金份
额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
52、A类基金份额： 指不从本类别基金资产中计提销售服
务费的基金份额
51、基金份额分类：本基金根据所收取费用的差异，将基金份额
分为不同的类别：A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额。
各类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
52、A类、D类基金份额： 指不从本类别基金资产中计提销
售服务费的基金份额
无
59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分
离至专门账户进行处置清算， 目的在于有效隔离并化解风险，
确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。 侧袋机
制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采
用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）
按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重
大不确定性的资产；（三） 其他资产价值存在重大不确定性的
资产第三部
分 基
金的基
本情况
八、基金份额类别
本基金根据是否收取销售服务费，将基金份额分为不同的
类别。 不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称
为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
份额，称为C类基金份额。
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。 由于
基金费用的不同， 本基金A类基金份额和C类基金份额将分别
计算并公告基金份额净值。
八、基金份额类别
本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为不同的类
别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，包括A
类基金份额和D类基金份额； 从本类别基金资产中计提销售服
务费的基金份额，称为C类基金份额。 各类基金份额的具体费率
结构和费率水平详见招募说明书或相关公告。
本基金各类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不
同，本基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。
第六部
分 基
金份额
的申购
与赎回
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代
码，并分别公布基金份额净值。 本基金份额净值的计算，按四舍
五入法保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。 ……
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的
计算详见《招募说明书》。 本基金的申购费率由基金管理人决
定，并在招募说明书或相关公告中列示。 ……
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
6、本基金两类基金份额的申购费率、申购份额具体的计算
方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金
管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书或相关公告
中列示。 ……
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金各类基金份额分别设置基金代码，并分别公布基
金份额净值。 本基金份额净值的计算，按四舍五入法保留到小
数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。 ……
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的
计算详见《招募说明书》。 本基金A类基金份额和D类基金份额
的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书或相关公告中
列示。 ……
4、申购费用由申购相应类别基金份额的投资人承担，不列
入基金财产。
6、本基金各类基金份额的申购费率、申购份额具体的计算
方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金
管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书或相关公告
中列示。 ……
无
十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招
募说明书或相关公告。
第七部
分 基
金合同
当事人
及权利
义务
三、基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合
同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份
额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其
不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基金合
同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条
件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
三、基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合
同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份
额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其
不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基金合
同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条
件。
除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每
份基金份额具有同等的合法权益。
第八部
分基金
份额持
有人大
会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人
的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基
金份额持有人持有的同一类别的每一基金份额拥有平等的投
票权。
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人
的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 除
法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人持
有的同一类别的每一基金份额拥有平等的投票权。
无
九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例
指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金
份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召
集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有
或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独
或合计代表相关基金份额10%以上（含10%）；
2、 现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少
于本基金在权益登记日相关基金份额的二分之一 （含二分之
一）；
3、 通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表
决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
4、 当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日相关基金份额的二分之一，
召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以
后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持
有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、 现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持
表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作
为该次基金份额持有人大会的主持人；
6、 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人
所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过；
7、 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理
人所持表决权的三分之二以上（含三分之之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主
袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份
额持有人进行表决，同一类别账户内的每份基金份额具有平等
的表决权。 表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决
权。
侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定
以本节特殊约定内容为准， 本节没有规定的适用上文相关约
定。
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事
程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的
部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或
变更的， 基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可
直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人
大会审议。
十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事
程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的
部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或
变更的， 基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可
直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人
大会审议。
第十二
部分基
金的投
资
无
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据
最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基
金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法
律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持
有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策
略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主
袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特
定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项
详见招募说明书的规定。
第十四
部 分
基金资
产估值
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施
确保基金资产估值的准确性、及时性。 当任一类基金份额的基
金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为
基金份额净值错误。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施
确保基金资产估值的准确性、及时性。 当任一类基金份额的基
金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为
该类基金份额净值错误。
七、暂停估值的情形
3、 当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可
参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重
大不确定性时，经与基金托管人协商一致的；
七、暂停估值的情形
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经
与基金托管人协商一致的；
无
十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户
资产进行估值并披露主袋账户的基金份额净值和基金份额累
计净值，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。
第十五
部 分
基金费
用与税
收
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
……
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的
销售服务费年费率为0.20%。 ……
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
……
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额和D类基金份额不收取销售服务费，C
类基金份额的销售服务费年费率为0.20%。 ……
无
五、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧
袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费
用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他费用详见招募
说明书的规定或相关公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家
税收法律、法规执行。
六、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家
税收法律、法规执行。
第十六
部 分
基金的
收益与
分配
三、基金收益分配原则
……
4、本基金两类基金份额在费用收取上不同，其对应的可供
分配利润可能有所不同；本基金同一类别的每一基金份额享有
同等分配权；
三、基金收益分配原则
……
4、本基金各类基金份额在费用收取上不同，其对应的可供
分配利润可能有所不同；本基金同一类别的每一基金份额享有
同等分配权；
无
七、实施侧袋机机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见
招募说明书的规定。
第十八
部 分
基金的
信息披
露
无
（十四）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法
律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招
募说明书的规定。