0.4052% 华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2020年第3号
华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2015年8月
3日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞享利灵活配
置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】1884号）和2016年10月13日中
国证监会证券基金机构监管部《关于华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金延期募集备
案的回函》（机构部函【2016】2488号）的注册，进行募集。本基金的基金合同于2016年
12月29日正式生效。
自2017年3月24日至2017年4月22日本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，
会议审议通过了《关于调整华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金管理费率、托管费率
等事项的议案》，内容包括降低本基金的管理费率、托管费率和C类份额的销售服务费率等
并对其他内容进行相应修改等。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。
自2017年4月24日起，由原《基金合同》修订而成的《华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》生效，原《基金合同》失效。
重要提示
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保
证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对
本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投
资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。
本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或
选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资
科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险，具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。
投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品
资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并
且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为2020年7月24日，有关财务和业绩表现数据截止
日为2020年6月30日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人平安银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和
业绩表现进行了复核确认。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9
月1日起执行。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
法定代表人：贾波
成立日期：2004年11月18日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：汪莹白
联系电话：400-888-0001，（021）38601777
股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司49%、苏
州新区高新技术产业股份有限公司2%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11
月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路
营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、
融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
陆春光先生：董事，学士，2009年5月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团
队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理，现任华泰证券上海分公司副总经理（主
持工作）。
Anthony Fasso先生：董事，学士，1984年加入Bankers Trust，1995年至2000年先
后任Bankers Trust Funds Management董事（亚洲）、高级副总裁及常务董事（香港）。2000
年至2001年担任iRegent Group Limited营销经理（香港），2001年至2003年担任Julius
Baer Investment Advisory (Asia) Ltd行政总裁及机构资产管理部门主管（香港），2003
年至2004年担任Deutsche Asset Management私人财富管理董事（墨尔本），2005 年至2010
年担任AXA Investment Managers亚太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎/香港），2010
年至2018年担任AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管，2019年至
今担任柏瑞投资行政总裁（亚洲，日本除外）。
杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限
公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997
年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，
2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事
长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10
月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
李晗女士：独立董事，硕士，2007年加入天元律师事务所，2015年至今任该律师事务
所合伙人。
李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于Lazard & Co.旧金山办事处以及Lazard Asia
香港办事处，2010年至2013年曾担任Japan Residential Assets Management Limited董
事。2002年至今历任Argyle Street Management Limited基金经理、执行董事，2006年至
今同时担任新加坡上市公司TIH Limited董事。
文光伟先生：独立董事，博士，1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会
计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年12月至1991年6月
期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。
陆桢女士：独立董事，硕士，曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧
能源有限公司高级副总裁，2018年至今任融讯商业保理（深圳）有限公司创始人兼CEO，2019
年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。
2、监事会成员
王永筠女士：监事长，硕士，香港会计师公会会员。2004 年至2008 年任职于德勤，
2008 年至2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事，2019年起担任柏瑞投资
财务部门高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）。
刘晓冰先生：监事，二十五年证券从业经历。1993年12月进入公司，曾任无锡解放西
路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部
总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞（原友邦华
泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011
年1月至2020年2月任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基
金基金经理。2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基
金基金经理。2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及
华泰柏瑞中证500ETF联接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵
活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018
年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年4
月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年
10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经
理。2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2019年7月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金
经理。2019年9月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2020年2月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经
理。
童辉先生：监事，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004
年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
现任信息技术部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年
10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，
1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008年
5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资经理，
2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证
券投资基金的基金经理，2013年10月起任公司副总经理，2014年12月至2020年7月任华
泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年3月起任华泰柏瑞量化
先行混合型证券投资基金的基金经理的基金经理，2015年3月至2020年7月任华泰柏瑞量
化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式
证券投资基金的基金经理。2016年5月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发
起式证券投资基金的基金经理。2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。2017年5月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理。2017年12月至2020年7月任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学
院。
董元星先生，副总经理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员，
2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限
公司，任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金
经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士，
纽约大学STERN商学院金融学博士。
李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易
结算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安
环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
2018年8月起任公司副总经理。2020年2月起任华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、
华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020年3月起任华泰柏瑞质
量成长混合型证券投资基金的基金经理。
刘万方先生：财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目
投资经理，美国MBP咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金管理
有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公司总经理。
2019年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任公司副总经理。
4、本基金基金经理
杨景涵先生，中山大学经济学硕士。特许金融分析师（CFA），金融风险管理师（FRM）。
2004年至2006年于平安资产管理有限公司，任投资分析师；2006年至2009年9月于生命
人寿保险公司，历任投连投资经理、投资经理、基金投资部负责人。2009年10月加入本公
司，任专户投资部投资经理。2014年6月至2015年4月任研究部总监助理。2015年4月至
2018年4月任华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年5月至2017
年12月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年8月至2017年
12月任华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年9月至2018
年11月任华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年9月起任华泰柏
瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年11月至2017年12月任华泰柏
瑞睿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年12月至2018年4月任华泰柏瑞
鼎利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年12月起任华泰柏瑞享利灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。2016年12月至2019年3月任华泰柏瑞兴利灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。2017年1月至2018年3月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证
券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。2017年2月至2019年10月任华泰柏瑞价值精选30灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。2017年2月至2018年3月任华泰柏嘉利灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。2017年3月至2018年10月任华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理。2017年9月起任华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理。2018年3月起任华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018
年6月起任华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金的基金经理。
郑青女士，15年证券（基金）从业经验，经济学硕士。曾任职于国信证券股份有限公
司、平安资产管理有限责任公司，2008年3月至2010年4月任中海基金管理有限公司交易
员，2010年加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任债券研究员。2012年6月起任华泰柏瑞货
币市场证券投资基金基金经理，2013年7月至2017年11月任华泰柏瑞信用增利债券型证
券投资基金的基金经理。2015年1月起任固定收益部副总监。2015年7月起任华泰柏瑞交
易型货币市场基金的基金经理。2016年9月起任华泰柏瑞天添宝货币市场基金的基金经理。
2020年6月起任华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合
型证券投资基金和华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020年7月起
任华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
历任本基金基金经理：
罗远航先生，2017年3月24日至2020年7月21日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会成员
主席：总经理韩勇先生；
成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理李晓西先生；总经理助理
兼专户投资部总监沈雪峰女士；投资研究部总监张慧先生；投资研究部副总监吕慧建先生。
列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。
（2）固定收益投资决策委员会成员
主席：副总经理董元星先生；
成员：固定收益部总监陈东先生；固定收益部副总监郑青女士；基金经理罗远航先生；
基金经理朱向临女士。
列席人员：法律、风控相关人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立
健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基
金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回
申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、
赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他
相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
13、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，
建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过
程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行；
（3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门
和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内
部控制的建立和执行部门；
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控
制中的盲点；
（5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研
究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险
防范的目的；
（6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，
审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员
会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保
其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他
高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司
董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资
和风险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合
理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的
内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报
告报公司董事会及高层管理人员。
（3）控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产
分离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科
学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟
通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部
控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
（4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道
和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人
员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
（5）内部监控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门
在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人
员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内
部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进
公司内部管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二、 基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：平安银行股份有限公司
注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号
法定代表人：谢永林
成立日期：1987年12月22日
组织形式：股份有限公司
注册资本：19,405,918,198元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：高希泉
联系电话：(0755) 2219 7701
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易所
简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于2012年6
月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股份有限公司
及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安银行的控股股东。截至2019年末，平安
银行有91家分行（含香港分行）,共1,058家营业机构。
2019年，平安银行实现营业收入1379.58亿元（同比增长18.2%）、净利润 281.95亿
元（同比增长 13.6 %）、资产总额 39,390.70亿元（较上年末增长15.2 %）、吸收存款余额
24,369.35亿元（较上年末增长 14.5 %）、发放贷款和垫款总额（含贴现）23,232.05亿元
（较上年末增长 16.3%）。
平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清
算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个处室，目前部门人员
为60人。
2、主要人员情况
陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银行
家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币资金清算，银行经
营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月至1993年2月在武汉金融高等专科学
校任教；1993年3月至1993年7月在招商银行武汉分行任客户经理；1993年8月至1999
年2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理；1999年3月－2000年1月
在招行武汉分行青山支行任行长助理；2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行
部任副总经理；2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003年3
月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理；2005年5月至2007年6月在招行
武汉分行硚口支行任行长；2007年7月至2008年1月在招行武汉分行同业银行部任总经理；
自2008年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理�