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宝盈基金管理有限公司
宝盈消费主题灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二零二零年十一月
重要提示
宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由鸿阳证
券投资基金转型而来。鸿阳证券投资基金转型获中国证监会证监许可〔2016〕2472
号文《关于准予鸿阳证券投资基金变更注册的批复》批复，并于2016年12月5
日经鸿阳证券投资基金基金份额持有人大会决议通过。自2017年1月4日起，
由《鸿阳证券投资基金基金合同》修订而成的《宝盈消费主题灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》生效，原《鸿阳证券投资基金基金合同》同日起失效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监
会注册，但中国证监会对鸿阳证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不表明
其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资
于本基金没有风险。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债
券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。本基金投资于证券
市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本基金资产投资于科创板
股票，将面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特
有风险，包括但不限于市场风险、退市风险、流动性风险、投资集中度风险、系
统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将
部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资
产并非必然投资于科创板股票。投资有风险，投资人集中申购（或申购）基金时
应认真阅读本招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件，全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理
性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人
在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证
券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或
暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险和本基金
特有的投资风险等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资
人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自
行负责。在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于1.0000元。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的基金所
面临的共同风险外，本基金还可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大
亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等投资存托凭证的特殊风险。
本基金是由鸿阳证券投资基金转型而来的开放式证券投资基金，并按照1.00
元的价格开展集中申购。集中申购期结束后，将以验资结束日为基准日对本基金
进行基金份额折算，将折算后的基金份额净值调整为1.0000元，基金份额折算
未改变本基金的风险收益特征，既不会降低基金投资风险，也不会提高基金投资
收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金本次更新招募说明书主要根据《存托凭证发行与交易管理办法（试
行）》和修订后的基金合同、托管协议对相关信息进行了更新，本招募说明书（更
新）所载内容截止日为2020年11月25日，有关财务数据和净值表现截止日为
2020年6月30日。本招募说明书（更新）中基金投资组合报告和基金业绩中的
数据已经本基金托管人复核。
目录
第一部分 绪 言 ............................................................................................................................ 1
第二部分 释 义 ............................................................................................................................ 2
第三部分 基金管理人................................................................................................................... 7
第四部分 基金托管人................................................................................................................. 20
第五部分 相关服务机构............................................................................................................. 23
第六部分 基金的历史沿革......................................................................................................... 39
第七部分 基金的存续................................................................................................................. 40
第八部分 基金的集中申购......................................................................................................... 41
第九部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 44
第十部分 基金的投资................................................................................................................. 56
第十一部分 基金的业绩............................................................................................................. 69
第十二部分 基金的财产............................................................................................................. 70
第十三部分 基金资产估值......................................................................................................... 71
第十四部分 基金费用与税收..................................................................................................... 76
第十五部分 基金收益与分配..................................................................................................... 78
第十六部分 基金的会计和审计................................................................................................. 80
第十七部分 基金的信息披露..................................................................................................... 81
第十八部分 风险揭示................................................................................................................. 88
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 93
第二十部分 基金合同的内容摘要 ............................................................................................. 95
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ............................................................................... 111
第二十二部分 基金份额持有人服务 ....................................................................................... 131
第二十三部分 其他应披露事项............................................................................................... 133
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 ........................................................................... 134
第二十五部分 备查文件........................................................................................................... 135
第一部分 绪 言
《宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》（以下简称
“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以
下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运
作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规
定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《宝盈消费主题灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金的投资目
标、投资理念、投资策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，
投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是由鸿阳证券投资基
金转型而来。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权
任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解
释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书
面签章为必要条件。基金合同当事人应按照《基金法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详
细查阅基金合同。
第二部分 释 义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金，本基金
由鸿阳证券投资基金转型而来
2、基金鸿阳：指鸿阳证券投资基金，运作方式为契约型封闭式
3、基金管理人：指宝盈基金管理有限公司
4、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
5、基金合同：指《宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《宝盈消费主题
灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、招募说明书或本招募说明书：指《宝盈消费主题灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书》及其更新
8、集中申购公告：指《宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金集中申
购公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不
时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，
运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额
的集中申购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指宝盈基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为宝盈基金管理有
限公司或接受宝盈基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金转型：指对包括基金鸿阳由封闭式基金转为开放式基金，调整存续
期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，调整收益分配原则等条款及相应
修订基金合同，并更名为“宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金”等一系列
事项的统称。
29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理基金份额的集中申购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务
而引起的基金份额变动及结余情况的账户
31、基金合同生效日：指《宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》生效日即基金鸿阳终止上市之日，原《鸿阳证券投资基金基金合同》自同
一日起失效
32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33、集中申购期：指本基金合同生效后开放集中申购的一段时间，最长不得
超过1个月
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等主要证券交易所及相关
金融期货交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
和投资人共同遵守
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
46、元：指人民币元
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
54、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
55、基金产品资料概要：指《宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新（本基金基金产品资料概要的编制、披露与更新自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行）
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
1、基金管理人基本情况
名称：宝盈基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层
成立时间：2001年5月18日
法定代表人：马永红
总经理：杨凯
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层
注册资本：10000万元人民币
电话：0755-83276688
传真：0755-83515599
联系人：邹明睿
2、基金管理人股权结构及组织结构
本基金管理人是经中国证监会证监基金字〔2001〕9号文批准发起设立，现
有股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁
信托有限责任公司持有75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有25%
的股权。
公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、
信息技术治理委员会、产品委员会、固有资金管理委员会和估值委员会，并设置
权益投资部、固定收益部、专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、创
新业务部、风险管理部、集中交易部、产品规划部、渠道业务部、机构业务部、
市场营销部、互联网金融部、基金运营部、信息技术部、监察稽核部、公司财务
部、人力资源部、总经理办公室、北京业务部、上海业务部和成都业务部等23
个部室。
二、证券投资基金管理情况
截至2020年9月30日，本基金管理人共管理四十四只开放式证券投资基金：
宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投
资基金、宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券
投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基
金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈中证100指数增强型证券投资基金、宝盈
新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈科技
30灵活配置混合型证券投资基金、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、
宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券
投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投
资基金、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型
证券投资基金、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈国家安全战略沪
港深股票型证券投资基金、宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金、宝
盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金、
宝盈人工智能主题股票型证券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝
盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈聚享纯债定期开放债券型发起式证券
投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投资基金、宝盈盈润纯债债券型证券投资基
金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、宝盈聚丰两年定期开放债券型证券投
资基金、宝盈研究精选混合型证券投资基金、宝盈祥利稳健配置混合型证券投资
基金、宝盈盈顺纯债债券型证券投资基金、宝盈祥泽混合型证券投资基金、宝盈
鸿盛债券型证券投资基金、宝盈龙头优选股票型证券投资基金、宝盈盈辉纯债债
券型证券投资基金、宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金、宝盈盈旭纯债
债券型证券投资基金、宝盈现代服务业混合型证券投资基金、宝盈创新驱动股票
型证券投资基金、宝盈聚福39个月定期开放债券型证券投资基金、宝盈发展新
动能股票型证券投资基金。
三、主要人员情况
1、公司董事、监事及高级管理人员
（1）董事会
马永红先生，董事长，硕士研究生。曾任中铁三局集团有限公司会计员、科
长、处长、高级会计师、总会计师等职务；中铁置业集团有限公司董事、财务总
监、副总经理。现任中铁信托有限责任公司党委书记、董事长；宝盈基金管理有
限公司董事长（法定代表人）。
李文众先生，董事，本科学历。曾任中国人民银行成都市支行解放中路办事
处职员；中国工商银行成都市信托投资公司委托代理部、证券管理部经理；成都
工商信托投资有限责任公司部门经理、总经理助理；中铁信托有限责任公司副总
经理；宝盈基金管理有限公司董事长；中铁信托有限责任公司副巡视员。现任宝
盈基金管理有限公司董事。
陈恪先生，董事，博士研究生。曾任中铁信托有限责任公司研究发展部职员、
部门总经理助理。现任中铁信托有限责任公司证券投资部副总经理（主持工作）。
刘洪明先生，董事，硕士研究生。曾任天津师范大学助教；中亚证券天津业
务部部门经理；中化集团战略规划部职员；中国对外经济贸易信托有限公司战略
管理部总经理、财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理。现任
中国对外经济贸易信托有限公司投资管理事业部副总经理。
张苏彤先生，独立董事，博士研究生。曾任职于陕西重型机器厂、陕西省西
安农业机械厂、陕西省西安农业机械厂、陕西财经学院、西安交通大学。现任中
国政法大学商学院高层管理教育中心（EEP）主任，中国政法大学商学院财务会
计系教授，中国政法大学法务会计研究中心主任；中国会计学会会员（CFE）兼
北京分会副会长，中国总会计师协会法务会计师认证项目专家小组副组长，北京
注册会计师协会法律专家小组副组长，教育部学位与研究生教育发展中心学位论
文评议专家，国家自然科学基金委项目同行评议专家，国家社会科学基金委项目
同行评议专家。
廖振中先生，独立董事，博士研究生。曾任西南财经大学法学院讲师。现任
西南财经大学法学院副教授，四川诚方律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新
闻实业有限公司外部董事，乐山市嘉州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民
法院专家调解员，四川省住建厅海绵城市设计专家委员会成员。
王艳艳女士，独立董事，博士研究生。曾任美国休斯敦大学博士后；厦门大
学财务与会计研究院助理教授；厦门大学管理学院副教授。现任厦门大学管理学
院教授。
徐加根先生，独立董事，博士研究生。曾任职于中国石化。现任西南财经大
学教授、金融创新与产品设计研究所副所长。
杨凯先生，董事，硕士研究生。曾任湖南工程学院教师；振远科技股份有限
公司销售经理；宝盈基金管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总
监、公司总经理助理、研究部总监、基金经理、公司副总经理；中融基金管理有
限公司总经理。现任宝盈基金管理有限公司总经理、经营管理层董事。
（2）监事会
陈林先生，监事会主席，本科学历。曾任中铁二局会计员、项目财务主管、
云南分公司财务科长、机电公司财务部长、副总会计师；中曼投资有限公司副总
经理；中铁二局地产集团郫县项目副总经理、财务总监；中铁置业长沙公司副总
经理、财务总监；成都分公司副总经理、财务总监。现任中铁信托有限责任公司
内控审计部副总经理（主持工作）。
王法立先生，监事，硕士研究生。曾任中国对外经济贸易信托有限公司财富
管理中心管理部产品经理、投资管理部信托经理；诺安基金管理有限公司董事会
秘书。现任中国对外经济贸易信托有限公司投资管理事业部-股权管理部副总经
理（主持工作）。
魏玲玲女士，监事，本科学历。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏
证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。
汪兀先生，监事，硕士研究生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、
融通基金管理有限公司监察稽核部。现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经
理、风险管理部总经理。
（3）高级管理人员
马永红先生，董事长（简历请参见董事会成员）。
杨凯先生，总经理（简历请参见董事会成员）。
邹纯余先生，副总经理，硕士研究生。曾任职于中铁二局、中铁信托有限责
任公司。现任宝盈基金管理有限公司党委书记、副总经理、工会主席、董事会秘
书。
葛俊杰先生，副总经理，硕士研究生。曾任深圳市政府外事办公室主任科员；
深圳市政府金融发展服务办公室主任科员、副处长；宝盈基金管理有限公司研究
员、总经理办公室主任、专户投资部总监、投资经理。现任宝盈基金管理有限公
司副总经理。
张磊先生，督察长，硕士研究生。曾任职于广东茂名石化公司、新疆邮政储
汇局、新疆邮政局、中国证监会新疆监管局、华融证券股份有限公司、上海石上
投资管理有限公司。现任宝盈基金管理有限公司督察长、纪委书记。
张献锦先生，首席信息官，本科学历。曾任职于铁道部株洲车辆厂、深圳大
学通信技术研究所、中国平安保险（集团）股份有限公司、博时基金管理有限公
司。现任宝盈基金管理有限公�